工作方案：关于进一步加快发展多层次资本市场的实施方案

关于进一步加快发展多层次资本市场的实施方案

一、总体目标

以完善多层次资本市场体系为主体，以去杆杠为主题，以金融创新为核心，以加快市场主体培育为基础，以推动企业上市、挂牌为主线，以扩大直接融资规模为重点，不断提高利用多层次资本市场促进地方经济发展的能力和水平。全面推进“小进规”“规改股”“股上市”和企业资产证券化。“十三五”期间，力争新增“小进规”企业500家，规模以上工业企业基本实现股权改制；力争全市新增境内外上市企业2家；力争每年新增报省证监局辅导企业1家，新增省级重点培育拟上市后备企业2家，新增“全国中小企业股份转让系统”挂牌企业10家，新增区域股权交易市场挂牌企业100家。

二、工作措施

（一）推进市场主体培育。推动微小工业企业成长为规模以上工业企业，规模以上工业企业全面实施股份制改造，完成股份制改造的企业积极走向资本市场上市、挂牌，实现有真实经济活动支撑的资产证券化。加大上市挂牌后备企业培育力度，建立层次分明、动态调整、滚动发展的上市和“新三板”后备企业库，实施“金种子”计划，引导和帮助企业利用多层次资本市场不断发展壮大。

（二）推进企业境内外上市。鼓励和支持装备制造、医药化工、电子信息、轻工建材、纺织服装、农产品加工等主导产业企业在主板、中小板上市融资，助推传统优势产业改造升级。鼓励和支持战略性新兴产业企业，以及其他领域中具有自主创新能力、成长性强的企业在创业板上市。引导和支持具备条件的企业在境外上市。

（三）推进企业并购重组。引导和推动上市公司通过股权、债券、衍生品等多种形式进行再融资，支持符合条件的企业通过发行优先股、可转换债券等方式筹集兼并重组资金，对成长性好、管理运营规范、资金出现暂时困难的企业并购重组。积极引导企业进行行业整合、产业链整合、市场资源整合，实现强强联合、强弱搭配，增强企业竞争力，促进经济结构调整和发展方式转变。

（四）推进企业在“新三板”挂牌。支持暂未达到公开发行上市标准的各类创新型、创业型、成长型中小微企业在“新三板”挂牌融资。鼓励挂牌企业通过做市交易等方式促进股权顺畅流转，完善治理机制，提升企业价值。支持“新三板”优质挂牌企业分层或转板上市。

（五）推进企业在“四板”挂牌。加强与武汉股权托管交易中心或区域股权交易市场对接合作，引进相关中介机构来X设立分支机构或开展业务。鼓励创新创业和成长型中小微企业规范改制，在武汉股权托管交易中心或区域股权交易市场先行挂牌、股权登记托管，开展股权融资和股权质押融资。支持“四板”优质挂牌企业向“新三板”转板。

（六）大力发展股权投资基金业。加快推进长江经济带X市壮腰工程产业基金做实做大，加强与省长江产业基金及市场知名投资机构合作对接，设立服务战略新兴产业、传统支柱产业转型升级、现代服务业和绿色、科技、生态型农业等领域的专项产业基金，引导社会资本加大对我市企业的投资力度。鼓励和引导天使基金、创投基金、风投基金等各类股权投资机构参与中小微企业投资，支持种子期、初创期、成长期企业加快发展。通过PPP等方式大力引进投资主体，参与棚户区改造及环保、水利、交通、通信等基础设施重点项目建设。

（七）积极发展债券市场。支持符合条件的上市公司发行公司债、可转换公

司债券、分离交易的可转换公司债券。鼓励经营稳定、业绩优良、市场信誉好的大中型企业利用企业债、中期票据、短期融资券、非公开定向债务融资工具进行融资。推动重大基础设施项目通过发行债券筹集建设资金。鼓励企业转型升级，创新发展依托节能环保技术发行绿色债券；探索发行创新品种债券，支持中小企业发行项目收益债券和小微企业增信集合债券等，依托武汉股权托管交易中心等场外市场发行小微企业私募债。

（八）加快发展资本要素市场。积极引进中、省相关交易场所参与我市资本要素市场建设，引进武汉金融资产交易所、武汉农畜产品交易所等到我市设立分支机构，开展相应业务。推进两湖绿谷农产品交易中心、X市产权交易中心、X 农村产权流转交易中心等要素交易平台建设，建设江汉平原区域金融中心，助推实体经济发展。

（九）加快完善中介服务体系。积极引进证券、信托、融资租赁、担保、再担保及有证券业务资质的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等中介服务机构来X设立分支机构或提供金融服务，努力建设各类金融中介服务机构集聚、功能完善的多层次资本市场中介服务体系。依托大正担保公司组建资本金为10亿元的担保集团，将担保集团主体信用等级提高到AA级以上，为开展非银行通道类担保、交易所产品担保、债权收购暨债务重组担保等创造条件。

三、保障措施

（一）加强组织领导。成立X市资本市场建设工作领导小组，常务副市长任组长，分管工业经济的市领导任副组长，市政府金融办、市发改委、市经信委、市财政局、市人社局、市农业局、市商务局、市科技局、市环保局、市国土资源局、市国资委、市工商局、市质监局、市国税局、市地税局、人民银行X市中心