企业法律风险防范企业宣讲版
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7、企业侵权纠纷风险 （1）因不正当竞争导致的法律风险 （2）消费者权益保护的法律风险
案例：华硕和一位女生的维权纷争
2006年2月，首都经贸大学大三学生黄静购买了一台 2万多元华 硕电脑，但在后来的修理过程中发现 CPU存在问题，该笔记本处理器 被换成了英特尔工程测试产品，而这种产品是不能上市销售的。双方 多次协商未果后，于是，黄、周两人随后以向新闻媒体曝光为谈判砝 码，向华硕公司提出高达 500万美元的“惩罚性赔偿”。双方多次谈 判未果，华硕最终报警。当年 3月7日，黄静与周成宇被北京海淀警方 以涉嫌敲诈勒索带走，随后被批准逮捕并关押至海淀看守所10个月。
9、经营管理人员违法犯罪风险
公司法147-153. 刑法罪名120.
公司法 148：高级管理人员对公司负于忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或 者其他非法收入，不得侵占公司财产。 149高管8中禁止行为： 1、挪用公司资金； 2、 将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； 3、违反公司章程的规定， 未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以本公司财产为 他人提供担保； 4、违反公司章程或未经股东会、股东大会同意，与公司订立合同或者 进行交易； 5、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； 6、接受他人与公司 交易的佣金归己所有； 7、擅自披露公司秘密； 8、违反对公司忠实义务的其他行为。
一切商业的、非商业的风Baidu Nhomakorabea，最终都将戴着法律的面具 出现。
思考与讨论
？？？
二、企业法律风险的主要类型
1、企业设立的法律风险
A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资 本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的 B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为 A单位，后因B公 司债权人起诉，将 A单位帐上资金划走。
之前3个案例。最近也处理了类似案例： 合作，无书面意向书、合同、协议。
尽职调查：设立、历史沿革、资产状况、股权变动、股东情况、商业信 誉；
业务技术调查、竞争状况、采购生产销售、核心技术；组织结构、内部 控制；
债权债务；
财务与会计调查：会计评估、报告、财务比率分析、主要债务、现金流 量、合并报表范围、纳税情况、盈利预测；
商业风险 （经济风 险，它包 括市场风 险、外汇 风险、利 率风险和 经营风险）
法律风险
内部： 董监高人力资源配备； 组织机构、经营方式、资产状况、业务情况； 研发、技术、信息应用； 财务状况、成本、现金； 营运状况； 安全、健康； 环保。
外部： 经济形势； 法律法规变化； 安全、文化、社会、消费者； 科技革新、工艺进步； 自然灾害； 其他外部风险。
担保资格，无效： 国家机关； 学校、医院公益目的事业单位、社团； 企业分支机关、职能部门。
不得抵押： 土地所有权； 自留地、宅基地使用权； 学校、医院职能设施、公益设施； 所有权权属不明； 被查封、扣押、监管财产等。
6、企业知识产权风险 专利申请策略：商业秘密还是发明专利。 专利说明书权利要求撰写。 侵权保护：专利文献。 商业秘密：核心人员；学术论文、交流、讲座；接待来访、参观。 商标抢注、防御性商标。
能力越大责任越大。
(1)起步阶段：虚报注册资金、虚假出资、抽逃出资；
(2)发展阶段：会计财务方面的提供虚假财会报告、偷 税、虚开增值税发票、非法出售发票、非法出售购买增值 税发票;资金来源方面的高利转贷罪、非法吸收公众存款罪; 经营方式上的损害商品声誉罪和非法经营罪（如传销）;公 关时的单位贿赂罪；公众公司挪用上市公司资金、非法披 露信息及交易等
风险因素：重大合同、担保、诉讼等。
4、投资法律风险
案例：矿业凶险
2008年10月15日，位于东莞的合俊公司倒闭，让 7000多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所 致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出 口税率调整等不利因素。
5、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务 （1）保证担保的法律风险 （2）企业抵押担保的法律风险
企业法律风险防范
中国民营企业的平均寿命为 2.9年，每年约有 100 万家民企破产倒闭； 60%的企业在五年内破产， 85%的企业在 10年内消亡。大型企业集团的平均 寿命也就7－8年，其中 40%的企业在创业阶段就 宣告破产。
目录
一
什么是企业法律风险？企业法律风险的特征是什么
二
企业法律风险的主要类型
2、公司内部权益纠纷
“潘石屹案”
3、企业投融资法律风险
融资法律风险 非法集资 挪用资金
案例： 宁夏金鹰国际集团股份有限公司自2004年8月起，
通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返 还投资为诱饵，进行社会集资，2006年下半年公司处于 瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法 院做出刑事判决。
8、人力资源管理纠纷法律风险
案例：公司开除员工应慎行 法律风险应防范
付先生于2007年3月4日进入TR（上海）贸易有限公司从事销售 工作。12月4日，公司通知付先生解除劳动关系。付先生不服，申请 仲裁要求公司支付违法解除劳动合同赔偿金获支持。TR公司不服起 诉至法院，称付先生不能完成销售指标，排挤其他销售人员，且在上 班时间从事与工作无关的业务，故解除劳动关系。付先生辩称，工作 性质需使用电脑上网交流，但其并未利用上班时间在网上从事其他业 务，也没有排挤其他销售人员，要求按仲裁裁决履行。
三
如何构建法律风险防范体系
四
加强企业法律风险管理
一、什么是风险？什么是法律风险？
什么是风险？什么是企业风险？
风险 风险是遭受损失的可能性
风险是一个事项将会发生并给目标实现带来负面 影响的可能性
企业风险
自然风险 （不可抗力， 是由于意外的 自然灾害和自 然环境的突变 等所引起的实 际收益偏离预 期。
[判决结果]
法院认为，双方之间为事实劳动关系。根据劳动合同法的 规定，应当订立劳动合同而未订立的，用人单位提出终止 劳动关系，应当提前30日通知劳动者。本案中，公司未提 供证据证明其已提前30日通知付先生解除劳动关系，亦未 提供充分有效之证据证明付先生符合法律规定的可以随时 解除劳动关系的情形。
2008年4月16日，上海市闵行区人民法院认为该公司 违法解除劳动合同关系，应支付赔偿金。
案例：华硕和一位女生的维权纷争
2006年2月，首都经贸大学大三学生黄静购买了一台 2万多元华 硕电脑，但在后来的修理过程中发现 CPU存在问题，该笔记本处理器 被换成了英特尔工程测试产品，而这种产品是不能上市销售的。双方 多次协商未果后，于是，黄、周两人随后以向新闻媒体曝光为谈判砝 码，向华硕公司提出高达 500万美元的“惩罚性赔偿”。双方多次谈 判未果，华硕最终报警。当年 3月7日，黄静与周成宇被北京海淀警方 以涉嫌敲诈勒索带走，随后被批准逮捕并关押至海淀看守所10个月。
9、经营管理人员违法犯罪风险
公司法147-153. 刑法罪名120.
公司法 148：高级管理人员对公司负于忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或 者其他非法收入，不得侵占公司财产。 149高管8中禁止行为： 1、挪用公司资金； 2、 将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； 3、违反公司章程的规定， 未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以本公司财产为 他人提供担保； 4、违反公司章程或未经股东会、股东大会同意，与公司订立合同或者 进行交易； 5、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； 6、接受他人与公司 交易的佣金归己所有； 7、擅自披露公司秘密； 8、违反对公司忠实义务的其他行为。
一切商业的、非商业的风Baidu Nhomakorabea，最终都将戴着法律的面具 出现。
思考与讨论
？？？
二、企业法律风险的主要类型
1、企业设立的法律风险
A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资 本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的 B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为 A单位，后因B公 司债权人起诉，将 A单位帐上资金划走。
之前3个案例。最近也处理了类似案例： 合作，无书面意向书、合同、协议。
尽职调查：设立、历史沿革、资产状况、股权变动、股东情况、商业信 誉；
业务技术调查、竞争状况、采购生产销售、核心技术；组织结构、内部 控制；
债权债务；
财务与会计调查：会计评估、报告、财务比率分析、主要债务、现金流 量、合并报表范围、纳税情况、盈利预测；
商业风险 （经济风 险，它包 括市场风 险、外汇 风险、利 率风险和 经营风险）
法律风险
内部： 董监高人力资源配备； 组织机构、经营方式、资产状况、业务情况； 研发、技术、信息应用； 财务状况、成本、现金； 营运状况； 安全、健康； 环保。
外部： 经济形势； 法律法规变化； 安全、文化、社会、消费者； 科技革新、工艺进步； 自然灾害； 其他外部风险。
担保资格，无效： 国家机关； 学校、医院公益目的事业单位、社团； 企业分支机关、职能部门。
不得抵押： 土地所有权； 自留地、宅基地使用权； 学校、医院职能设施、公益设施； 所有权权属不明； 被查封、扣押、监管财产等。
6、企业知识产权风险 专利申请策略：商业秘密还是发明专利。 专利说明书权利要求撰写。 侵权保护：专利文献。 商业秘密：核心人员；学术论文、交流、讲座；接待来访、参观。 商标抢注、防御性商标。
能力越大责任越大。
(1)起步阶段：虚报注册资金、虚假出资、抽逃出资；
(2)发展阶段：会计财务方面的提供虚假财会报告、偷 税、虚开增值税发票、非法出售发票、非法出售购买增值 税发票;资金来源方面的高利转贷罪、非法吸收公众存款罪; 经营方式上的损害商品声誉罪和非法经营罪（如传销）;公 关时的单位贿赂罪；公众公司挪用上市公司资金、非法披 露信息及交易等
风险因素：重大合同、担保、诉讼等。
4、投资法律风险
案例：矿业凶险
2008年10月15日，位于东莞的合俊公司倒闭，让 7000多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所 致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出 口税率调整等不利因素。
5、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务 （1）保证担保的法律风险 （2）企业抵押担保的法律风险
企业法律风险防范
中国民营企业的平均寿命为 2.9年，每年约有 100 万家民企破产倒闭； 60%的企业在五年内破产， 85%的企业在 10年内消亡。大型企业集团的平均 寿命也就7－8年，其中 40%的企业在创业阶段就 宣告破产。
目录
一
什么是企业法律风险？企业法律风险的特征是什么
二
企业法律风险的主要类型
2、公司内部权益纠纷
“潘石屹案”
3、企业投融资法律风险
融资法律风险 非法集资 挪用资金
案例： 宁夏金鹰国际集团股份有限公司自2004年8月起，
通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返 还投资为诱饵，进行社会集资，2006年下半年公司处于 瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法 院做出刑事判决。
8、人力资源管理纠纷法律风险
案例：公司开除员工应慎行 法律风险应防范
付先生于2007年3月4日进入TR（上海）贸易有限公司从事销售 工作。12月4日，公司通知付先生解除劳动关系。付先生不服，申请 仲裁要求公司支付违法解除劳动合同赔偿金获支持。TR公司不服起 诉至法院，称付先生不能完成销售指标，排挤其他销售人员，且在上 班时间从事与工作无关的业务，故解除劳动关系。付先生辩称，工作 性质需使用电脑上网交流，但其并未利用上班时间在网上从事其他业 务，也没有排挤其他销售人员，要求按仲裁裁决履行。
三
如何构建法律风险防范体系
四
加强企业法律风险管理
一、什么是风险？什么是法律风险？
什么是风险？什么是企业风险？
风险 风险是遭受损失的可能性
风险是一个事项将会发生并给目标实现带来负面 影响的可能性
企业风险
自然风险 （不可抗力， 是由于意外的 自然灾害和自 然环境的突变 等所引起的实 际收益偏离预 期。
[判决结果]
法院认为，双方之间为事实劳动关系。根据劳动合同法的 规定，应当订立劳动合同而未订立的，用人单位提出终止 劳动关系，应当提前30日通知劳动者。本案中，公司未提 供证据证明其已提前30日通知付先生解除劳动关系，亦未 提供充分有效之证据证明付先生符合法律规定的可以随时 解除劳动关系的情形。
2008年4月16日，上海市闵行区人民法院认为该公司 违法解除劳动合同关系，应支付赔偿金。