能源管理体系认证机构要求

能源管理体系认证机构要求
一、认可依据
认可：
CNAS-CC190:2015《能源管理体系认证机构要求》 (2015.3.15发布,2015.4.1实施,转换期至2017年10月14日)
CNAS-SC190:2017《能源管理体系认证机构认可方案》 (2017.1.1发布、实施)
认监委：
能源管理体系认证规则—不直接构成认可依据
认可委结合认监委的《能源管理体系认证规则》制订了认可评审时的作业指导书：
CNAS-WI13-12-B0-EnMS 实施认可评审的作业指导书-B
二、认可技术领域（业务范围）
按照能源供给和能源需求的活动方式，并依据有关用能设施、设备、系统和过程的共性将能 源管理体系划分为15个技术领域。

三星已经被认可的：1.2油气；2.3化工
三、认证依据
认证标准：
GBT 23331-2012 《能源管理体系 要求》（2012.12.31发布，2013.10.01实施） （ISO 50001：2011 IDT）+RB/T 《能源管理体系 XX认证要求》（或经备案的认证要求）
1.2 BSC-07-03-En-2015 能源管理体系油气田企业认证要求
2.3 RBT 115-2014 能源管理体系 石油化工企业认证要求
认监委：能源管理体系认证规则---不直接成认证依据
四、CC190:2015 能源管理体系认证机构要求
前言
引言
1、范围
2、规范性引用文件
3、术语和定义
4、能源管理体系审核特性
5、审核过程要求（5.1-5.9）
6、能力要求（6.1-6.3）
附录A(规范性附录）能源管理体系审核时间
附录B(规范性附录）多场所抽样
附录C(资料性附录）能源绩效的持续改进
引言
除了CNAS-CC01的要求，本文件规定了反映能源管理体系 (EnMS)特定技术领域的要求，以确保审核和认证的有效性。

特别是，本文件对审核策划过程、初次认证审核、实施现场 审核、审核员能力、能源管理体系审核时间和多场所抽样提 出了必要的附加要求。

五、SC190能源管理体系认证机构认可方案
包括对能源管理体系认证机构认可规范的补充和详细说明及指南。

其中，R部分和C 部分 分别是对相关认可规则和认可准则的补充或详细说明，G部分是对相关认可准则的应用指南。

R1 认证业务范围的认可
R2 办公室评审
R3 见证评审
C 部分
C1 认证机构的基本要求
C2 认证人员要求
C3 审核报告和认证文件
C4 通用要求
C5 初次审核与认证
C6 监督审核
C7 再认证
六、评审关注
✧ 申请评审阶段和策划（信息收集是否全面）
✧　审核委派（人员能力、人日数）
✧ 审核（文审、两个阶段现场审核的衔接、审 核的充分性有效性）
✧ 认证决定（结论是否正确）
✧ 各类认证人员的能力
✧ 能源管理体系审核时间
1)一般用能单位:CC190附录A
复杂程度：a) 能源种类；b) 主要能源使用(SEUs）；c) 能源消耗；
d) 能源管理体系有效人员的数量。

2)重点用能单位: GB/T 27309 附录E
复杂程度：a）年综合能耗、b）能源结构、c）用能环节 d）行业
何时对审核时间进行计算？复核？ CC01、CC190、SC190
✧ 边界
边界--组织确定的物理界限、场所界限或机构界限（23331—3.1）
注：边界可以是一个或一组过程，一个场所、一个完整的组织，或一个组织所控制的多个场所。

范围和边界核实和确定贯穿整个认证过程
SC190 附录B.4.3
✧ 多场所抽样
多场所抽样：CC190附录B
对抽取的每一个场所分别进行计算
（重点用能单位的下属或者二级单位按照什么计算？）
抽样的原则、不符合项的处理
✧ 能源绩效改进
能源绩效改进：能源效率、能源使用或能源消耗与能源基准比较得到的可测量结果
的改进。

能源绩效改进是获得认证的前提
改进的示例：CC190附录C
能源基准---能源目标
能源基准---能源绩效—能源绩效参数
相关变量（可控、不可控）---能源绩效
✧ 审核报告
审核报告：两个阶段报告（以初次为例）
CC01---9.4.8---（9.3.1.2和9.3.1.3内容）
CC190---5.6---（5.7.1和5.7.2内容） SC190---C3-
-（C5.3和C5.4）
认证规则----6.5.1 （6.4.2）
七、SC190能源管理体系认证机构认可方案C4 通用要求
C4.5 特定要素的审核
C4.5.1 对能源评审的审核 对能源评审的审核应：
关注用于能源评审的数据的充分性、适宜性、相关性和准确性； 评价能源评审是否覆盖体系范围和边界内各个层次的能源使用情况并识别 了主要能源使用，包括：设施、设备、系统、过程和部门等，并识别出与之相关的能源绩效参数；
关注能源评审是否使用了适当的分析方法，基于定性和定量的评价，是否 清晰的说明了组织的用能状况、细节和未来的能源需求； 评价能源评审是否识别了能源效率、能源使用和消耗持续改进的机会，并考虑必要技术、经济等因素提出了可测量的改进方案。

C4.5.2 对能源基准的审核
对能源基准的审核应：
关注能源基准是否建立在特定的时间段上，该时间段与能源使用和能源消耗的特点相适应，并说明该基准所代表的运行条件；
关注是否选择了合理的指标或参数，例如绝对值或相对值，组织层面或设 施设备层面等来表达能源基准； 关注能源基准与能源绩效参数存在必要的关联；
评价在确定能源绩效时，是否关注了报告期条件与能源基准条件的相同及 可比。

如果不同，能源基准是否做了必要的调整。

C4.5.3 对能源绩效参数、能源目标及指标和方案的审核 对能源绩效参数、能源目标及指标和方案的审核应：
评价是否在管理层面（例如针对主要能源使用），或运行层面（例如针对 工厂、设备等）设置了合适的能源绩效参数，用来监视能源绩效； 评价客户是否确定了能源绩效参数的
方法学；
评价客户是否分清了能源绩效参数与能源目标、指标的内涵与用途的不同， 能源目标、指标是否为能源方针转化成管理方案提供了具体方向； 评价能源目标、指标的建立是否使用了适宜的方法，能源管理方案的建立与实施是否考虑了能源评审的输入与输出；
评价客户在能源管理方案中包括了验证能源绩效改进的方法和验证结果的方法。

C4.5.4 对实施和运行控制的审核 对实施和运行控制的审核应：
确认主要能源使用的环节是否都得到了运行控制和维护，并且有可操作性的运行条 件、控制参数等规定加以规范； 重点关注用能过程、设备的效率及经济运行状况，对重点操作人员的能力和资格进行评价；
评价能源供应、加工、转换、分配、传输、使用，能源设施故障应急，能源监测计 划及实施； 评价适宜时新建、改建和扩建的设计中是否考虑了能源绩效改进的机会，是否落实方针要“支持能源绩效的设计的承诺”；
评价对设备、原材料和能源采购的评审是否考虑了能源绩效的要求，是否落实了方 针中“支持高效产品和服务的采购”的承诺；
评价主要工序节能管理，同时评价客户对主要能源及耗能工质系统优化因素的识别、 控制措施策划和实施效果，包括：供配电系统、自发电系统、燃气系统、蒸汽系统、 工业水系统、工业气体系统等。

C4.5.5 对监视、测量与分析的审核 对监视、测量与分析的审核应：
应关注并评价能源计量器具的配备率、管理和准确度是否符合相关要求，评价能源 计量数据的可靠性和统计计算方法的规范性，并对能源数据进行复核； 评价监视和测量是否充分考虑了能源评审的输出，如主要能源使用、能源基准、能源绩效参数、能源目标和指标等；
评价监视测量计划是否涵盖了需要的监视与测量的关键特性，包括：能源绩效参数、 取得的能源绩效等； 审查是否建立了主要能源使用与影响能源绩效参数之间的关系，并分析其实际状况，并作为调整管理与运行的输入信息；
确认监视测量的频率、内容、细致程度与能源管理体系的目标和状况适应程度。

八、认可评审发现的主要问题
1.能源种类：在确定边界的时候是不能漏掉的，所以申请时能源种类是全的， 不能让企业
先删掉
2. 缺少主要耗能设备清单 主要能源使用，这些在申请材料中如何体现。

3. 对SC190C
4.5特定要素的审核，对能源评审的审核、对能源基准的审核、 对能源绩效参
数、能源目标及指标和方案的审核、对实施和运行控制的审核、 对监视、测量与分析的审核，这些在报告中应该有所体现。

4. 一阶段提出的许多问题，从描述上看无法进入二阶段，比如能源评审需要 重新做，指标
确定的有问题，基准不详，这些影响进入二阶段。

5.做出认证决定，颁发证书的前提是能源绩效改进已经得到证实，但在报告中对能源绩效的
描述散乱不明确，改进的描述未见报告中的内容，不准确。

6.审核时间计算不正确；
7.认证范围包括的产品多种，证书及附件中未能全部描述每一种产品的单位产量综合能耗描
述。

（副产品请标注）；
8.当能源绩效异常时，比如某一年非常好，未能考虑其数据准确性或者原因；
9.多场所：按照CC190附录B.4 多场所的计算是按照附录A分别计算， 也就是说每一个场
所分别查表，而不是算出一个总人日，在分给场所；
10.审核计划：结合审核的审核计划，要兼顾考虑到不同领域的不同要求 ；
11.结合审核，哪些是能源的计量设备、哪些是Q的，哪些是能源要控制的；
12.核算，审核组去现场少，不进行核算，所以数字有错的，记录、统计表、证书不一致；
13.关于能源绩效的计算公式和边界，没有一个地方交代，审核组要对最终的数字负责
14.审核报告，及收集的证据，除了描述审核证据，还要考虑用于申请评审信息的确认，审核程
序中要求在末次会议前，确认审核方案的适宜性， 审核组不能确认，至少应该收集相关信息，传递给方案策划人员，以供修改。

9.5.3.1：审核组要提供“对提供给认证机构用于申请评审（见9.1.2）的信息的确认
九、审核过程要求
CC190:2015 能源管理体系认证机构要求
5.5 实施审核 在实施现场审核时，审核员应收集和验证与能源绩效相关的审核证据，至
少包括：
—能源策划（所有部分）；
—运行控制；
—监视、测量和分析。

当审核员判定不符合时，可能会用到能源管理体系严重不符合（见3.6）的定义。

5.6 审核报告
审核报告应包括：
a)所审核的能源管理体系的范围和边界； b)对能源管理体系持续改进成果和能源绩效改
进成果的陈述，以及支持这些陈述的 审核证据。

5.7 初次认证审核
5.7.1 第一阶段审核
第一阶段审核应包括：
a)确认拟认证能源管理体系的范围和边界；
b)对已识别的范围和边界，评审组织设施、设备、系统和过程的图表或文字说明； c)确
认能源管理体系有效人员的数量、能源种类、主要能源使用和年度综合能耗， 以确定审核时间；
d)评审能源策划过程形成的文件化结果；
e)评审经识别的能源绩效改进机会的清单，以及相关的目标、指标以及实施方案。

问题：第一阶段需要获取哪些信息？
5.7 初次认证审核
5.7.2 第二阶段审核 第二阶段审核期间，认证机构应收集必要的审核证据，以便在作出
认证决定之前确 定组织的能源绩效改进是否已得到证实。

对能源绩效改进的确认是授予初次认证的 条件。

附录C 给出了组织如何证实其能源绩效改进的示例。

附录C（资料性附录）
能源绩效的持续改进
例3 随着设备使用年限的增长，其能效会有预期的降低。

由于适宜的运行和维护控 制使得绩效下降曲线的衰减趋势得到延迟或缓解，这也可以作为组织确定的能 源绩效参数
（EnPI），用来证明其能源绩效改进。

使用空调装置的商业建筑其能源绩效会由于设备老化过程随时间逐渐降低。

这种绩 效随
时间的降低可以具体表现为单位面积能耗(以kWh/m 2计)的升高，这是多种 因素导致的，例
如由于污垢、机械故障或者过滤器阻塞而导致传热效率降低。

组织将能源绩效与维护方案相关联，通过能源绩效参数（EnPIs）证实随时间推 移系统绩效稳定。

附录C（资料性附录）
能源绩效的持续改进 例4对于能源基准会随时间推移趋向升高的情况（如采矿活动中矿产资源随时间减
少），能源绩效的改进可通过与上升的能源基准相比较而得到证实。

注：能源绩效测量的进一步说明可参见ISO50002（关于能源审计），ISO50006（关于能源基准和能源绩效参数），以及ISO 50015（关于测量和验证的指南和原则）。

5.8 监督审核 监督审核期间，认证机构应评审必要的审核证据，以确定能源绩效的持续改进是否 已得到证实。

5.9 再认证审核 再认证审核期间，认证机构应评审必要的审核证据，在作出再认证决定之前确定能 源绩效的持续改进是否已得到证实。

再认证审核也应考虑到设施、设备、系统或过
程发生的重大变化。

对能源绩效持续改进的确认是授予再认证的条件。

注：能源绩效改进可能受到设施、设备、系统或过程变化、业务变化、或其他条件（导致能源基准的变更或产生变更需求）的影响。

总结授予、保持、更新认证的条件，问题：能源管理体系审核的特性是什么？
十、 能力要求
6.1 总则
本文件6.2和6.3规定了审核员和参与能源管理体系认证过程人员的能力要求。

6.2 通用能力
参与能源管理体系审核和认证活动的所有人员应具备一定水平的能力，包括在
CNAS-CC01:2011中描述的通用能力，以及在本文件表1中描述的能源管理体系通用 知识。

表1中X 表示认证机构应确定相应的准则。

注：静态因素是指识别出的影响能源绩效但是不经常发生变化的因素。

例1：设施尺寸、安装设备的设计、每周生产班次数量、人员数量或类型（如办公室职员）、
产品范围；
例2：静态因素的变化可能是在生产过程中原料的变化，如：从铝到塑料。

（参见ISO 50006:2014中3.17）
表1 能源管理体系通用知识要求
6.3 技术能力
除了表1中规定的通用能力要求，认证机构应规定表2中技术领域的能力准则。

注：考虑到我国认证认可行政管理部门对能源管理体系认证业务范围分类的行政要 求，经比照ISO50003:2014中的技术领域分类和我国《能源管理体系认证规则》中 的认证业务范围分类，分析认为，我国《能源管理体系认证规则》中的认证业务范 围可以作为ISO50003:2014中的技术领域分类的细化，因此，CNAS将采用《能源管 理体系认证规则》中的业务范围作为能源管理体系认证的技术领域分类，具体详见 CNAS-SC190:2015《能源管理体系认证机构认可方案》的附录A。

按照能源供给和能源需求的活动方式，并依据有关用能设施、设备、系统和过程的 共性将能源管理体系划分为15个技术领域。

表2 能源管理体系认证技术领域分类
认证机构应任命和组建由审核员和技术专家（必要时）组成的审核组，以满足与认 证范围相适应的通用能力要求和技术能力要求。

表3描述了能源管理体系所需的技 能，其中X表示由认证机构规定相应的准则。

表3 能源管理体系技能。