交易第二章(及答案)

交易第二章(及答案)

第二章证券交易程序

1：中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）44

A：5% B：3% C：10% D：1%

2：下列关于申报的说法，错误码的有（）39

A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.15--9.25 9.30—11.30 13.00—15.00

B:每个交易日9.20—9.25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报. C:深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.15—11.30 13.00—15.00 D:每个交易日9.20—9.25 ,14.57---15.00,深圳证券交易所交易主机只能接受申报,但不对买卖申报或撤销申报做处理.

3:根据我国现行相关制度规定,投资者进行柜台委托时,必须提供( ),并填写委托单.否则,证券公司有权拒绝受理投资者的委托,由此造成的后果由投资者承担. 30

A:投资者资金帐户卡

B:委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证

C:其他能证明投资者身份的材料

D:投资者证券帐户卡

4:如果客户采用( )方式,则当其输入相关的帐号和正确的密码后,即视同确认了身份38

A:自助委托

B:网上委托

C:电话委托

D:柜台委托

5:证券经纪商要根据证券交易所规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查37

A:合法性

B:合理性

C:同一性

D:及时性

6:对客户的证件和委托单的审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷37

A:正确

B:错误码

7:证券营业部对客户委托的申报原则是( ) 38

A 客户优先原则

B 数量优先原则

C 按比例分配原则

D 时间优先原则

8:在( ) 情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的36

A 全价交易

B 市价交易

C 净价交易

D 买卖价交易

9:证券存管是批投资者将持有的证券委托给证券公司保管,由后者代为处理有关证券权益事务的行为27

A 正确

B 错误

10集合竞价是在每个交易日上午( )开始41

A 9.20 B9.25 C 9.15 D9.30

11:同一性审查是指委托人,证件与委托单之间一致性的审查37.

A正确B错误

12在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有（）24

A 时间优先原则

B 数量优先原则

C 价格优先原则

D 客户优先原则

13：证券经经商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在哪些方面进行审查

37

A 合格性

B 合法性

C 同一性D相似性

14：按照我车证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。33

A正确 B 错误

15：证券公司根据核对无误的清算结果向（）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。54

A 存管银行

B 证券交易所

C 中国结算公司D营业部

16：在客户交易结算资金第三方存管模式下，下列关于证券公司与客户之间的资金存取，清算与交收过程的概括，正确的是（）55

A 客户证券交易由证券公司单方发起

B 中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司

C 证券交易所根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给存管银行D存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。

17委托受理的程序为（）37

A 复核B查验资金及证券 C 验证与审单 D 审查

18目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式24

A正确 B 错误

19：涨跌幅价格的计算公式为（）44

A 涨跌幅价格：前收盘价*（1加减涨跌幅比例）

B 涨跌幅价格：今开盘价*（1加减涨跌幅比例）

C 涨跌幅价格：前平均价*（1加减涨跌幅比例）

D 涨跌幅价格：前最高价*（1加减涨跌幅比例）

20目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易（）27

A正确 B 错误

21上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位的数字32

A 3

B 4 C5 D6

22：投资者进行委托的形式有（）30-31

A 网上委托

B 自助和电话自动委托

C 人工电话委托或传真委托

D 柜台委托23：深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（）33

A 500万股

B 1000万元人民币

C 100万元人民币

D 100万股

24：根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）43

A 买入申报价格高于即时揭示的最代卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格

B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

37上海证券交易所A股的过户费为（）47

A 成交面额的0。1%

B 1元

C 成交面额的1% D免收

38上证交易所7天国债买断式回购的佣金标准是成交金额的（）50

A 0。0075%

B 0。01%

C 0。0125%

D 0。025%

39在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与存管银行的职能分工分别是（）54

A证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金帐户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金帐户余额。

B存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理帐户的更新，并进行客户资金帐户余额与客户管理帐户余额的核对，将核对结果发送证券公司。

C，证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收，

D证券交易所根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券交易所的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

40：深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的（）52

A 0.03%

B 0.005%

C 0.006%

D 0.002%

41深圳证券交易所A股的过户费为（）47

A免收 B 1元C成交面额的0。1% D成交面额的1%

42上海证券交易所A股个人开户费为（）元49

A 40

B 90

C 120

D 50

43：在上海交易所，A股过户费为成交金面额的（）起点为（）元47

A 千分之一 1 B千分之零点五，5 C 千分之一 5 D 千分之零点五 1 44：投资者需要通过其托管证券公司领取（）28

A股息 B 红利 C 债息D债券兑付款

45：集合竞价确认成交的原则为（）41

A 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

B 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格

C高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D 可实现最大成交量的成交价格

46：证券交易所内的证券交易按照，价格优先，兼顾时间的原则竞价成交。40

A正确B，错误

47：深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的（）52

A 0。1%

B 0。01%

C 0。3%

D 0。02%

48在不采用信用交易的情况下，投资者可以卖出（）帐户上实际存在的证券37

A自己B其他投资者 C 自己和证券公司D中国结算登记公司