督察实施办法

安顺市烟草专卖局（公司）

综合管理体系文件

督察实施办法

文件编号：ASYC/ZH-QD-KP-01

版本：B/0

受控标识：

控制文件

编制：江雪审核：王辉批准：徐铭

2010年10月10日发布 2010年10月15日实施

1.0目的

为落实体系管理方针及《目标管理程序》、《过程和产品/服务的监视和测量控制程序》、《改进控制程序》等文件要求，保障和监督各部门管理层及其员工依法、依规要求履行职责、行使职权和遵守各项管理制度，增强本局（公司）管理决策响应的及时性和管理运行的有效性，作好督促、指导、检查保障措施，全面提高管理运作执行力，确保各项工作按规范要求有效运行，特制定本办法。

2.0适用范围

适用于本局（公司）卷烟销售网络建设运行质量、烤烟生产过程细节管理、专卖市场管理、机关日常行政工作以及各单位（部门）各项业绩指标和任务目标完成情况的督察工作。

3.0职责

3.1督察中心负责督察的归口管理和实施，负责实施领导系统、专项督察。

3.2各中心、各科室负责中层督察的管理和实施。

3.3各县（区）局（分公司）负责基层督察的管理和实施。

4.0工作要求

4.1 督察方案的策划

4.1.1督察的依据

a）《地市级烟草公司卷烟销售网络业务规范》；

b）国家局、省局、市局制定的相关文件、程序及作业文件；

c）法律法规和其他要求；

d）公司、部门、岗位的目标、指标及实现目标、指标的措施方案。

4.1.2 督察的分级和范围

督察分为:领导督察，中层督察，基层督察。

a）领导督察包含领导系统督察、专项督察，是指公司领导组织督察中心对公司所属的各个部门和岗位进行的督察。

b）中层督察指的是市局各中心、各科室负责人对所辖部门及岗位进行的督察。

c）基层督察指的是县（区）局（分公司）、订单部、采供部、客户服务部、品牌部、储配部、送货部、中转站等负责人对所辖部门或岗位进行的督察。

4.1.3 督察的内容

a)对省、市局（公司）会议精神贯彻落实情况和领导交办的重要事项的落实情况。

b)市局（公司）重大决策、中心工作、阶段工作和突出问题的落实情况。

c)卷烟销售、烟叶生产、专卖管理和机关日常行政工作进展情况。

d)各单位（部门）和各岗位目标任务完成情况。

e)管理体系是否有效运行，其符合性是否达到要求。

f)劳动纪律执行等情况。

4.1.4督察的频次

系统督察每半年一次，专项督察不定期进行，中层督察每季一次，基层督察每月一次（按季考评的基层人员可以每季一次）。

4.1.5 公司年度督察方案的策划

督察中心根据上述督察的要求，依据公司管理、服务各个过程的状态和重要性，在年初对年度的督察进行策划，编制《__年度督察工作总体方案》（ASYC/ZH-QD-KP-01-1W），经督察中心主任审核，报分管领导审批后实施。

4.2 领导系统督察的实施

4.2.1 领导系统督察由公司领导组织督察中心和其他部门人员进行，督察中心应按《___年度督察工作总体方案》的安排和公司分管经理的要求制定领导系统《年度督察计划》、《督察实施计划》并组织实施。

4.2.2 督察小组应在实施督察前研究有关作为督察依据的文件，掌握督察部门的工作程序和要求，编制《督察检查表》。在督察组内分配任务时，督察小组人员不能督察本部门的工作。

4.2.3实施现场领导督察

a）现场召开首次会议，确认督察目的、依据、范围和计划安排。

b）实施现场督察，收集各项客观依据。

c）在督察过程中，口头向被督察部门通报发现的问题。

d）督察中发现的问题经督察组长同意后开具《不符合报告》

e）召开末次会议，向受督察部门通报督察情况和结论，下发《不符合报告》并提出整改要求。

4.2.4 督察小组根据督察的情况和事实，编写《督察报告》，经督察中心主任审核，报局长（经理）批准后发放各有关部门。

4.2.5 督察中心应建立并保存领导督查的档案，包括《督察年度计划》、《督察实施计划》、《督察检查表》、《不符合报告》、《纠正预防措施登录表》、《督察报告》、《不符合项分布表》。

4.2.6 每次领导督察的结果和纠正措施的完成情况作为绩效考评的依据。

4.3 专项督察的实施

4.3.1 专项督察是根据领导安排或者针对不能达到预期目标的部门组织的督察。督察中心应根据市场反馈信息，包括市场投诉信息、省局反馈信息，月、季度督察中信息的分析，按照领导的要求实施。

4.3.2 专项督察中的问题，各部门应制定纠正措施进行整改。

4.4 中层督察的实施

市局（公司）各中心、各科室负责人根据《_____年度督察工作总体方案》的规定，按照绩效考评的相关项目开展督察考评工作，对存在的问题提出整改要求。

4.5 基层督察方案的策划及实施

各基层管理部门负责人根据《_____年度督察工作总体方案》的规定，制定本部门的基层《督察年度计划》，编制专用《督察检查表》经各中心、各县（区）局（分公司）负责人审批后实施，督察结果作为考评依据之一。

4.6 制定纠正措施

4.6.1 各级督察应将《不符合报告》发到责任部门。由责任部门对每一个不符合项在1周内制定出纠正措施交《不符合报告》开具部门备案，并在时限内完成整改后报请开具部门验证关闭。

4.6.2 当制定、实施纠正措施发生分歧时，由分管领导负责协调。