审核认证人员培训讲义共97页
合集下载
审核知识培训课件
THANKS
感谢观看
并及时反馈实施效果。
04
CATALOGUE
审核风险与应对
审核风险的识别与评估
识别潜在风险
在审核过程中，要留意可 能存在的风险，如文件不 齐全、流程不规范、安全 漏洞等。
风险评估方法
采用定性和定量评估方法 ，如风险矩阵、风险概率 分析等，对识别到的风险 进行评估。
确定风险级别
根据风险评估结果，确定 风险级别，以便针对高风 险采取重点措施。
案例三：职业健康安全管理体系审核
01
02
总结词：掌握职业健康 安全管理体系审核的流 程和要点，了解如何识 别和评估组织的职业健 康安全责任与风险。
详细描述
03
04
05
职业健康安全管理体系 的基本概念与标准内容 。
审核流程：包括审核准 备、现场审核、审核报 告编写与发布等环节。
关键环节与常见问题： 如职业健康风险的识别 与评估、安全管理体系 的合规性、事故预防与 应对等，以及常见的问 题和解决方法。
完成培训后，申请人需参加审核员考试， 包括理论考试和实践操作考试。
提交申请材料
审核员注册
考试合格后，申请人需向审核机构提交申 请材料，包括考试成绩单、身份证复印件 、学历证书复印件等。
审核机构对申请材料进行审核，并对申请 人的专业能力、工作经历等方面进行评估 ，符合条件者将被注册为审核员。
审核员的职责与权利
案例五：社会责任报告审核
01
02
总结词：掌握社会责任 报告审核的流程和要点 ，了解如何评估组织的 社会责任履行情况。
详细描述
03
04
05
社会责任报告的基本概 念与编制内容。
审核流程：包括报告准 备、审核实施、审核报 告编写等环节。
国家注册审核员培训教材讲课文档
• 质量管理体系文件；
• 适用的法律、法规。
•JWFZ 1—11
第二十二页，共154页。
1.3 QMS认证过程和审核过程
提出申请 受理申请（签订合同） 现场审核前的策划和准备 现场审核（初次审核）
跟踪验证 编制、提交审核报告
批准并颁发证书 监督审核 复评
第二十三页，共154页。
JWFZ 1—12
审核策划与准备阶段流程图
通过本章培训应掌握：
审核和QMS审核
QMS审核的类型
QMS审核的目的和过程
JWFZ 1—1
第十二页，共154页。
1.1 审核和质量管理体系（QMS）审核
审核定义
审核（）：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件
的过程。 典型的审核包括产品审核和QMS审核
不得录音或录像； 遵守培训和考试纪律；
课堂内禁止吸烟。
JWFZ 0—8
第十页，共154页。
培训中应注意的问题
重在理解，突出重点，适当记录；
尽可能课堂消化； 标准、特别是ISO 9001标准的学习不能放松；
重视角色扮演，但又要适可而止；
注意课程前后的关联性。
JWFZ 0—9
第十一页，共154页。
1 审核概论 本章目标
初 访；
复 审。
JWFZ 1—8
第十九页，共154页。
第一方审核
目的：
确保QMS持续有效和持续改进的需要；
为第二方、第三方审核做准备，以减少外部审核的风险。 审核准则（依据）：
• QMS文件； • 必要时包括第二方/第三方要求。
JWFZ 1—9
第二十页，共154页。
第二方审核
• 适用的法律、法规。
•JWFZ 1—11
第二十二页，共154页。
1.3 QMS认证过程和审核过程
提出申请 受理申请（签订合同） 现场审核前的策划和准备 现场审核（初次审核）
跟踪验证 编制、提交审核报告
批准并颁发证书 监督审核 复评
第二十三页，共154页。
JWFZ 1—12
审核策划与准备阶段流程图
通过本章培训应掌握：
审核和QMS审核
QMS审核的类型
QMS审核的目的和过程
JWFZ 1—1
第十二页，共154页。
1.1 审核和质量管理体系（QMS）审核
审核定义
审核（）：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件
的过程。 典型的审核包括产品审核和QMS审核
不得录音或录像； 遵守培训和考试纪律；
课堂内禁止吸烟。
JWFZ 0—8
第十页，共154页。
培训中应注意的问题
重在理解，突出重点，适当记录；
尽可能课堂消化； 标准、特别是ISO 9001标准的学习不能放松；
重视角色扮演，但又要适可而止；
注意课程前后的关联性。
JWFZ 0—9
第十一页，共154页。
1 审核概论 本章目标
初 访；
复 审。
JWFZ 1—8
第十九页，共154页。
第一方审核
目的：
确保QMS持续有效和持续改进的需要；
为第二方、第三方审核做准备，以减少外部审核的风险。 审核准则（依据）：
• QMS文件； • 必要时包括第二方/第三方要求。
JWFZ 1—9
第二十页，共154页。
第二方审核
质量管理体系内审员培训审核知识ppt
提出审核要求的组织。 理解要点:
a）审核委托方是提出审核要求的组织或人员。在外部审核 中，审核委托方可以是相关方(如顾客)、认证机构等；在内部 审核中，审核委托方是组织的最高管理者。
2020/5/30
中国质量协会科学技术分会16
1、质量管理体系审核概论
b）在某些情况下，审核委托方可以是受审核方。例如某组 织向某认证机构提出进行第三方审核的申请，此种情况下，该 组织既是审核委托方，也是受审核方。
“组织单元”是指受审核的管理体系所涉及的部门、岗位、 场所等，如某工厂的车间、仓库、管理部门等。
2020/5/30
中国质量协会科学技术分24会
1、质量管理体系审核概论
理解要点：（续） “活动和过程”是指受审核的管理体系包括的活动和过程，
如产品实现过程、监视测量活动等。 “所覆盖的时期”是指受审核的管理体系实施或运行的时间
中国质量协会科学技术分会8
1、质量管理体系审核概论
1.1.2 审核准则 定义：一组方针、程序或要求。 注:审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 理解要点：
a）审核准则的作用:作为判断审核证据符合性的依据。 b）审核准则可以是适用的方针、程序、标准、法律法规、 管理体系要求、合同要求或行业规范等。 c）不同类型或不同目的的审核，其审核准则不尽相同。
2020/5/30
21 中国质量协会科学技术分会
1、质量管理体系审核概论
1.1.8 审核计划 定义:对一次审核的活动和安排的描述。
理解要点： a）审核计划描述的是一次具体的审核活动及活动的安排。 b）审核计划内容的详略程度与一次具体审核的范围和复杂
程度有关。
2020/5/30
中国质量协会科学技术分会22
段。例如:某组织每年进行一次内审，其每次内审所覆盖的时期 至少十二个月；审核范围应包括所覆盖的时间段内管理体系实 施和运行所涉及的地理位置、组织单元、活动和过程。
a）审核委托方是提出审核要求的组织或人员。在外部审核 中，审核委托方可以是相关方(如顾客)、认证机构等；在内部 审核中，审核委托方是组织的最高管理者。
2020/5/30
中国质量协会科学技术分会16
1、质量管理体系审核概论
b）在某些情况下，审核委托方可以是受审核方。例如某组 织向某认证机构提出进行第三方审核的申请，此种情况下，该 组织既是审核委托方，也是受审核方。
“组织单元”是指受审核的管理体系所涉及的部门、岗位、 场所等，如某工厂的车间、仓库、管理部门等。
2020/5/30
中国质量协会科学技术分24会
1、质量管理体系审核概论
理解要点：（续） “活动和过程”是指受审核的管理体系包括的活动和过程，
如产品实现过程、监视测量活动等。 “所覆盖的时期”是指受审核的管理体系实施或运行的时间
中国质量协会科学技术分会8
1、质量管理体系审核概论
1.1.2 审核准则 定义：一组方针、程序或要求。 注:审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 理解要点：
a）审核准则的作用:作为判断审核证据符合性的依据。 b）审核准则可以是适用的方针、程序、标准、法律法规、 管理体系要求、合同要求或行业规范等。 c）不同类型或不同目的的审核，其审核准则不尽相同。
2020/5/30
21 中国质量协会科学技术分会
1、质量管理体系审核概论
1.1.8 审核计划 定义:对一次审核的活动和安排的描述。
理解要点： a）审核计划描述的是一次具体的审核活动及活动的安排。 b）审核计划内容的详略程度与一次具体审核的范围和复杂
程度有关。
2020/5/30
中国质量协会科学技术分会22
段。例如:某组织每年进行一次内审，其每次内审所覆盖的时期 至少十二个月；审核范围应包括所覆盖的时间段内管理体系实 施和运行所涉及的地理位置、组织单元、活动和过程。
《审核知识培训》PPT课件
ISO9001内部审核知识
2021/6/10
1
一、审核相关介绍
❖ 1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的成都所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
❖ 审核分为内部审核（第一方审核），外部审 核（第二方审核和第三方审核）。
❖ 内审（第一方审核）由组织自己或以组织的 名义进行，用于管理评审和其他目的，作为 组织自我合格声明的基础。
❖ 一般不符合：a、对于满足质量管理体系过程或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b、 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。
❖ 一般情况下主要问题集中在一般不符合上。
2021/6/10
12
十一、不符合报告编写
❖ 报告内容：包括不符合事实的描述；判为不 符合的理由；不符合条款；不符合性质、审 核员签字、受审核部门代表确认。
2021/6/10
4
四、编制审核计划
❖ 审核计划内容：
❖ 审核目的
❖ 审核准则及引用文件
❖ 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职 能的单元及过程
❖ 现场审核的活动的日期和地点
❖ 审核活动预期的时间和期限（包括首末次会
议和审核组会议）
2021/6/10
5
五、审核的目的、范围和准则
1、审核目的可包括： A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度； B、评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； C、评价管理体系实现规定目标的有效性； D、识别管理体系潜在的改进方面。 2、审核范围描述了审核的内容和界限，如：实际位置、
2021/6/10
2
二、审核方式
❖ 按部门审核 优点是效率高、不重复到一个部门去；缺点是审核内容分散，
2021/6/10
1
一、审核相关介绍
❖ 1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的成都所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
❖ 审核分为内部审核（第一方审核），外部审 核（第二方审核和第三方审核）。
❖ 内审（第一方审核）由组织自己或以组织的 名义进行，用于管理评审和其他目的，作为 组织自我合格声明的基础。
❖ 一般不符合：a、对于满足质量管理体系过程或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b、 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。
❖ 一般情况下主要问题集中在一般不符合上。
2021/6/10
12
十一、不符合报告编写
❖ 报告内容：包括不符合事实的描述；判为不 符合的理由；不符合条款；不符合性质、审 核员签字、受审核部门代表确认。
2021/6/10
4
四、编制审核计划
❖ 审核计划内容：
❖ 审核目的
❖ 审核准则及引用文件
❖ 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职 能的单元及过程
❖ 现场审核的活动的日期和地点
❖ 审核活动预期的时间和期限（包括首末次会
议和审核组会议）
2021/6/10
5
五、审核的目的、范围和准则
1、审核目的可包括： A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度； B、评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； C、评价管理体系实现规定目标的有效性； D、识别管理体系潜在的改进方面。 2、审核范围描述了审核的内容和界限，如：实际位置、
2021/6/10
2
二、审核方式
❖ 按部门审核 优点是效率高、不重复到一个部门去；缺点是审核内容分散，
国家注册审核员培训讲义
CHECK
监测和测量
不符合，纠正与预 防措施 记录 环境管理体系审核
1
自愿原则 广泛适用性 灵活性 兼容性 全过程预防 持续改进原则
What is 城市轨道交通 urban rail transport
精品ppt模板
2
体系实施的核心是持续改进 体系实施的重点是污染预防 体系实施的准绳是法律法规和其他要求 体系实施的关键是过程控制 体系实施的起点是领导者的承诺和重视 体系实施的依据是程序的管理
What is 城市轨道交通 urban rail transport
精品ppt模板
8
积极参与培训全过程 上课时应将手机、BP机关闭或调节到振动档 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
What is 城市轨道交通 urban rail transport
What is 城市轨道交通 urban rail transport
精品ppt模板
3
我国的环境状况
环境污染依然严重
A水污染
B大气污染
C噪声污染
D固体废物污染
生态恶化和资源破坏
A林草植被破坏，土地退化
B水生态失调，旱涝灾害频繁 C海洋生态环境恶化
D农业、农村面源污染加剧 E非工业点源
F城市生态脆弱
精品ppt模板
3
共十二章
第一章：环境管理体系概述 第二章：ISO14001环境管理体系标准 第三章：环境保护的法律、法规 第四章；审核概论 第五章；审核启动 第六章：文件评审 第七章：现场审核准备 第八章：第一阶段现场审核 第九章；第二阶段现场审核 第十章：审核后续活动的实施 第十一章；环境管理体系认证过程 第十二章；审核员注册管理的通用要求
认证审核迎审培训教材(PPT 36张)
信息传递
审核员在审核中如有记录量测器具编号、文件编号或厂
规之条款、编号等，联络员应即刻将该信息传给相关部门， 各有关部门，各有关部门接到信息后，要查对有关资料有 无不符合之处，并及时更正
35
深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司
审核时注意事项
礼貌与解误
回答问题时不必紧张，ห้องสมุดไป่ตู้有礼貌，如有发生误解时，要
26
深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司
跟进审核部分或全面审核
如全面
——预备一切
如部分
——预备审核员要跟进之范围
预备纠正措施之记录
27
深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司
应付审核的技巧
了解你的工作 了解你的程序 有信心 不要争抢，详细解释你的情况 为审核员翻译 协助审核员找寻文件中的要点 部门间要联系 不必提供过多资料 记录审核过程
陪审员沟通
在审核员提问时，如果被提问人不了解无法回答时，
陪审员要扮演沟通的角色，或给被提问人提示，但 非不得已不要代答。
34
深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司
审核时注意事项
资料提供
与审核有关的资料要按月分类归档，审核员要看什么就
提供什么，审核员无要求者就不要提供。 提供资料前最好先看一下有无问题，不要太匆忙，以免 造成错误。 不被审核的资料、文件要收拾好，不要随便放置。
18
品质部负责人：
深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司
谁会被审核（续）
部门负责人：
在程序中定立之职责 员工： 对方针的了解 在文件中定立之职责
19
深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司
审核员想看和想听到的是什么？
你是否……
跟随程序工作 了解怎样做及知道在哪里找到工作 指示 迅速及正确地回答问题 了解公司的方针和目标
审核认证人员培训讲义-精品文档
一.审核人日数
CNAS-CC15《管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)》
• 审核时间
按审核人日度量的实施审核活动所需的有效时间。
• 审核人日 一个审核人日通常为8 小时，是否可以包括旅途时间或午饭时间以当地 法定要求为准。
在我国，审核时间通常不包括旅途时间或午饭时间。
如果每天审核时间少于8小时，可以在天数上进行折算
在策划每次监督审核时，应可获得客户与认证有关的更新信 息。 所策划的监督审核时间应时常得到审查（至少在每次监督 审核和再认证时）， 以便考虑客户的组织、体系成熟度等方 面的变化。 实施该审查（包括任何对审核时间的调整）的证据应得到 记录。Βιβλιοθήκη 审核人日数 再认证
宜根据更新的客户信息计算，而不是简单按初次认证审核（第1 阶段＋第2 阶段）时间的2/3 计算。 通常做法是：假设基于更新的信息对组织实施初次认证审核（第
审核人日数
• 有效人数
有效人数包括认证范围内涉及的所有全职人
员（含每个班次的人员）。审核时将在场的 非固定人员（季节性人员、临时人员和分包 商人员）和兼职人员，也应包括在有效人数 内。
审核人日数
CNAS 注：多场所审核时，每个拟审核场所的审核时间基于该场所有效 人数计算。 兼职人员、小时工等的数量可以根据其实际工作小时数予以适当减少， 或换算成等效的全职人员数量。 在一些国家，由于技术和自动化水平较低，可能雇佣大量临时的非熟练 人员，这种情况下宜适当减少这些人员的数量。 如果相当大一部分员工从事相似的简单职能，例如：运送、流水线工作、
审核认证人员培训讲义
海南三亚
北京中水源禹国环认证中心
审核认证人员培训讲义
本审核员培训课程主要针对：
过程审核VDA6.3 97页PPT
编号
内容
出版日期
版本
备注
供应链中共同的质量管理：产 2009年10月
1
品生命周期的质量保证—标准
化的顾客投诉处理过程
市场故障件分析
2009年7月
1
产品制造和交付：稳健生产过 2019年11月
1
程(RPP)
市场和顾客服务：车辆清洗准 2019年3月
1
则
特殊特性的过程描述
2019年10月
汽车行业软件过程改进和能力 2019年11月
© ZF Sachs AG
VDA 6.x 相互联系和区别
VDA 6 质量审核基础
VDA 6.1
质量管理 体系审核 （制造业）
VDA 6.2
质量管理 体系审核 （服务业）
VDA 6.4
质量管理 体系审核 （工装设备业）
VDA 6.1/6.2/6.4认证
规定
VDA
6.1
过程审核 系列生产
VDA 6.7
© ZF Sachs AG
VDA(德国汽车工业联合会) 的质量标准手册
编号
内容
出版日期
产品和过程FMEA
2009年
失效树分析(FTA)
2019年2月
质量功能展开(QFD)
2019年2月
经济性的过程设计和过程控制 2019年1月
可制造性和可装配性设计 (DFMEA) 数字模型(DMU)
试验设计(DoE)
VDA 3.1 确保汽车制造商和供方的可靠 2000年
3
性
VDA 3.2 可靠性管理
2000年
VDA 5 测量系统能力的证明
2019年
2
VDA 5.1 车身制造中的测量技术
审核知识培训讲义
审 核 日 期 2003 年 12 月 1 日 至
制定人
张富生
制定日期
2 0 0 3 /1 1 /2 0
1.4 内审员素质和能力
能力 ——从事审核准备的能力 ——从事现场审核的能力 ——编写审核报告的能力 ——从事跟踪验证的能力
为此，应善于： ——交流 ——合作 ——分析判断 —— 独立工作 —— 应变 —— 学习、进取
知识 ——法律、法规、规章方面的知识。 ——标准和指南 ——专业知识
道德修养 ——正直诚实、客观公正、 尊重别人、冷静、坚毅。
日期
时间
8:30-9:00
9
9:00-11:00
月
13
11:30-14:00
日
14:00-17:00
8:30-11:30
9
月
14
11:30-14:30
日
14:30-16:00
8:30-11:30 9
月
11:30-14:3015 Nhomakorabea日14:30-16:00
16:00-17:00
17:00-17:30
审核组组长：（编制）郑正
1.5 审核员的评聘
制定企业内审员资格条件 由企业组织的评审委员会评审 评审合格，由企业聘任 统一颁发聘书
内 2、1 质量管理体系的审核 确定质量管理体系的活动和相关结果是否符合有关 的标准或文件，质量管理体系文件/程序中的各项规
部 定是否得到有效贯彻并适合于达到质量目标的、有系 统的、独立的检查。
X H ZJ-F S -006
评 价 质 量 管 理 体 系 有 效 性 ， 迎 接 第 三 方 审 核 (年 审 )
审核目的
审核范围
涉 及 质 量管 理 体系 的 所有 管 理、 业 部部 门 、 场所 和 过程
(ppt版)审核知识培训
将相互(xiānghù)关联的过程作为体系〔系统〕来看 待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有 效性和效率。
“过程方法〞旨在高效实现过程目标； “管理的系统方法〞旨在到达组织目标；
第十五页，共七十九页。
质量(zhìliàng)管理原那么6
“持续改进〞 持续改进业绩是组织永恒的目标(mùbiāo)
结合审核—两个或两个以上的体系被一起审核;
联合审核—两个或两个以上审核组织合作,共同审 核同一个受审核方.
第二十二页，共七十九页。
1.审核术语(shùyǔ)和定义
2)审核准那么— 一组方针、程序或要求 注:审核准那么是用作与审核证据进行比较的依据.
3)审核发现—将收集到的审核证据对照审核准那么 进行评价的结果. 4)审核结论—审核组考虑了审核目的和所有审核发现 后得出的审核结果. 5)审核员—有能力实施(shíshī)审核的人员.
√请将 设置为震动……
第四页，共七十九页。
在30秒钟内做自我介绍
• 您的姓名
• 您的岗位
• 您所负责的工作
• 您参加本课程的原因(yuányīn) • 您对本课程的期望
第五页，共七十九页。
思考
1、 进行〔内部〕审核的目的是什么？ 直接+最终(zuì zhōnɡ)
2、审核的依据是什么？
第六页，共七十九页。
质量管理(guǎnlǐ)八项原那么
• 以顾客为关注焦点 • 领导作用 • 全员参与 • 过程方法 • 管理的系统方法 • 持续改进(gǎijìn) • 基于事实的决策方法 • 与供方互利的关系
第七页，共七十九页。
质量 管理原那么1 (zhìliàng)
“ 以顾客为关注焦点〞
组织依存(yīcún)于其顾客
“过程方法〞旨在高效实现过程目标； “管理的系统方法〞旨在到达组织目标；
第十五页，共七十九页。
质量(zhìliàng)管理原那么6
“持续改进〞 持续改进业绩是组织永恒的目标(mùbiāo)
结合审核—两个或两个以上的体系被一起审核;
联合审核—两个或两个以上审核组织合作,共同审 核同一个受审核方.
第二十二页，共七十九页。
1.审核术语(shùyǔ)和定义
2)审核准那么— 一组方针、程序或要求 注:审核准那么是用作与审核证据进行比较的依据.
3)审核发现—将收集到的审核证据对照审核准那么 进行评价的结果. 4)审核结论—审核组考虑了审核目的和所有审核发现 后得出的审核结果. 5)审核员—有能力实施(shíshī)审核的人员.
√请将 设置为震动……
第四页，共七十九页。
在30秒钟内做自我介绍
• 您的姓名
• 您的岗位
• 您所负责的工作
• 您参加本课程的原因(yuányīn) • 您对本课程的期望
第五页，共七十九页。
思考
1、 进行〔内部〕审核的目的是什么？ 直接+最终(zuì zhōnɡ)
2、审核的依据是什么？
第六页，共七十九页。
质量管理(guǎnlǐ)八项原那么
• 以顾客为关注焦点 • 领导作用 • 全员参与 • 过程方法 • 管理的系统方法 • 持续改进(gǎijìn) • 基于事实的决策方法 • 与供方互利的关系
第七页，共七十九页。
质量 管理原那么1 (zhìliàng)
“ 以顾客为关注焦点〞
组织依存(yīcún)于其顾客
审核技巧培训资料PPT课件
各单位
查原因分析 是否具体
2021/2/12
21
第二章：审核方法
案例3：附件：不符合，纠正和预防措施检查表
检查依据
文件名 条款号
安全质量环保处《纠正和预防措施管理规定》检查表 检查标准
被检查 对象
纠正 和预 防措 施管 理规
定
5.3.1
周检中发现的且一周内能够整改的问题，不需要逐项制订纠正预防措
施，但在季度管理评审报告中统一制订纠正和预防措施。需采取预防
2021/2/12
14
第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
措施时，还应就不符合可能导致的后果进行分析和预测。纠正和预防 措施制订主要从以下几个方面进行：a）对照相关法律、法规及上级 制度要求，修订完善内部的制度、技术标准、作业指导书，改进现有 的管理方法，从机制上加以改进；b）配备必要的岗位人员和设备设 施，从本质上给予保证。c）组织相关制度、标准、作业指导书的培 训，并保证培训效果。 d）完善内部检查表，通过正常周检和内部审 核加以监督和改进。e）落实责任人员考核，并在车间内部共享，其 他员工吸取教训。
审核知识培训-PPT课件
术语
审核准则：一组方针、程序或要求。（包括所适
用的方针、程序、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实
的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审 核发现后得出的审核结果。
审核目的 审核准则及引用文件 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职
能的单元及过程 现场审核的活动的日期和地点 审核活动预期的时间和期限（包括首末次会 议和审核组会议）
五、审核的目的、范围和准则
1、审核目的可包括： A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度； B、评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； C、评价管理体系实现规定目标的有效性； D、识别管理体系潜在的改进方面。 2、审核范围描述了审核的内容和界限，如：实际位置、 组织单元、受审核的活动和过程及审核所覆盖的时间。 3、审核准则用作确定符合性的依据，可以包括所适用的 方针、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。
八、审核时信息的收集和验证
审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包 括与职能、活动和过程间接口有关的信息，应当通 过适当的抽样进行收集并验证。只有可证实的信息 方可作为审核证据，审核证据应予记录。 收集信息的方法： 面谈、对活动的观察和文件评审。 其中面谈时须注意：应在被面谈人正常工作时间和 （可行时）正常工作地点进行；面谈过程中应当是 面谈人放松；解释面谈和记录的原因；面谈可以通 过请对方描述其工作开始；避免提问有倾向性答案 的问题等。
十、不符合的分级
不符合是指不符合审核准则的要求，不符合可以进行分级， 分为严重不符合与一般不符合。 严重不符合：a、体系运行出现系统性失效，如某一过程、 某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生不符合 现象，但未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失 效。b、体系出现区域性失效，如某一部门、场所的全面失 效现象。c、影响产品或体系运行的后果严重的不符合现象。 一般不符合：a、对于满足质量管理体系过程或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b、 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。 一般情况下主要问题集中在一般不符合上。
内部审核员培训PPT课件
2、产生不符合的原因是否找准确？ 3、是否针对消除产生不符合的原因，制定出纠正措施的计
划？计划是否可行？ 4、纠正措施计划是否按规定的时间予以实施？ 5、纠正措施实施后，是否进行了自我验证？是否有效？是
是否杜绝了同类不符合的再次发生？ 6、纠正措施计划及实施的情况是否有相应的记录？ 7、纠正措施引起的文件的更改是否形成文件，是否得到实
2020/3/25
22
3、不符合报告的编写
3.1不符合报告的主要内容
--不符合的事实描述 --判定不符合的理由 --不符合的审核准则及对应条款 --不符合的性质 --审核员与受审核部门代表签字
2020/3/25
23
3.2 编写不符合报告时的注意事项
--要注意准确的描述不符合的事实，包括时间、事件、人物（一般不直 接写人名而职务，工号等）、地点
2020/3/25
30
--注意区分图纸的更改与文件的更改
7.3.7是控制设计开发内容的更改，而4.2.3b是控制一般文件 （除图纸外）的文字内容的更改。
如在车间发现一张图纸有用钢笔更改的内容，询问其相关该文件 更改的审批单时，操作者说作这种更改后，产品性能更好，审批不审 批没关系，这种更改已经导致产品性能的更改，属于设计开发的更改， 应判不符合7.3.7条款。
1、审核检查表的编写
1.1由内审员根据审核组长分配的审核任务，依据审核的准则，进行 策划和编写用于指导自己现场审核活动的检查表。
1.2由审核组长负责对审核员编写的检查表进行统一协调指导，避免 对总体审核内容的遗漏和不必要的重复审核某些过程，协调审核活 动的接口。
2020/3/25
15
2、审核检查表的内容 2.1查什么---审核的主题 2.2到哪里查—场所、位置 2.3找谁查—负责人、当事人 2.4怎么查—问、听、观察、查阅、追踪验证，怎么取样、取多少样本
划？计划是否可行？ 4、纠正措施计划是否按规定的时间予以实施？ 5、纠正措施实施后，是否进行了自我验证？是否有效？是
是否杜绝了同类不符合的再次发生？ 6、纠正措施计划及实施的情况是否有相应的记录？ 7、纠正措施引起的文件的更改是否形成文件，是否得到实
2020/3/25
22
3、不符合报告的编写
3.1不符合报告的主要内容
--不符合的事实描述 --判定不符合的理由 --不符合的审核准则及对应条款 --不符合的性质 --审核员与受审核部门代表签字
2020/3/25
23
3.2 编写不符合报告时的注意事项
--要注意准确的描述不符合的事实，包括时间、事件、人物（一般不直 接写人名而职务，工号等）、地点
2020/3/25
30
--注意区分图纸的更改与文件的更改
7.3.7是控制设计开发内容的更改，而4.2.3b是控制一般文件 （除图纸外）的文字内容的更改。
如在车间发现一张图纸有用钢笔更改的内容，询问其相关该文件 更改的审批单时，操作者说作这种更改后，产品性能更好，审批不审 批没关系，这种更改已经导致产品性能的更改，属于设计开发的更改， 应判不符合7.3.7条款。
1、审核检查表的编写
1.1由内审员根据审核组长分配的审核任务，依据审核的准则，进行 策划和编写用于指导自己现场审核活动的检查表。
1.2由审核组长负责对审核员编写的检查表进行统一协调指导，避免 对总体审核内容的遗漏和不必要的重复审核某些过程，协调审核活 动的接口。
2020/3/25
15
2、审核检查表的内容 2.1查什么---审核的主题 2.2到哪里查—场所、位置 2.3找谁查—负责人、当事人 2.4怎么查—问、听、观察、查阅、追踪验证，怎么取样、取多少样本
内审员审核技巧培训教材ppt课件
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
改进。
25
第四章 内部审核的基本流程
七、末次会议 1、参加人员：（同首次会议） 2、内容： l 宣读审核结论； l 发出不合格报告； l 必要时，提出改进建议。 3、目的：公布审核结果，提出改进项。
26
第四章 内部审核的基本流程
八、审核报告 1、内容要素：审核时间、被审核部门、审核组组成、
审核依据（包括涉及标准的条款）、审核方式、审 核发现及其改进建议、不合格项、审核结论等。 2、要求：客观公正，以所发现的事实为依据，避免主 观臆想、无根据的推断；文字表达，特别是审核结 论应明确，避免含糊其辞。 3、一般由审核组长编写，也可由其委托审核组其他成 员编写。 4、审核报告应发至各被审核部门，并报告管理者代表 和最高管理者。
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
返回目录
5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，
审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
改进。
25
第四章 内部审核的基本流程
七、末次会议 1、参加人员：（同首次会议） 2、内容： l 宣读审核结论； l 发出不合格报告； l 必要时，提出改进建议。 3、目的：公布审核结果，提出改进项。
26
第四章 内部审核的基本流程
八、审核报告 1、内容要素：审核时间、被审核部门、审核组组成、
审核依据（包括涉及标准的条款）、审核方式、审 核发现及其改进建议、不合格项、审核结论等。 2、要求：客观公正，以所发现的事实为依据，避免主 观臆想、无根据的推断；文字表达，特别是审核结 论应明确，避免含糊其辞。 3、一般由审核组长编写，也可由其委托审核组其他成 员编写。 4、审核报告应发至各被审核部门，并报告管理者代表 和最高管理者。
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
返回目录
5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，
审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
审核知识培训教程PPT课件
（1）审核组成员的作用 • 审核组长：除承担审核外还需管理审核工作； • 审核员： 在审核组长指导下进行审核；
（2）审核员的职责 • 按分工范围编制审核检查表： • 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集证 据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、 报告审核结果； • 配合并支持审核组长的工作； • 向其他成员学习，提高审核水平； • 受组长委托，验证纠正措施的有效性。
审核范围：ISO/TS16949：2002所要求的相关活动及所识别出的所有过程； 包括：客户导向过程：C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9
支持过程：S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8、S9、S10、S11、S12、S13、S14、S15、S16、S17、S18 管理过程：M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7
开发意向
服务提供
服务需求
C8：售后服务
顾C9客：信顾息客反馈 处理
M：管理过程
C1：市场营销
M1：企业方针
M2：业务计划
M3 ： 公 司 组 织 结 构 和职责
M4：管理评审
M5：内部审核
M6 ： 数 据 分 析 和 使 用
M7：持续改进
顾客要求
C2 ： 产 品策划
可行性评审 报告
顾客满意
C7 ： 产 品交付
（1）什么是内审的审核范围？ 是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的
界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活 动。 （2）谁确定审核范围？
内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理 部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批 准。 （3）确定审核范围的重要性
是审核的依据，还涉及审核组资源配置。
二、组成审核组
S13：制造过程的监 视和测量
（2）审核员的职责 • 按分工范围编制审核检查表： • 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集证 据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、 报告审核结果； • 配合并支持审核组长的工作； • 向其他成员学习，提高审核水平； • 受组长委托，验证纠正措施的有效性。
审核范围：ISO/TS16949：2002所要求的相关活动及所识别出的所有过程； 包括：客户导向过程：C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9
支持过程：S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8、S9、S10、S11、S12、S13、S14、S15、S16、S17、S18 管理过程：M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7
开发意向
服务提供
服务需求
C8：售后服务
顾C9客：信顾息客反馈 处理
M：管理过程
C1：市场营销
M1：企业方针
M2：业务计划
M3 ： 公 司 组 织 结 构 和职责
M4：管理评审
M5：内部审核
M6 ： 数 据 分 析 和 使 用
M7：持续改进
顾客要求
C2 ： 产 品策划
可行性评审 报告
顾客满意
C7 ： 产 品交付
（1）什么是内审的审核范围？ 是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的
界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活 动。 （2）谁确定审核范围？
内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理 部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批 准。 （3）确定审核范围的重要性
是审核的依据，还涉及审核组资源配置。
二、组成审核组
S13：制造过程的监 视和测量
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
审核认证人员培训讲义
26、机遇对于有准备的头脑有特别的 亲和力 。 27、自信是人格的核心。
28、目标的坚定是性格中最必要的力 量泉源 之一， 也是成 功的利 器之一 。没有 它，天 才也会 在矛盾 无定的 迷径中 ，徒劳 无功。- -查士 德斐尔 爵士。 29、困难就是机遇。--温斯顿．丘吉 尔。 30、我奋斗，所以我快乐。--格林斯 潘。
谢谢
11、越是没有本领的就越加自命不凡。——邓拓 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。——爱尔兰 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。——老子 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。——歌德 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。——迈克尔·F·斯特利
26、机遇对于有准备的头脑有特别的 亲和力 。 27、自信是人格的核心。
28、目标的坚定是性格中最必要的力 量泉源 之一， 也是成 功的利 器之一 。没有 它，天 才也会 在矛盾 无定的 迷径中 ，徒劳 无功。- -查士 德斐尔 爵士。 29、困难就是机遇。--温斯顿．丘吉 尔。 30、我奋斗，所以我快乐。--格林斯 潘。
谢谢
11、越是没有本领的就越加自命不凡。——邓拓 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。——爱尔兰 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。——老子 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。——歌德 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。——迈克尔·F·斯特利