(社会责任审核文件清单)
ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单
ELEVATE社会责任验厂审核文件清单ELEVATE社会责任审核文件清单1 考勤记录Time Attendance Records ( 年月到年月）2 员工加班申请表(如有) Overtime Application Form (If any)3 当地政府综合计时批文(如有) Comprehensive Working Hours Approval (If any)4 工资表Payroll Records ( 年月到年月）5 当地政府最低工资标准文件Local Minimum Wage Notice6 员工档案, 人事花名册Personal Files, Roster7 招聘政策, 招聘程序文件Recruitment Policy & Recruitment Procedure8 员工离职和解雇记录(最近3 个月) Worker Resignation Records (Most recent 3 months)9 员工手册,工厂休假政策(带薪年假，产假，病假等) Factory Handbook, Factory Leave Policies (Annual Leave, Maternity Leave, Sick Leave etc.)10 休假记录（带薪年假，产假，病假）Leave Records (Annual Leave, Childbearing Leave and Sick Leave etc.)11 惩处记录(最近2 个月) Disciplinary Records (Most recent 2 months)12 劳动合同Labor Contracts13 劳务派遣协议，劳务派遣公司资质，实习协议（如适用）Dispatch Agreement, Qualification of Labor Agent, Internship Agreement (If applicable)14 未成年工人体检及劳动局登记记录(如适用) Young Worker Registration & Health Check Records (If applicable)15 A) 社会保险参保收据(最近三个月); B) 社会保险参保名单(最近一个月); C) 当地社会保险参保计算方法;A) Social Insurance Contribution Receipt (Most recent three months); B) Social Insurance Enrollment Name List (Most recent month); C) Local Social Insurance Calculation Formula.16 投诉程序和投诉记录Grievance Procedure and Workers Complaint Records17 工商营业执照Business License18 工厂最近一次社会责任审核报告及改善行动(如适用) Most Recent Social Compliance Audit Report & CAP (If applicable)19 工厂平面图Factory Layout Plan20 生产工艺流程图Production Flow Diagram21 化学物品清单Chemical Inventory22 工伤记录Work-Related Injury Records23 消防, 紧急疏散演习记录Fire, Evacuation Drill Records24 消防验收合格证明或备案记录Fire Inspection Certificate or Registration Records25 建筑工程竣工验收报告/ 备案记录Completion Acceptance Report / Registration Record of Building Construction Project26 职业健康安全培训记录(个人防护用品使用，化学品处理) EHS Training Records (PPE, Chemical Safety Training)27 工作场所职业危害因素检测报告(如化学物质，粉尘，噪音等) Workplace Occupational Hazards Factor Testing Report (e.g. Chemical Substance, Dust, Noise etc.)28 职业病健康检查报告Occupational Disease Health Examination Report29 特种设备注册登记及检验文件（如起重机，电梯，锅炉，空压机，电动叉车等）SpecialAppliance Certificates, Crane, Elevator, Pressure Vessel, Boiler, Forklift30 以上所列特种设备操作工人的上岗证书Operator’s Certificate of above Listed Equipments31 特种作业人员操作证书(如电工，焊工等) License for Special Operation (e.g. Electrician, Welder etc.)32 厨房餐饮服务许可证, 厨工健康证Canteen Hygiene Certificate, Health Certificate of Kitchen Staff33 危险废物处置商的经营许可证及危险废物转移联单License of Hazardous Waste Disposal Vendor& Manifest for Hazardous Waste Disposal34 建设项目环境影响评价文件及批复/备案Environmental Impact Assessment Documents & Approval / Registration35 环境建设项目竣工验收报告Environmental Construction Project Final Acceptance Check Report注意: 以上列出的文件和记录是需要查看的最基本的资料，并没有包含所要求查看的所有文件。
GPC社会责任审核所需文件(证件)清单3
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11 未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/ registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers
25 厂内建筑消防验收合格证/报告 Fire-Fighting Acceptance Inspection Certificate/ Report
26 安全主任资格证(任命书/培训结业证书) Safety officer certificate
27 保安守则/保安上岗证 Security guard regulation & job description/security guard certificate
6 宿舍规章制度 Dormitory regulations 7 招工指引/程序 Recruitment policies & procedures
8 人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)
2 公司组织架构图 Organization chart 3 厂区/厂房平面图 Factory floor plans
4 营业执照 Business license 人事行政管理部分
5 员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employee manual/handbook, Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records
社会责任审核文件清单
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Environmental Compliance 环境部分 环境影响评价报告书 / 报告表 / 登记表及主管环保部门的环评批复; EIA Report/Report Chart/Registration Form and the EIA Approval by the Competent Environmental Protection Departments; 建设项目竣工验收 / “三同时”验收报告及监测报告; Construction Project Completion Acceptance/Three Simultaneity Acceptance/Monitoring Report; 废气/废物/废水等的排污许可证明; Discharge permit (for sewage, waster water, air emission, open burning etc.); 污染物排放申报登记表; Pollutants Declaration and Registration Form; 最近一年废气 / 废水 / 噪声的监测报告及内部监测记录; Annual Monitor Report of Wasterwater/Exhaust Gas/Noise (Internally and Externally); 最近一年排污费缴纳单证，水费缴纳单证; Annual Discharge Fee Payment Receipts, Water Discharge Fee Payment Receipts; 污染治理设施的运行、维护记录、拆除、闲置的申报登记; Pollution Treatment Facilities Operation、Maintenance records 、Demolition、Idle Declaration and Registration; 污染治理设施的工艺设计方案; Pollution Treatment Facilities Process Design Scheme; 废物委托处理合同、危险废物转移许可报批表、危险废物处理单位的营业执照及经 营许可证、危险废物转移联单及转移相关记录; Hazardous Waste Commission Processing Contract/Transferring Approval/Duplicate Forms for Transferring/Operation Licenses, and Transferring Records; 厂内处理、运输危险废物的相关程序; Processing plant, Transportation of Hazardous Waste Procedures; 废弃物库存清单及处理处置追踪记录; Solid Waste Inventory and Treatment Tracking Record; 污、废水管网图，废气污染源布置图; Pollution, Wastewaster & Exhaust Pollution Layout; 臭氧层消耗物质清单、含臭氧层消耗物质的设备的维护记录; Ozone-Depleting Substances List、Containing Ozone-Depleting Substances Equipment Maintenance Records; 取水许可证; Water Extracttion as Per Application Legal Requirements; 取水/耗水记录、耗能记录; Inventory of Water Use and Consumption Documented Record; 温室气体排放清单; Greenhouse Gas Emissions Inventory; 土地许可证、施工许可证; Landuse and Construction Permits; 环境政策; Environmental Policy; 适用法律法规更新记录; Applicable Laws and Regulations Update Records; 污染应急预案及演习记录、突发事件记录; Pollution Emergency Protocol、Training Records、Emergency Events Records; 相关员工培训记录、污染治理设施操作工资质证书; Employee Training Records 、Pollution Treatment Facilities Operation Certificate; 危险化学品库存清单、化学品物质安全资料表; MSDS Inventory、Chemical Material Safety Data; 主管环保部门特批的其他许可证明; Other Certificates Special Approved by The Competent Environmental Protection Department; Y Y Y Y Y 空调是否是？ Y
资料清单RBA
33
员工代表选举程序
34
反贩卖人口政策
35
新生妈妈和孕妇风险评估管理程序
36
EHS管理程序
37
危险源辨识和评价控制程序
38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61
环境 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 商业道德 72 73 74 75 76
危险源识别评价表
12
重大危险源清单
13 风险的评估与控制管理程序
安全健康风险综合评估表
14
传染病风险评估
15
孕妇、新员工、未成年健康安全风险评估表
16
社会责任管理体系运行风险评估表
17 劳保用品的检验报告
18 废弃物处理处置及工业服务合同
19
福建省固体（危险）废物省内转移报批表 危险废物转移联单
20 电器安全检查表
健康安全
危险化学品管理程序 安全生产运行控制程序 消防应急准备管理程序 消防安全管理程序 职业病防治控制程序 劳动保护用品控制程序 突发事故应急预案 紧急医疗求助管理程序 事故调查与处理管理程序 人体工程学先关因素识别、评价与更新控制 程序 密闭空间作业管理程序 有害能源控制程序 五新危害评估程序 防（体）血液传播病院控制程序 业务连续性管理程序 风险管理控制程序 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 恢复营业程序 职业健康及安全管理评审程序 机械设备使用与保险管理程序 环境因素识别和评价控制程序 环境运行控制程序 能源消耗和温室气体排放控制程序 产品中环境有害物质控制程序 废弃物管理程序 雨水污染排放控制程序 ROHS管理程序 危废供应商管理程序 商业道德诚信程序 信息公开控制程序 知识产权保护控制程序 广告、公平交易和竞争控制程序 隐私与保密控制程序 禁止共谋勾结程序 防止不正当利益管理程序 利益冲突申报控制程序 投诉及举报管理程序 保护拒绝违反商业道德员工与预防打击报复 程序 反腐反贿赂控制程序
(Sedex)SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018
（Sedex）SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018 Document Checklist for SMETA（Sedex）or CSR Audit审核流程包括：审核前会议，现场巡察，文件查阅，员工面谈，管理人员访谈及总结会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents Review, Employee Interview, Management Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并请允许复印或者扫描样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying,thanks!◇ 1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)◇ 2. 纸板考勤卡或考勤记录（工资已经发放的十二个月直到审核当天）,包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months including the payment period till audit date), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility◇ 3.工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
BV验COC(社会责任)资料清单
BV验厂清单社会责任审核服务主页Documentation for Legal Social Compliance in PRC(not exhaustive)1.Business Registration Certificates 营业执照2. 1.Factory regulations, including the policies on working hours system,overtime compensations and other legal benefits厂规或员工手册-包括对工作时间,加班津贴,法定福利之制度bor contract (individual)全体员工之劳动合同(个人)4.Employment Registration Records. 全体员工之入职记录(包括:身份证副本)5.Approval on Comprehensives Calculation of Working Hours System (if applicable) orOvertime Waiver 综合计时工作制定之批准文件或延长加班申请.6.Payment receipt of social insurance schemes.社会保险之缴费收据.7.Official testimonials on coverage of social insurance schemes. 当地社会保险局证明文件.8.Fire drill records 消防演习记录9.Fire Prevention Certification 消防验收合格证.10.MSDS for hazardous substances/chemicals 危险物料安全资料卡.11.Work Permits for special & dangerous operations 特种作业之操作证: 电工作业,锅炉司炉,压力容器操作,其中机械作业,爆破作业,金属焊接与气割作业,煤矿井下瓦斯检验,机动车辆驾驶,机动船舶驾驶与轮机操作,建筑登高架设作业.12.Hygiene Certificate for canteen in factory. 饭堂卫生证.13.Health examination records of canteen workers.饭堂卫生证.14.Health examination records of juvenile workers(aged 16-18). 未成年工之健康体检证明(16-18岁).15.First aid certificates. 急救员证书.16.Leave application. 请假单.17.Payroll records of previous 12 months. 12个月内之工资记录.18.Attendance records of previous 12 months. 12个月内之工作时间记录.19.Production Records. 生产资料(生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录,断针记录等.)Mevny's公司委托BV公证行评估文件清单1、营业执照。
社会责任审核文件清单
文件名称
社会责任审核文件清单
落实单位 责任人 协调人
完成日期
备注 (若没有，请填写原因)
1 营业执照
2 外商投资批准证书
3 进出口对外贸易登记表
4 EHS 委员会制度
5 劳务派遣许可证
6 工厂平面图
7 职工花名册
8 工资记录、银行转帐凭证（如适用）
请准备过去12 个月的工资记录
9 考勤记录(抽样)
38 环评批复
39 环保设施竣工验收报告
40 废气/噪音/废水监测报告
41 排污许可证、污染物排放年度申报登记
备注 (若没有，请填写原因)
No.
文件名称
42 危险废弃物回收处理协议 43 危废回收商资质证明和营业执照 44 危险废物转移清单 设备证书类 45 特种作业或特种设备操作员证 46 特种设备检验报告 47 设备检查记录 餐饮卫生类 48 食堂餐饮服务许可证 49 食堂工作人员的健康证 医疗垃圾资料 50 厂内医疗垃圾管理制度、记录 其它体系资质认证类 51 体系认证证书 审核所需其它补充资料类 52 其它
社会责任审核文件清单
落实单位 责任人 协调人
完成日期
备注 (若没有，请填写原因)
请准备过去12 个月的考勤记录
10 人事档案、劳动合同
11 员工手册 / 厂纪厂规
12 社保缴费收据（最近3 个月）
13 社保缴费人员名单源自14 员工请假条和有薪年假记录
15 员工离职记录
16 未成年工登记备案及体检记录
17 工厂内部的孕妇名单
18 员工入职\定期体检记录
19 急救员证
20 工伤处理程序/记录
29 消防演习记录和培训记录
社会责任审核文件清单(COC)
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9.2 9.3 9.4 10
*11
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社会责任审核所需文件/证件清单 Request Document List (COC Audit)
No. 项目与内容 Items 提供(Available)
YES NO N/A
复印(copied)
YES NO
备注
3.2 员工入厂登记表: 1 页，花名册: 1 页有不符合项则按需复印。3.3 劳动合同：1 份，有不 符合项则按需复印 3.5 未成年工名单：1 份 3.6 综合计时批文/加班批文: 1 份 4.1工作时间纪录：1 人 X 审核时间范围 （如：12个月，3个月等）有不符合项则按需复印（不 超5套记录）。 4.2 如是计件工资， 应复印与工时记录对应的原始计件记录 4.4 工资表：1 人 X 审核时间范围 （如：12个月，3个月等）有不符合项则按需复印（不超5套 记录） 8.1 MSDS: 1 份 11工会组织会议记录: 1 份 工会代表选举程序及其职责: 1 份 ◇ 表示必须复印， 如未复印应备注
*3.6 综合计时批文/加班批文Consolidated working hours permit by local labor bureau 3.7 社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance
(injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/Approval from local government
paymentevidenceapprovalromlocalgovernment请假单leaverequestnotifcation离职记录resignationrecords奖惩记录警告信warningnotifcationletters工作时间记录timecardsattendantrecords记件工生产台班记录productionrecordspiecerateworkers当地政府最低工资文件legallocalocialminimumwagedocument工资表一年payrollrecordsoneyearspayrolljournals有工人签名的工资条payslipsemployeessignatures工资扣除罚款记录wagedeductionfnerecords厂房建筑结构安全合格证buildingstructuresaetycertifcatelegalrealestatecertifcate厂房消防合格证buildingfresaetycertifcate公司的健康安全政策healthsaetypolicy安全主任资格证任命书培训结业证书saetyocercertifcate消防上岗证急救人员资格证书fireocercertifcatetrainedfrstaidercertifcate消防走火演习消防逃生程序急救计划及记录含照片firedrillprogramfreevacuationplanprocedurefrstaidtrainingrecordspictures电梯起重设备登记准用验收年检合格证registerannualinspectioncertifcate特种作业人员电梯叉车电工电焊工等资格操作证书specializedsaetytrainingcertifcatevalidsaetyoperationcertifcateforklitvehiclequalifedelectricianelectricweldingoperatorcertifcate设备维修工技工资格证书qualifedmechanicscertifcate社会责任审核所需文件证件清单requestdocumentlistcocaudit项目与内容items提供available复印copied74锅炉压力容器使用登记证年检合格证registerpressurevesselsannualinspect
WCA验厂社会责任审核文件清单
WCA验厂社会责任审核文件清单（中英文对照）社会责任审核所需之文件（中国）Document Checklist for CSR Audit (China)Revision: June 2012WCA审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1.工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2.工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3.工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
UL(社会责任审核文件清单)
Confidential
5. 劳工
劳动合同、聘用协议 劳务派遣公司资质，劳务派遣协议及劳务派遣工相关文件记录（例如，
劳务派遣工的劳动合同、年龄文件、社保/工资/考勤记录等相关文件记 录）(如适用) 外籍员工工作许可证明(如适用) 招聘程序文件(包括招聘流程及法定年龄文件的辨别) 员工身份证复印件、人事档案 工资记录(包括工资表，银行转账记录（如适用）,计件生产记录（如适 用）等) 社会保险等福利记录 工时记录(考勤，加班记录，请假记录等) 加班批文（综合计时或不定时批文）（如适用） 未成年工体检及上岗登记证（如适用） 学徒工，实习生招聘的相关文件（例如，三方协议，实习报酬支付，工 时记录，年龄文件，购买保险等记录）（如适用） 童工补救措施和程序 关于女员工招聘的方针政策文件，包括是否招聘已婚，已孕女工及产假 政策 入职测试记录（包括体检及能力测验等）（如有） 解聘及离职程序文件和最近 12 个月的离职记录 员工奖惩程序及记录 保安职责说明 反歧视政策 与工会、员工代表或集体合同相关的文件
8. 道德和商业诚信
工厂关于道德方面的政策文件（例如：贿赂或好处费） 贿赂汇报机制的文件 （例如，汇报的流程、途径、后果等g e | 2 of 2 .
最新Target社会责任审核清单
工厂是否在建造开工建设前，取得建造工程规划许可证？当工厂建造改建，扩建时，是否取得相应的批复许可？当建造竣工后，工厂是否取得了合格的建造竣工验收报告？如果发现建造浮现裂缝，受潮，变形等结构安全的问题，工厂是否即将调查原因并采取必要的补救措施以确保员工在安全的建造内工作和生活？建造开工建设前，工厂是否取得了消防部门审批的建造工程消防设计批复？/当建造竣工后，是否由消防部门验收，并取得建造工程消防验收?是否有足够的安全出品？且安全出口是否直接通向户外，并且不会经过仓库，化学品区域，机修房等高风险区域？所有安全出品是否保持畅通？安全出口的门是否为外开门？工厂是否配制了足够的灭火设备？灭火设备下面是否有阻塞？工厂是否配置了火警铃且备有后备电源，火警铃必须能自动发声，有自动启动装置？在工人佩戴耳塞的区域，火警铃必须具备闪灯等视觉组件。
厂区是否张贴消防安全示意图？Requirements:• 应绘制全厂区域的消防安全示意图•并且- 张贴在厂区大门口- 确保员工了解消防示意图的内容消防安全示意图应至少包含以下信息：•工厂地址•紧急联系人及电话•建造内部通讯设备所在位置•每层建造的消防设备布局•消防设备清单•义务消防员名单•疏散方向指示•紧急集合点位置• 消防蓄水池位置(如合用)•厂区周边备用水源及电源的位置(如使用)/工厂的车间、仓库、楼梯间、洗手间(但不仅限于)是否安装配有后备电源的应急照明？Things to remember :•普通照明灯不能替代应急灯• 应急灯应保持充电状态•断电情况下，应急灯应自动开启照明•定期测试应急灯是否可以正常工作• 应急灯有足够的亮度以穿透烟雾工厂是否建立厂内义务消防队，并为义务消防队员提供专业的第三方培训？Requirements:• 工厂应建立厂内义务消防队。
•义务消防队员至少为5 人，或者员工总人数的5% ，取其数值较大者。
• 所有义务消防队员都应接受专业的第三方提供的消防安全培训。
OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单
OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等，通常社会责任审核，为突袭验厂，待通知期为三周，该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。
OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面，会集中关注不一致的问题。
OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。
OMEGA社会责任验厂审核文件清单：1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本；2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有）；3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名)；4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录（如适用）；5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录；6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用）；7、Production records of past 12 months and the other related records（i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如：生产日报表，品管日报表，仓库收发料记录等)；8、Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.) 社保文件(已购买社会保险的收据，社保登记证,社保参保人员名单，社保局出具的社保批文等）；9、Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave, sick leave,marriage leave and funeral leave etc.假期政策及记录，包括产假，年假，工伤假, 病假，婚假和丧假等；10、Employee casual leave records 员工事假记录；11、Employee resignation/ termination record 员工辞职/辞退记录；12、Written policies/ procedures, which may include 书面政策/程序:Child Labor Policy 童工政策；Recruitment Procedure 招聘程序；Employee Grievance Procedure and Records 员工申诉程序及记录；Anti‐discrimination Policy 不歧视政策Force Labor Policy 强迫劳工政策；Harassment & Abuse 胁迫与骚扰；Freedom of Association Policy 工会与自由结社政策；Disciplinary Policy and Disciplinary Records 惩诫政策及纪律处罚记录；Health & Safety Policy 健康与安全政策；Environment Policy 环保政策；13、Employee roster, employee personnel files, labor contracts and age proof documents 员工花名册，员工人事档案，劳动合同及个人身份证明复印件；14、Juvenile Workers (age 16-18) registration, health check report and job assignment records (If applicable)未成年工(16-18 周岁)的劳动局备案登记, 体检报告及岗位安排记录(如适用)；15、Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规；16、Health & Safety Representative training record, certificate or equivalent 健康安全负责人培训记录、证书或类似证明文件；17、Employees orientation and health & safety training records, includes but not limited to fire safety,chemical safety, machine safety, electric safety, PPE, occupational disease, etc. 员工入职培训及职业健康安全培训记录，如消防安全、化学品安全、机器设备安全、电气安全、个人防护用品、职业病防治等；18、Completion check and acceptance certificate / registration records for building construction 房屋建筑工程竣工验收报告/ 备案表；19、Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记录；20、Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录（如有）；21、Emergency evacuation procedure and fire drill report with photos 紧急疏散程序，消防演习报告及照片；22、Employee work injury and accident records/reports 工伤记录/报告；23、Certificate of trained first aid personnel 急救人员培训证书；24、Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的资质证书/执照（如适用）；25、Chemical list and inventory records, Material Safety Data Sheet (MSDS) 化学品清单及仓存记录, 化学品安全技术说明书；26、Hazardous elements (i.e. air quality, noise, etc.) evaluation report for workplace 工作场所职业危害因素(如空气质量, 噪声等)评价报告；27、Occupational health examination report of employees (If applicable)危险岗位工人的职业病体检记录（如适用）；28、Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指导书（如适用）；29、Blade policy and record (If applicable)利器管制程序及记录（如适用）；30、Special equipment registration, regular inspection reports and operators’ licenses (e.g. boiler,pressure vessels, elevator, lifting machine, in-house motor vehicle, etc.) (If applicable) 特种设备的登记证, 检测报告及其操作人员的操作证（如：锅炉，压力容器，电梯，起重机械，厂内机动车辆等）（如适用）；31、Special operation licenses (i.e. electrician, welding operation, etc.) 特种作业操作证，(如电工，电焊工等)；32、Inspection records for electrical wiring/ devices 电气线路/装置检查记录；33、Canteen food catering service license (if applicable) 食堂食品经营许可证/餐饮服务许可证（如适用）；34、Kitchen staff health check certificate (If applicable) 厨房员工健康证（如适用）；35、Environment impact evaluation report/ form/ registration and the approval, pollutant discharge permit and monitoring report. 环境影响评估报告书/ 报告表/ 登记表以及批复, 排污许可证及监测报告等；Environment impact evaluation report and Acceptance check & permit for radiation equipment (if any) 辐射设备的环评报告，验收及安全许可证（如适用）；36、Hazardous waste handling contract and transport records 危险废弃物处理合同及转移记录；37、Registration of union, union contract and collective bargaining agreement (If applicable) 工会登记，工会合同及集体谈判协议（如适用）；38、Business license of labor dispatch company, contract signed with labor dispatch company, dispatched workers' personal files, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts, social insurance payment evidence, etc. (if applicable) 劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件,工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等（如适用）；39、Machinery repair/ maintenance records 设备维修保养记录；40、Drinking water test report (if applicable) 饮用水测试报告(如适用)；41、Sub-Contractor List 分包商清单；42、Others upon request 其他要求文件。
ICS社会责任审核文件清单中英文
representatives
representatives
Workinglicenses for immigrants & migrants &agency staff
OTHER WORKFORCE
Sub-contractors' list Monitoring records on sub-contractors' social responsibilities performance Homeworkers' namelist / monitoring records on homeworkers
Training record (includeoccupationalhealth and safety) Fireofficercertificate
Register and annual inspection certificate of boilers. Register and annual inspection certificate of pressure vessels, … List of chemicals + MSDS
Qualifiedcertificate of doctor or nurse Regular pestkillingrecords
Legalhygienecertificate of kitchen/canteen and staff healthcard Machines' maintenance / repair plans and records Specialequipmentoperator permit / certificate (includingelectrician)
BV 社会责任审核清单
Hygiene Certificate for the canteen in factory食堂卫生许可证/餐饮许可证
26
Health Certificate of food operators食堂工作人员健康证
27
Environmentaldocuments
环保文件(环评登记表或报告/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单)
安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案
16
First aidrespondercertificates急救员证书
17
Fire drill records消防演习记录（最近两个年度演习记录，照片）
18
Fire acceptance check report / filling record for production building and dormitory
28
Productionrecords生产记录（生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录等）
Health examination/ registrationof juvenile workers
未成年工体检证明/劳动部门登记表
14
Trade Union / Worker organization
工会委员名单，章程，会议记录(或其他员工组织，未建立工会则不需提供)
15
O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness
Inspection for Completed Building Construction Projects
厂房/宿舍等建筑物消防验收合格证/备案/建筑工程竣工验收报告/合格证明
RBA6.0社会责任标准要求审核清单
RBA6.0社会责任标准要求审核清单序号标准要求对应文件或记录责任人完成情况备注一、1 虐待、胁迫、骚扰工厂内不得存在性骚扰、性侵害、人身骚扰、身体虐待、口头骚扰、语言爆力、威胁恐吓/或霸凌行为。
《GWC管理规定》中有规定。
已修订《GWC管理规定》零缺陷项2 纪律处分纪律惩戒记录已修订《奖励与处分作业规程》3 福利《GWC管理规定》中有规定已修订《GWC管理规定》4 童工、未成年工、学徒工/实习生不得顾佣中国法律规定的最低年龄以下的或16周岁以下的工人，《GWC管理规定》中有规定招工对象需满18周岁。
制定《未成年工保护程序》，不使用未成年工，当工厂误招童工时采取的措施。
已修订《GWC管理规定》零缺陷项5 人口贩卖不得顾佣聘用被监禁的人员、包身工或契约劳工，包括朝鲜籍工人（即依据《第29号国际劳工公约》禁止聘用的人员），《GWC管理规定》需增加相关规定已修订《GWC管理规定》零缺陷项6 歧视《GWC管理规定》中有规定已制订《GWC管理规定》7 强迫劳动、包身工/奴工、监狱工不得顾佣聘用被监禁的人员、包身工或契约劳工，包括朝鲜籍工人（即依据《第29号国际劳工公约》禁止聘用的人员），《GWC管理规定》需增加相关规定已修订《GWC管理规定》零缺陷项8 结社自由和劳资谈判《GWC管理规定》中增加相关规定已修订《GWC管理规定》9 雇佣与终止雇佣修订《员工招聘作业规程》、《员工离职作业规程》公司招聘广告上不得出现年龄、性别、少数民族身份和/或其它受保护群体的歧视行为已修订《员工招聘作业规程》、《员工离职作业规程》警告通知项10 薪酬深圳市最低工资标准公告文件《GWC管理规定》中有规定最近12个月员工签名的工资条（财务）计件工人的计件单/计件工资核算记录（N/A)工资扣减记录及罚款记录（HR)社会保险缴付凭证(财务）已修订《GWC管理规定》，有员工罚款记录，不符合劳动法，需隐藏11 工作时间《考勤管理作业规程》中有规定最近12个月员工考勤记录最近12个月工资表（随机抽取3个月）已修订《考勤管理作业规程》12 隐私《GWC管理规定》中增加相关规定已修订《GWC管理规定》13 管理员工合同身份证复印件/年龄核实文件入职申请表含入职日期请假单辞职单假期/年假记录已准备纸质资料（最近12个月）二、1 执照/许可证/证明；营业执照、厂区平面图消防验收意见书/备案、厂房建筑工程竣工验收报告建筑工程竣工验收备案证1.厂区平面图：无尘车间应改为口罩车间,2.提供注塑车间一/二层《消防安全检查意见书》,模房消防备案凭证3 风险评估、风险管理有关职业健康安全风险的风险评估与培训生产流程图职业危害环境（接触噪音、粉尘、废气等有害环境）的评估、告知1.已提供《安全风险清单及数据库》2.未提交《职业危害风险评估报告》4 管理员工手册厂规厂纪员工花名册职业病定期检测报告消防器材检查记录灭火器第三方的检查记录特种设备安全检验报告虫鼠管控1.员工手册未制作完成2.无职业病定期检测报告（注塑车间噪音内部检测报告未超过85DB)3.已提供灭火器合格证4.杀虫记录。
BV SMETA 社会责任审核文件清单
1 No. SA Audit Document List社会责任审核文件清单Yes No N/A 1Floor plan / Production Process Flow Chart厂区平面图 / 生产工艺流程图2Business license营业执照3Name list of workers工人花名册(全厂工人名册包括正式员工/非全日制工/派遣工/承包商工人/劳务工/外劳等，12个月内离职工人名册)4Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Recordfor Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers / Serviceworkers/ contract workers/Migrant workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(在册员工/离职员工/非全日制工/派遣工/劳务工/承包商工人（如保安，清洁工，厨工等）/外劳签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)5Attendance records related to above payroll and attendance record of recentunpaid month对应以上工资表的12月工时记录以及最近未发薪月的工时记录6Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records综合计时批文及相关工时记录(12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form最近12个月社会保险和个人所得税之缴费凭证，收据 / 人员申报单8Records of paid annual leave有薪年假记录9Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.)厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等）10Personnel files with ID Copy for all types of worker工人入职登记表附身份证复印件 (体检表-如有)11Labor contracts of employee (Dispatch agreements), labor service contracts雇员劳动合同(劳务派遣协议), 劳务协议12Leave applications员工请假表（最近12个月）13Law & regulation summary and update法律法规汇总与更新14Health examination / registration of juvenile workers未成年工体检证明/劳动部门登记表15Trade Union / Worker organization工会委员名单，章程，会议记录(或其他员工组织，未建立工会则不需提供)16Grievance procedure and record申诉投诉程序和记录17Disciplinary Procedure and record纪律处分程序和记录18Occupational disease hazard factors tests车间职业健康危害因素监测报告19Temperature monitoring & control record车间温度监控记录20O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案(灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)21Safety training record - Principal responsible person and safety productionmanagement personnel主要负责人和安全生产管理人员安全培训记录22First aid responder certificates急救员证书2 No. SA Audit Document List社会责任审核文件清单Yes No N/A 23Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录24Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record;Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit oftemporary construction; (4) Property ownership certificate or lease contract厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明(3) 临时建筑规划许可证 (4) 房产证或租赁合同25Injury records / Injury procedure工伤记录 / 工伤处理程序26SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals化学品危险品清单及物料安全资料卡27Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical)安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个体防护装备/化学品使用等)28Occupational health examination records职业病危害健康检查/体检报告29PPE instruction & qualification / Fire safety equipment type approval certificate个人防护装备的产品说明书和认证，消防设备型式认可证书等30Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate特种作业操作证 / 特种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等）31Registration / Safety Inspection documents for Special equipment特种设备档案(电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)32Machinery maintenance program and record机器设备维护保养程序/记录33Electric wiring maintenance record电气线路维护记录34Food catering license / Food operation license for the canteen in factory食堂餐饮服务许可证 / 食品经营许可证35Health Certificate of food handler/Radiation work permit食堂厨工健康证 / 放射工作人员证36Environmental documents环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等)37Subcontractor information外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序)38Production records生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）39Work permit, Work-type residence permits, Contract, Personnel file for Migrantworker / Employment agent license & contract外籍劳工的工作许可和工作居留，合同及人事档案，与中介公司的资质以及合同40Time recording system / CCTV system & record考勤系统/闭路电视监控系统41Policy and commitment on respecting Human Rights尊重人权的政策和承诺42Social compliance Procedures社会责任符合性程序文件（禁止使用童工，保护未成年工，反骚扰歧视，禁止强迫劳工，尊重自由结社和集体协商，健康安全环保等）43Designated personnel for Social Compliance人权/社会责任管理负责人任命书44Social compliance internal audit社会责任内审记录345International recognized system certifications社会责任管理体系相关证书（如有）46 Labour Agency’s certificate/contract劳务派遣机构的资质/工厂与派遣机构的协议（如适用）47 Subcontracting Management Procedure/records外发商管理程序及记录48 Land use license土地使用政策/土地使用相关法规收集。
COC Audit文件清单
(COC Audit)社会责任审核所需文件清单一、工厂概况部分1、公司概括简介-人员/产量/产值/（品牌）市场分布2、公司组织架构图3、厂区/厂房平面图4、营业执照二、人事行政管理部分5、员工手册/厂纪厂规及处罚记录6、宿舍规章制度7、招工指引/程序/招聘人员的培训记录8、人事记录/员工入厂登记/花名册9、劳动合同和补充合同10、未成年工体检/岗位安排11、未成年工名单//登记证/工作安排规定12、请假单13、离职记录14、奖惩记录/警告信15、工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录三、工时工资福利部分16、工作时间记录（12个月）17、休假记录（有薪年假/女工产假/婚丧假）18、综合计时批文/加班批文19、当地政府最低工资文件20、工资表（12个月）、银行转账记录21、几件记录、最近一年生产运转记录及其他生产相关记录22、工资扣除/罚款记录23、深灰保险缴费凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册四、健康安全卫生部分24、公司的健康安全政策/规章制度25、高级管理层代表任命书26、安全委员会27、健康安全风险评估28、健康安全培训和意识培训29房屋建筑工程竣工验收报告/备案表30、建筑消防验收合格证/报告31、饮用水质量测试报告32、灭火器、警铃、烟感、消防栓、喷淋定期检测报告33、安全主任资格证34、保安守则/保安上岗证35、书面的消防演习记录（含照片）以及书面的火灾疏散计划36、急救人员资格证书37、医护人员执业资格证书38、工伤医疗事故处理记录/再发生预防措施39、电梯等起重设备：使用登记证/验收/年检合格证40、锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证41、特种作业人员（叉车/电工/电焊工/司炉工等）资格（操作）证书42、电器设施检查、维修记录43、化学品清单/化学危险品仓许可（储存物控记录）44、安全防范应急措施/物料安全数据表45、危险废弃物处理合同/转移记录46、化学危险品仓管员上岗培训证书47、工作场所职业危害因素(空气质量/噪声等)评价报告48、职业健康体检总结报告、个体报告49、食品经营许可证/食堂员工健康证50、厨房和餐厅的虫害控制程序五、环境51、环境评估报告书/环境影响评估报告表/环境影响评估登记表，环评批复，建设项目竣工环境保护验收（三同时），排污许可证等其他批复52、环境紧急预案53、负责环保的管理层代表的书面任命书54、环保意识培训和记录55、废气、废水、噪音排放的监测报告56、危险废弃物清单、危险废弃物处理的合同、转移联单57、能源调查、评估58、能源效率计划六、59、反贿赂的培训记录60、安全委员会开会记录和章程61、工厂收集的有效的且更新的法规童工未成年工禁止强迫劳动健康安全工会、员工委员会和自由结社禁止歧视惩戒工作时间工资和福利环境保护62、工厂书面政策和程序禁止童工和童工补救措施未成年的保护政策禁止强迫劳动有关健康安全风险预防和补救的内部政策或程序动火作业许可证程序电器安全程序危险化学品安全贮存和处理的书面程序自由结社保护员工代笔、工会拥护者或工会代表免遭报复的书面政策和程序歧视惩戒规定工作时间（包括加班要求），休息和假期工资和福利环境保护反贿赂惩戒福利健康和安全环保培训歧视和骚扰商业诚信63、分包商（如有）社会责任评估记录64、其他文件（如必要）。
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工厂关于道德方面的政策文件（例如：贿赂或好处费） 贿赂汇报机制的文件 （例如，汇报的流程、途径、后果等），以及员工
培训记录 已签署并公布的工厂廉政声明
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（2015 年 10 月 1 日后颁发） 食堂工作人员健康证
Confidential
宿舍管理制度(如适用)
7. 环境 （*）
关于识别和获取环境相关的许可证并定期更新的政策, 环评报告； 环评批复；环保竣工验收报告；排污许可证(如适用) 环境因素识别程序；环境因素清单；以及相应管控方案 一般废弃物目录 危险废弃物处理相关文件
及相关记录 工厂指定管理者代表落实社会责任政策的证明文件（例如，任命书，组
织架构图等） 社会责任政策相关培训记录 社会责任绩效管理目标文件，对目标达成情况进行跟踪的记录，以及对
目标进行定期评审和修订的记录 d 员工申诉程序（包含保密机制、申诉流程、申诉处理负责人、防止报复
的规定），员工申诉及处理记录
方（包括供应商、外发商、客户等）沟通的文件记录 供应链风险评估文件（信息收集） 供应链评审记录（例如审核）（信息收集）
4. 管理体系 （*）
管理体系认证（例如 OHSAS18000, ISO14000 等）信息收集） 社会责任相关政策（涵盖劳工/道德/环境/健康/安全/申诉机制） 体现最高管理层支持社会责任政策的文件 对社会责任政策进行年度评审的程序和记录 对社会责任相关法律法规及客户标准进行收集、维护和内部沟通的机制
危险废弃物管理程序 危险废弃物目录 危险废弃物转移联单 危险废弃物处理单位经营许可证 危险废弃物转移单位道路运输许可证 废气/废水处理相关文件 废气/废水排放目录 废气/废水管理程序 废气/废水监测报告(如适用) 废气/废水处理设施维护记录(如适用) 噪声处理相关文件 噪声管理程序 厂界噪声监测报告(如适用) 噪声处理设施维护记录(如适用) 环境方面的培训记录，包括废水、废气、噪声和危险废弃物的管理程序 方面的培训
社会责任审核文件清单
1. 评估概述
厂区平面图
2. 工厂简介
社会责任相关的认证（例如 SA8000，WRAP, ICTI,等）（如适用）（信 息收集）
营业执照原件
3. 工厂的供应链简介
就外发商的使用情况，与客户的沟通记录（如适用） 就家庭工的使用情况，与客户的沟通记录（如适用） 家庭工相关记录 家庭工管理记录 就客户的供应商行为准则、工厂行为准则和法律要求，工厂与供应链各
Confidential
5. 劳工
劳动合同、聘用协议 劳务派遣公司资质，劳务派遣协议及劳务派遣工相关文件记录（例如，
劳务派遣工的劳动合同、年龄文件、社保/工资/考勤记录等相关文件记 录）(如适用) 外籍员工工作许可证明(如适用) 招聘程序文件(包括招聘流程及法定年龄文件的辨别) 员工身份证复印件、人事档案 工资记录(包括工资表，银行转账记录（如适用）,计件生产记录（如适 用）等) 社会保险等福利记录 工时记录(考勤，加班记录，请假记录等) 加班批文（综合计时或不定时批文）（如适用） 未成年工体检及上岗登记证（如适用） 学徒工，实习生招聘的相关文件（例如，三方协议，实习报酬支付，工 时记录，年龄文件，购买保险等记录）（如适用） 童工补救措施和程序 关于女员工招聘的方针政策文件，包括是否招聘已婚，已孕女工及产假 政策 入职测试记录（包括体检及能力测验等）（如有） 解聘及离职程序文件和最近 12 个月的离职记录 员工奖惩程序及记录 保安职责说明 反歧视政策 与工会、员工代表或集体合同相关的文件
6. 健康和安全
建设工程消防验收意见书或消防备案凭证（被抽查到的备案工程，另需 提供抽查或复查记录）
健康安全风险相关文件 健康安全风险评估记录 健康安全风险公告（告示或告知卡等）
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社会责任审核文件清单
健康安全风险管控和应急预案 健康安全委员会相关记录（组织架构图、会议记录等） 特种设备相关文件 特种设备使用登记证书 特种设备定期检验报告 特种设备作业(管理)人员证 特种作业操作证 （例如，电工证、焊工证等） 安全生产管理人员安全合格证或培训合格证书 急救人员的培训证书或培训记录 员工培训的相关记录 员工上岗前安全培训记录 与劳保用品相关的管理制度和培训记录 与化学品和危险物品相关的管理制度和培训记录 与机器设备安全相关的管理制度和培训记录 应急疏散演习记录(最近两次的记录) 灭火器数量统计（区分生产区和宿舍区）及月度检查记录 火灾报警系统测试记录 劳保用品发放和库存记录 机器设备及其安全装置的检查维护记录 工作场所职业病危害因素检测报告(噪声等) 工伤、事故记录(最近 12 个月)及工伤、事故调查报告 医务人员的资格证书及医务记录簿(如有医务人员或诊所) 职业健康体检记录 化学品相关文件 化学品清单及危险化学品出入库记录 化学品物质安全资料表及相关培训记录 医疗废弃物处理记录：回收单位、运输单位的资质证书、转移联单等 （如适用） 饮用水检测报告 厂区卫生管理制度 食堂相关文件(如适用) 食堂餐饮服务许可证（2015 年 10 月 1 日前颁发）或食品经营许可证