建设工程监理概论课件(新版)1

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水利工程建设项目管理体制 建筑市场的三元主体：
以项目法人为主体的工程招标发包体系 以设计、施工和材料设备供应为主体的投标 承包体系 • 以建设监理单位为主体的技术服务体系 • 三者之间以经济为纽带，以合同为依据，相互监 督、相互制约，形成建设项目组织管理体制的新 模式
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（一）项目法人责任制
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(2) 可行性研究阶段 可行性研究是指在项目决策之前，通 过调查、研究、分析与项目有关的工程、技 术、经济等方面的条件和情况，对可能的多 种方案进行比较论证，同时对项目建成后的 经济效益进行预测和评价的一种决策分析研 究方法和科学分析活动。
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可行性研究的主要作用 为建设项目投资决策提供依据。同时也 为建设项目设计、银行贷款、项目评估、建 设项目实施等提供依据。
• （二）行政法规、规章、规范性文件 • 1、《水利产业政策》 • 2、国务院批转《关于加强公益性水利工程 建设管理的若干意见》 • 3、水利工程建设管理规定 • 4、水利工程建设程序管理
• （三）建设管理体制法律、法规、 规章和规范性文件（第34页）
• （四）建设前期工作法律、法规、 规章和规范性文件（第35页）
二、水利工程建设管理法规体系 1、按效力高低不同分 法律 行政法规 规章 规范性文件 2、按照文件的作用不同分 综合性法规 建设管理体制法规 项目前期工作管理法规 建设项目监督管理法规 工程质量与安全管理法规 工程验收法规 资质资格管理法规 其他
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综合性法律法规 （一）法律 1、《中华人民共和国水法》 2、 《中华人民共和国防洪法》 3、 《中华人民共和国环境保护法》 4、 《中华人民共和国水土保持法》 5、 《中华人民共和国水污染防治法》 6、 《中华人民共和国合同法》
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（3）设计阶段
设计是对拟建工程在技术和经济上进行 全面的安排，是工程建设计划的具体化，是 整个工程的决定环节，是组织施工的依据， 它直接关系着工程质量和将来的使用效果。 • 一般工程进行两阶段设计，即初步设计 和施工图设计，有些工程增加技术设计。
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1）初步设计
初步设计是根据批准的可行性研究报告和设 计基础资料，对工程进行通盘研究，作出总体安 排，拿出具体实施方案。并编制项目的总概算。 初步设计不得随意改变批准的可行性研究报 告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建 设地址和总投资等基本条件。 初步设计由项目法人组织审查后，按国家现 行规定权限向主管部门申报审批。 初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修 改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。 如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。
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（6）生产准备阶段
工程投产前，项目法人应当做好各项生产准 备工作，生产准备阶段主要工作有： 1）组建生产运行管理机构，制定有关制度 和规定； 2）招收和培训生产管理人员 3）生产技术准备 4）生产的物质准备 5）正常的生活福利设施准备
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（7）竣工验收 竣工验收是工程建设过程的最后一个环 节，是全面考核基本建设成果、检验设计和 工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生 产或使用的标志。工程在投入使用前必须通 过竣工验收。 • 竣工验收合格后，建设工程方可交付使 用。 • 未经验收或者验收不合格的，不得交付 使用。
• 可行性研究报告的主要内容 • 建设项目的目标和依据
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可行性研究报告的审批 总投资2亿元以上的项目，不论是中央 项目还是地方项目，都要经过国家发展和 改革委员会审查后报国务院审批。 • 地方投资2亿元以下项目，由地方发展 和改革委员会审批。 • 中央投资、中央和地方合资的大中型 和限额以上项目，由国家发展和改革委员 会审批。 • 中央各部门所属小型和限额以下项目， 由各部门审批。
• 1、招标的范围 • 2、招标的标准
• （1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上 的。 • （2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估 算价在100万元人民币以上的。 • （3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同 估算价在50万元人民币以上的。 • （4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3） 项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民 币以上的。
• 2、项目法人的主要职责 • （1）负责组建项目法人在现场的建设管 理机构； （2）负责落实工程建设资金； （3）负责对工程质量、进度、资金等进 行管理、检查和监督； （4）负责协调项目的外部关系并负责与 参与项目建设的有关各方签订合同。
• （二）工程招标投标制 • 招标投标是市场经济体制下买卖双方的 一种主要的竞争性交易方式。 • 推行招标投标制，是为了在建设领域形 成公开、公正、公平的竞争性市场交易方式， 择优选定勘察单位、设计单位、施工单位、 材料、设备供应单位，提高技术和管理水平， 以保证建设项目质量和工期目标，提高投资 效益。
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可行性研究的内容 可行性研究是从项目建设和生产经营 全过程分析项目的可行性，主要解决项目建 设是否必要，技术方案是否可行，生产建设 条件是否具备，项目建设是否经济合理等问 题。
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可行性研究报告 可行性研究的成果是可行性研究报告。 批准的可行性研究报告是项目最终决策文 件。 可行性研究报告应按国家规定的审批 权限报批。 可行性研究报告经有关部门审查通过， 拟建项目正式立项。
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项目法人的设立 根据作用和受益范围，水利工程建设 项目划分为中央项目和地方项目。 • 中央项目由水利部（或流域机构）负 责组建项目法人。 • 地方项目由项目所在地的县级以上地 方人民政府组建项目法人。 • 总投资在2亿元以上的地方大型水利工程项 目，由项目所在地的省（自治区、直辖市 及计划单列市）人民政府负责或委托组建 项目法人。
• （五）水利建设资金管理法律、法 规、规章和规范性文件（第35页）
• （六）建设项目执法监督、稽查有 关法律、法规、规章和规范性文件 （第36页）
• （七）工程质量与安全管理法律、、 法规、规章和规范性文件（第36页）
• （八）工程验收法律、法规、规章 和规范性文件（第36页）
• （九）资质资格管理法律、法规、 规章和规范性文件（第37页）
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初步设计文件经批准后，主要内容不 得随意修改、变更。 • 如有重要修改、变更，须经原审批机 关复审同意。
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（4）施工准备阶段
建设项目初步设计文件已批准，进入项目施 工准备阶段。 • 施工准备工作的主要内容： • （1）建设项目列入国家或地方年度计划、落 实年度建设资金。 • （1）施工现场的征地、拆迁； （2）完成施工用水、电、通信、路、和场地 平整等工程； （3）必须的生产、生活临时建筑工程； （4）选择设计单位并落实初期主体工程施工 详图； （5）组织建设监理、设备采购、施工等招标。
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管理的职能 （一）计划职能 （二）组织职能 1、组织的结构 2、组织行为 （三）协调职能 （四）控制职能
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建设程序 一、建设程序概念 是指由行政性法规、规章所规定的， 进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后 顺序
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二、坚持建设程序的意义 （1）依法管理工程建设，保持正常建设 秩序 （2）科学决策，保证投资效果 （3）顺利实施建设工程，保证工程质量
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为了建立投资约束机制，规范建设 单位的行为，建设工程应按照政企分开 的原则组建项目法人，实行项目法人责 任制。由项目法人对项目的策划、资金 筹措、建设实施、生产经营、债务偿还 和资产的保值增值，实行全过程负责的 制度。
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1、项目法人组建程序
（1）项目建议书批准后，组建项目法人 筹备组，负责项目法人的筹备工作； （2）在审报可行性研究报告时，同时提 出项目法人的组建方案； （3）可行性研究报告批准后，正式成立 项目法人。
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2）技术设计
技术设计是针对初步设计中的重大技 术问题而进一步开展的设计工作。 • 它是在进行科学研究、设备试制后取 得可靠数据和资料的基础上，具体地确定 初步设计中所采用的工艺、土建方面的主 要技术问题，并编制修正概算
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3）施工图设计
施工图设计是按初步设计或技术设计 的设计原则、结构方案和控制尺寸，根据 建筑安装工作的需要，分期分批地编制施 工详图的设计，使设计达到施工安装的要 求。
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2）基本内容 ①拟建项目的必要性和依据； ②建设规模、建设地点、建设方案； ③建设条件初步分析； ④投资估算和资金筹措设想； ⑤项目进度初步安排； ⑥效益估计。
• 3）项目建议书的审批 • 依项目建设总规模和限额划分的审批权 限向主管部门申报审批。 • 国家现行规定： • 凡属大型或限额以上项目的项目建议书， 行业归口主管部门初审通过后报国家发展和 改革委员会审批。 • 凡属小型或限额以下项目的项目建议书， 按隶属关系由部门或地方发展和改革委员会 审批。 •
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水利工程建设法律法规基本知识 一、我国法律规范的类型 1、宪法 2、法律 3、行政法规 4、地方性、自治条例和单行条例 5、规章 规范性法规文件依效力由高到低，依 次为宪法、法律、行政法规、地方法规、 规章。
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（8）项目后评价 1）项目后评价的组织实施 项目法人的自我评价 项目行业的评价 主要投资方的评价
2）后评价的主要内容： （1）影响评价 （2）经济效益评价 （3）过程评价 （4）持续运营评价
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世界银行贷款项目周期 1、项目的选定 2、项目准备 3、项目评估 4、项目的谈判 我国财政部出面，签订正式贷款协议，并 签署担保协议书（我国由中国银行担保） • 5、项目的实施 • 6、项目的总结评价
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（5）建设实施阶段
建设项目具备开工条件以后，项目法 人向主管部门提出主体工程开工申请报告， 经批准后才能开工。 • 按照“政府监督、项目法人负责、社 会监理、企业保证”的要求，建立健全质 量管理体系。 •
• 主体工程开工，必须具备的条件 • 1、前期工程各阶段文件已按规定批准，施 工详图设计可以满足初期主体工程开工需 要； • 2、建设项目已列入国家年度计划，年度建 设资金已落实； • 3、主体工程招标已经决标，工程承包合同 已经签订，并得到主管部门同意； • 4、现场施工准备和征地移民等建设外部条 件能够满足主体工程开工需要。
水利工程建设监理概论课件
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建设项目管理概述 一、项目的特征 1.项目的目标性 2.项目的一次性和单件性 3.受人力、物力、时间及其他条件制约
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建设项目管理概述
二、建设项目的概念 • 建设项目是指按照一个总体设计进行 施工，由若干个具有内在联系的单项工程组 成，经济上实行统一核算，行政上实行统一 管理的基本建设单位。 •
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三、建设项目的特性 1、建设产品的特殊性 （1）总体性 （2）固定性 2、工程建设的特殊性 （1）建设周期长 （2）建设过程的连续性和协作性 （3）受自然和社会条件的制约性强 （4）施工的流动性
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四、建设项目管理 在建设项目生命周期内所进行的计划、 组织、协调、控制等管理活动，其目的是在 一定的约束条件下最优地实现项目建设的预 定目标。
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建 设 前 期 阶 段
项目建议书 可行性研究报告 项目评估 初步设计 三通一平 招标设计 投资估算
初步设计审查
建 设 实 施 阶 段 施工准备 开工报告 建设实施 试运行 竣工验收 生 产 阶 段 投产运行 后评价
项目招标 移民征地 年度投资计划
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建设工程各阶段工作内容 （1）项目建议书阶段 项目建议书是拟建项目单位向国家提出 的要求建设某一项目的建议文件。 1）项目建议书的主要作用 通过论述拟建项目的建设必要性、可 行性，以及获利、获益的可能性，向国家推 荐建设项目，供国家决策机构选择并确定是 否进行下一步工作。