审核员培训教材PPT课件
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审核员培训教程
1978年鞍钢焊管厂将链式炉焊改造成为 连续炉焊管机组。
1.1 我国焊管产生的发展（续）
“六五”计划末期，我国大约拥套 φ102--φ102高频直缝焊管机组和 5003以下高频直缝焊管机组；一套 连续炉焊管组；十余套螺旋焊管机 组；30余套渡锌管组。
1.2 焊管的生产方法
1.根据电流波形的不同有正玄焊和方焊。 2.根据频率的不同有低频焊、中频焊、超 中频焊和高频焊。 3.直流焊和方波焊大多用于生产细直径管.
5.3 挤压力的控制 管坯的两个边缘加热到焊接温度后，在挤压辊的
挤压下，形成共同的金属晶粒互相渗透、结晶，最 终形成牢固的焊缝。若挤压力过小，形成共同晶体 的数量就小，焊缝金属强度下降，受力后会产生开 裂；如果挤压力过大，将会使熔融状态的金属被挤 出焊缝，不但降低了焊缝强度，而且会产生大量的 内外毛刺，甚至造成焊接搭缝等缺陷。
五 高频焊管的技术要求与质量检验
根据GB3092《低压流体输送用焊接钢管》 标准的规定，焊管的公称直径为6~150mm， 公称壁厚为2.0~6.0mm，焊管的长度通常为 4~10米，可按定尺或倍尺长度出厂。钢管 表面质量应光滑，不允许有折叠、裂缝、 分层、搭焊等缺陷存在。钢管表面允许有 不超过壁厚负偏差的划道、刮伤、焊缝错 位、烧伤和结疤等轻微缺陷存在。允许焊 缝处壁厚增厚和内缝焊筋存在。
三、钢管生产过程中的重要环节（续）
2）钢带表面缺陷对钢管质量的影响钢带表面缺 陷常见的有镰刀弯、波浪形、纵剪啃边等几种,镰 刀弯和波浪形一般出现在冷轧钢带轧制过程中,是 由压下量控制不当造成的。在钢管成型过程中,镰 刀弯和波浪形会引起带钢的跑偏或翻转,容易使钢 管焊缝产生搭焊,影响钢管的质量。钢带的啃边(即 钢带边缘呈现锯齿状凹凸不平的现象 ) ,一般出现 在纵剪带上 ,产生原因是纵剪机圆盘刀刃磨钝或不 锋利造成的。由于钢带的啃边,时时出现局部缺肉 , 使钢带在焊接时易产生裂纹、裂缝而影响焊缝质量 的稳定性。
1.1 我国焊管产生的发展（续）
“六五”计划末期，我国大约拥套 φ102--φ102高频直缝焊管机组和 5003以下高频直缝焊管机组；一套 连续炉焊管组；十余套螺旋焊管机 组；30余套渡锌管组。
1.2 焊管的生产方法
1.根据电流波形的不同有正玄焊和方焊。 2.根据频率的不同有低频焊、中频焊、超 中频焊和高频焊。 3.直流焊和方波焊大多用于生产细直径管.
5.3 挤压力的控制 管坯的两个边缘加热到焊接温度后，在挤压辊的
挤压下，形成共同的金属晶粒互相渗透、结晶，最 终形成牢固的焊缝。若挤压力过小，形成共同晶体 的数量就小，焊缝金属强度下降，受力后会产生开 裂；如果挤压力过大，将会使熔融状态的金属被挤 出焊缝，不但降低了焊缝强度，而且会产生大量的 内外毛刺，甚至造成焊接搭缝等缺陷。
五 高频焊管的技术要求与质量检验
根据GB3092《低压流体输送用焊接钢管》 标准的规定，焊管的公称直径为6~150mm， 公称壁厚为2.0~6.0mm，焊管的长度通常为 4~10米，可按定尺或倍尺长度出厂。钢管 表面质量应光滑，不允许有折叠、裂缝、 分层、搭焊等缺陷存在。钢管表面允许有 不超过壁厚负偏差的划道、刮伤、焊缝错 位、烧伤和结疤等轻微缺陷存在。允许焊 缝处壁厚增厚和内缝焊筋存在。
三、钢管生产过程中的重要环节（续）
2）钢带表面缺陷对钢管质量的影响钢带表面缺 陷常见的有镰刀弯、波浪形、纵剪啃边等几种,镰 刀弯和波浪形一般出现在冷轧钢带轧制过程中,是 由压下量控制不当造成的。在钢管成型过程中,镰 刀弯和波浪形会引起带钢的跑偏或翻转,容易使钢 管焊缝产生搭焊,影响钢管的质量。钢带的啃边(即 钢带边缘呈现锯齿状凹凸不平的现象 ) ,一般出现 在纵剪带上 ,产生原因是纵剪机圆盘刀刃磨钝或不 锋利造成的。由于钢带的啃边,时时出现局部缺肉 , 使钢带在焊接时易产生裂纹、裂缝而影响焊缝质量 的稳定性。
质量管理体系内部审核员培训(PPT 122页)
17.01.2020
所有的这些审核必须使用过程化方法来执行
17
2.6 ISO/TS 16949:2002要求
8.2.2.4 内部审核计划 内部审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次， 且应按年度计划进行日程安排。
当内部/外部不符合或顾客抱怨发生时，应适当增加审核 频次。
注：每类审核应当使用特定的检查表。
17.01.2020
4
1.质量管理体系及审核有关的基本术语
1.质量管理体系(QMS)：在质量方面指挥和控制组织的管理 体系。
• 体系——相互关联或相互作用的一组要素。 • 管理体系——建立方针和目标并实现这些目标的体系。
2.质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织的总 的质量宗旨和方向。
• 最高管理者是指在最高层指导和控制组织的一个人或一组人。
第二方
当 有 建 立 合 同 关 系 的 意 向 时 ， 对 供 方 进 行 初 步 评 价 在 有 合 同 关 系 的 情 况 下 ，验 证 供 方 的 质 量 体 系 是 否 持 续 满 足 规 定 的 要
求并且正在进行 作 为 制 定 和 调 整 合 格 供 方 的 名 单 的 依 据 之 一 沟 通 供 需 双 方 对 质 量 要 求 的 共 识
审核方式 审核对象
体系审核 质量管理体系
审核目的
对基本要求的完整性 及有效性进行评定
过程审核 产品审核
产品诞生过程/批量 生产/服务诞生过程/ 服务的实施
产品或服务
对产品过程的质量能 力进行评定
对产品的质量特性进 行评定
17.01.2020
15
2.6 ISO/TS 16949:2002要求
8.2.2内部审核
质量管理体系审核员专业培训(ppt 112页)
质量管理体系审核员培训教材
编制审核计划
c. 审核范围：
ISO9000:2000中审核范围是指“某一给定审核的 深度和广度”，审核范围是通过诸如场所活动和 过程等因素有关的用语对审核的深度和界限加以 表述的。
需考虑的因素 删减的合理性，涉及产品、过程或服务的类别， 组织机构设置以及与产品相关的法律法规。
◆支持性文件是否反映體系文件的架構並將手冊中 的要求完整地落實。
质量管理体系审核员培训教材
文件审查
e.程序文件內容的審查
◆程序文件內容應是手冊中相關要求的具體化﹐二者 應統一﹑協調﹐無矛盾及遺漏之處﹔
◆程序文件應具可操作﹐應有明確的目的﹑范圍﹑職 責﹑正確表達活動的順序和方法﹐有檢查評價方法﹔
◆程序文件具有系統性﹐各程序邏輯上獨立﹐與相關 活動有清晰明確的接口﹔
a. 文件审核时机
◆ 當新建立的文件化體系投入運行前﹔ ◆ 當體系文件進行過重大修改時﹔ ◆ 發現文件化體系運作有明顯問題時﹔ ◆ 其他認為有必要時。
质量管理体系审核员培训教材 文件审查
b. 文件审核方式 ◆ 形式審查﹔ ◆ 內容審查。
质量管理体系审核员培训教材
文件审查
c.形式審查
◆文件的發布﹑生效日期﹔ ◆審核與批准是否按規定權限進行﹔ ◆是否按規定進行文件編號﹐在確定的范圍發放﹔ ◆是否有頁碼﹑章節標記﹑文件名稱等﹔ ◆是否最新版本﹑所有修改處是否有明顯的修改狀
质量管理体系审核员培训教材 编制审核计划
c. 审核范围：
关于过程方面的范围： 它与审核依据的要求有关。
例：ISO9001中，不包含7.3设计开发，7.5.4顾客财产。
质量管理体系审核员培训教材
编制审核计划
c. 审核范围： 关于场所方面的范围：
QMS国家注册审核员培训教材ppt课件
JWFZ 1—2
定义中涉及的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其他信息。 QMS 的审核证据来源于质量记录、文件、现场观察以及 询问等多种信息源。 审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 QMS审核准则包括： ——ISO 9001和ISO 19011标准； ——有关的法律法规； ——组织的形成文件的质量方针和质量目标，以及质量 手册等其它QMS文件的现行有效版本。 JWFZ 1—3
QMS审核中涉及到的几种特殊情况：
联合审核；
一体化审核； 预审核； 初 访； 复 审。 JWFZ 1—8
第一方审核
目的： 确保QMS持续有效和持续改进的需要； 为第二方、第三方审核做准备，以减少外部审核的风险。 审核准则（依据）： QMS文件； 必要时包括第二方/第三方要求。 JWFZ 1—9
2.1 确定审核范围 审 核 范 围
什么是审核范围 定义：一项审核的广度和界限。 一般包括受审核方的地理位置、组织中的部门、活动及过程以及所覆 盖的产品和时间段的说明； 受审核方质量管理体系承诺并实施的责任范围； 审核组对受审核方拟审核的质量管理体系过程、产品、活动、场所和 部门的界定范围； 由委托方决定，审核组长协助，现场审核加以界定。 确定审核范围的重要性 审核准备和实施审核的依据之一； 认证证书和宣传材料中的重要内容； 评价和选择分承包方。 JWFZ 2—2
第 二 天
14：00 16：00 16：15 14：00 14：30 15：15 16：00 16：15 17：00
ISO 9001（续） 休息 审核概论 初访和预审核 审核计划 学员做审核计划案例 休息 审核计划发表并讲评 准备审核文件 编制检查表
内部审核员培训PPT课件
2、产生不符合的原因是否找准确？ 3、是否针对消除产生不符合的原因，制定出纠正措施的计
划？计划是否可行？ 4、纠正措施计划是否按规定的时间予以实施？ 5、纠正措施实施后，是否进行了自我验证？是否有效？是
是否杜绝了同类不符合的再次发生？ 6、纠正措施计划及实施的情况是否有相应的记录？ 7、纠正措施引起的文件的更改是否形成文件，是否得到实
2020/3/25
22
3、不符合报告的编写
3.1不符合报告的主要内容
--不符合的事实描述 --判定不符合的理由 --不符合的审核准则及对应条款 --不符合的性质 --审核员与受审核部门代表签字
2020/3/25
23
3.2 编写不符合报告时的注意事项
--要注意准确的描述不符合的事实，包括时间、事件、人物（一般不直 接写人名而职务，工号等）、地点
2020/3/25
30
--注意区分图纸的更改与文件的更改
7.3.7是控制设计开发内容的更改，而4.2.3b是控制一般文件 （除图纸外）的文字内容的更改。
如在车间发现一张图纸有用钢笔更改的内容，询问其相关该文件 更改的审批单时，操作者说作这种更改后，产品性能更好，审批不审 批没关系，这种更改已经导致产品性能的更改，属于设计开发的更改， 应判不符合7.3.7条款。
1、审核检查表的编写
1.1由内审员根据审核组长分配的审核任务，依据审核的准则，进行 策划和编写用于指导自己现场审核活动的检查表。
1.2由审核组长负责对审核员编写的检查表进行统一协调指导，避免 对总体审核内容的遗漏和不必要的重复审核某些过程，协调审核活 动的接口。
2020/3/25
15
2、审核检查表的内容 2.1查什么---审核的主题 2.2到哪里查—场所、位置 2.3找谁查—负责人、当事人 2.4怎么查—问、听、观察、查阅、追踪验证，怎么取样、取多少样本
划？计划是否可行？ 4、纠正措施计划是否按规定的时间予以实施？ 5、纠正措施实施后，是否进行了自我验证？是否有效？是
是否杜绝了同类不符合的再次发生？ 6、纠正措施计划及实施的情况是否有相应的记录？ 7、纠正措施引起的文件的更改是否形成文件，是否得到实
2020/3/25
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3、不符合报告的编写
3.1不符合报告的主要内容
--不符合的事实描述 --判定不符合的理由 --不符合的审核准则及对应条款 --不符合的性质 --审核员与受审核部门代表签字
2020/3/25
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3.2 编写不符合报告时的注意事项
--要注意准确的描述不符合的事实，包括时间、事件、人物（一般不直 接写人名而职务，工号等）、地点
2020/3/25
30
--注意区分图纸的更改与文件的更改
7.3.7是控制设计开发内容的更改，而4.2.3b是控制一般文件 （除图纸外）的文字内容的更改。
如在车间发现一张图纸有用钢笔更改的内容，询问其相关该文件 更改的审批单时，操作者说作这种更改后，产品性能更好，审批不审 批没关系，这种更改已经导致产品性能的更改，属于设计开发的更改， 应判不符合7.3.7条款。
1、审核检查表的编写
1.1由内审员根据审核组长分配的审核任务，依据审核的准则，进行 策划和编写用于指导自己现场审核活动的检查表。
1.2由审核组长负责对审核员编写的检查表进行统一协调指导，避免 对总体审核内容的遗漏和不必要的重复审核某些过程，协调审核活 动的接口。
2020/3/25
15
2、审核检查表的内容 2.1查什么---审核的主题 2.2到哪里查—场所、位置 2.3找谁查—负责人、当事人 2.4怎么查—问、听、观察、查阅、追踪验证，怎么取样、取多少样本
03审核员培训教程课件
2018/10/25
COP过程（Customer Oriented Process ）
为顾客导向过程，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。 （如产品设计、合同评审、交付等）
过程有大有小,大 过程可以分成若 干个小过程 产品和 过程确认 4
输入
计划和 项目确定
1
产品设计 和开发
2
过程设计 和开发
2018/10/25
三种审核的一般关系
审核方式 体系审核
审核对象 质量管理体系 产品诞生过程/批量生产 服务诞生过程/服务的实施 产品或服务
目的 对基本要求的完整性及有 效性进行评定
过程审核
对过程的质量能力进行评 定
产品审核
对产品的质量特性进行评 定
2018/10/25
三方审核方的关系及区别
第二方审核 第一方审核 第三方审核
2018/10/25
质量管理体系审核的一般步骤
第三方审核的步骤 1、提出申请 2、质量体系文件审核 3、审核准备 4、审核实施 5、监督审核
2018/10/25
内部审核具体步骤(质量体系,过程，产品)
制定年度审核计划
年度审核计划的类型(采用集中式审核计划应？)（产品和过程无） 任命审核组长 建立审核小组
内部审核培训教程 内审基础知识
2018/10/25
审核的定义
1、什么叫审核： 审核是指为获得客观证据并对其进行客观 的评价，以确定满足审核准则的程度而进行的 系统的，独立的并形成文件的过程。
2018/10/25
过程
一组将输入转化为输出
顾客要求 KCC/KPC 资 源 法律法规
输入
COP过程（Customer Oriented Process ）
为顾客导向过程，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。 （如产品设计、合同评审、交付等）
过程有大有小,大 过程可以分成若 干个小过程 产品和 过程确认 4
输入
计划和 项目确定
1
产品设计 和开发
2
过程设计 和开发
2018/10/25
三种审核的一般关系
审核方式 体系审核
审核对象 质量管理体系 产品诞生过程/批量生产 服务诞生过程/服务的实施 产品或服务
目的 对基本要求的完整性及有 效性进行评定
过程审核
对过程的质量能力进行评 定
产品审核
对产品的质量特性进行评 定
2018/10/25
三方审核方的关系及区别
第二方审核 第一方审核 第三方审核
2018/10/25
质量管理体系审核的一般步骤
第三方审核的步骤 1、提出申请 2、质量体系文件审核 3、审核准备 4、审核实施 5、监督审核
2018/10/25
内部审核具体步骤(质量体系,过程，产品)
制定年度审核计划
年度审核计划的类型(采用集中式审核计划应？)（产品和过程无） 任命审核组长 建立审核小组
内部审核培训教程 内审基础知识
2018/10/25
审核的定义
1、什么叫审核： 审核是指为获得客观证据并对其进行客观 的评价，以确定满足审核准则的程度而进行的 系统的，独立的并形成文件的过程。
2018/10/25
过程
一组将输入转化为输出
顾客要求 KCC/KPC 资 源 法律法规
输入
内审员审核技巧培训教材ppt课件
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
改进。
25
第四章 内部审核的基本流程
七、末次会议 1、参加人员：（同首次会议） 2、内容： l 宣读审核结论； l 发出不合格报告； l 必要时，提出改进建议。 3、目的：公布审核结果，提出改进项。
26
第四章 内部审核的基本流程
八、审核报告 1、内容要素：审核时间、被审核部门、审核组组成、
审核依据（包括涉及标准的条款）、审核方式、审 核发现及其改进建议、不合格项、审核结论等。 2、要求：客观公正，以所发现的事实为依据，避免主 观臆想、无根据的推断；文字表达，特别是审核结 论应明确，避免含糊其辞。 3、一般由审核组长编写，也可由其委托审核组其他成 员编写。 4、审核报告应发至各被审核部门，并报告管理者代表 和最高管理者。
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
返回目录
5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，
审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
改进。
25
第四章 内部审核的基本流程
七、末次会议 1、参加人员：（同首次会议） 2、内容： l 宣读审核结论； l 发出不合格报告； l 必要时，提出改进建议。 3、目的：公布审核结果，提出改进项。
26
第四章 内部审核的基本流程
八、审核报告 1、内容要素：审核时间、被审核部门、审核组组成、
审核依据（包括涉及标准的条款）、审核方式、审 核发现及其改进建议、不合格项、审核结论等。 2、要求：客观公正，以所发现的事实为依据，避免主 观臆想、无根据的推断；文字表达，特别是审核结 论应明确，避免含糊其辞。 3、一般由审核组长编写，也可由其委托审核组其他成 员编写。 4、审核报告应发至各被审核部门，并报告管理者代表 和最高管理者。
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
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5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，
审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
审核知识培训教程PPT课件
（1）审核组成员的作用 • 审核组长：除承担审核外还需管理审核工作； • 审核员： 在审核组长指导下进行审核；
（2）审核员的职责 • 按分工范围编制审核检查表： • 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集证 据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、 报告审核结果； • 配合并支持审核组长的工作； • 向其他成员学习，提高审核水平； • 受组长委托，验证纠正措施的有效性。
审核范围：ISO/TS16949：2002所要求的相关活动及所识别出的所有过程； 包括：客户导向过程：C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9
支持过程：S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8、S9、S10、S11、S12、S13、S14、S15、S16、S17、S18 管理过程：M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7
开发意向
服务提供
服务需求
C8：售后服务
顾C9客：信顾息客反馈 处理
M：管理过程
C1：市场营销
M1：企业方针
M2：业务计划
M3 ： 公 司 组 织 结 构 和职责
M4：管理评审
M5：内部审核
M6 ： 数 据 分 析 和 使 用
M7：持续改进
顾客要求
C2 ： 产 品策划
可行性评审 报告
顾客满意
C7 ： 产 品交付
（1）什么是内审的审核范围？ 是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的
界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活 动。 （2）谁确定审核范围？
内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理 部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批 准。 （3）确定审核范围的重要性
是审核的依据，还涉及审核组资源配置。
二、组成审核组
S13：制造过程的监 视和测量
（2）审核员的职责 • 按分工范围编制审核检查表： • 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集证 据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、 报告审核结果； • 配合并支持审核组长的工作； • 向其他成员学习，提高审核水平； • 受组长委托，验证纠正措施的有效性。
审核范围：ISO/TS16949：2002所要求的相关活动及所识别出的所有过程； 包括：客户导向过程：C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9
支持过程：S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8、S9、S10、S11、S12、S13、S14、S15、S16、S17、S18 管理过程：M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7
开发意向
服务提供
服务需求
C8：售后服务
顾C9客：信顾息客反馈 处理
M：管理过程
C1：市场营销
M1：企业方针
M2：业务计划
M3 ： 公 司 组 织 结 构 和职责
M4：管理评审
M5：内部审核
M6 ： 数 据 分 析 和 使 用
M7：持续改进
顾客要求
C2 ： 产 品策划
可行性评审 报告
顾客满意
C7 ： 产 品交付
（1）什么是内审的审核范围？ 是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的
界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活 动。 （2）谁确定审核范围？
内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理 部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批 准。 （3）确定审核范围的重要性
是审核的依据，还涉及审核组资源配置。
二、组成审核组
S13：制造过程的监 视和测量
审核员培训PPT课件
• 适航性：指在预期的使用环境中和在经申明并被核准的使用限制 之内运行时，航空器（包括其部件和子系统、性能和操纵特点） 的安全性和物理完整性。
• 安全性：受伤害(对人)或损坏的风险被限制在可接受水平的状态。
• 可靠性：产品在规定条件下和规定时间内，完成规定功能的能力。
• 可用性：在规定条件下，完成规定的功能的能力称为可用性。
5
什么是质量？
质量管理体系
在质量方面指挥和控制组 织的管理体系
过程质量
过程的定义 一组将输入转化为输出的 相互联系或相互作用的活
动
产品质量
质量的定义 一组固有特性 满足要求的程度
2020/3/22
6
什么是质量？
2020/3/22
7
什么是质量管理体系（QMS）？
• QMS是“在质量方面指挥和控制组织的管 理体系”。
2020/3/22
4
什么是质量？
以下是对质量的部分理解： • 质量不是一种程序，而是一种做业务的方法。 • 质量由顾客满意情况确定。 • 质量包含了持续的改进与突破性事件。 • 质量所追求的是完美，任何不足都应成为改进的
机会。 • 质量提升顾客满意、缩短生产周期、降低成本，
以及消除错误和返工。
2020/3/22
• 维修性：在规定条件下，使用的产品在规定的时间内按规定的程 序和方法进行维修时，保持或恢复到能完成规定功能的能力叫维 修性
• 维修度
• 平均修复时间
• 修复率
2020/3/22
17
航空企业的质量管理体系
• 设计单位 • 生产单位 • 运营单位 • 维修单位
设计保证系统 AP-21-AA-2011-03R4
a) 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；
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要经审核的过程
与被审核过程相关的可能的潜在失效
标准的要求
相关法规及其他要求
19.07.2020
22
五.准备审核
4.审核-审核员素质
思想开通 (open minded)
具幽默感 有效聆听 有效应付压力 忠於审核目的
专注于审核程序 组织及管理审核事务之 能力 审核时很有条理务实、
由顾客或其代表 对供方执行的审核 。可包括对向同一 集团内的其他企业 或部门提供产品或 服务的企业和部门 的审核
19.07.2020
第三方审核
由独立的认证机 构执行的审核
7
二.审核类型
2.根据审核的目的区分
报告审核 –绩效报告审核，如管理评审
符合性审核 –规定的符合性审核，如对供方的考评、公司
过程审核、产品审核
18
五.准备审核
2.文件审查（续）
审查内容
–审查文件的形式，主要包括文件的格式、编 号、审批、发放和修改等内容
–审查文件内容是否覆盖质量管理体系标准的 所有要求
–审查文件内容是否具有逻辑性和连贯性，表 达是否清楚、准确
–手册的支持性文件是否符合手册的要求
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五.准备审核
2.文件审查（续）
和安全的审核
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二.审核类型
QS 体系发展
以结果 为导向
以检验 为导向
以要素 为导向
以过程 为导向
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二.审核类型 以过程为导向
最高决策过程
全员参与
产品实现过程
信
息
流
顾
客
需
求
物
流
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支持性过程
顾 客 满 意
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三.审核的准则
体系标准条文
组织的体系结构文件及相关规定
培训的目的
审核是什么？怎么审核？ 按照标准—指导和帮助
为什么要审核？
培训 提高 审核 纠正
怎样对待审核？审核与考核的区别
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整体 概述
一 请在这里输入您的主要叙述内容
二
请在这里输入您的主要 叙述内容
三 请在这里输入您的主要叙述内容
审核知识培训
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一.何谓审核？
相关法律法规、标准
其它
环保、安全、产
协议书
品责任、召回
公司的相关规定
以过程为导向，输入/输出
可衡量、可比较、直观
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四.审核流程
确认审核 确认审核范围、初步文件审查
准备审核
制定审核计划、审核小组指派、 阅览相关资料、决定工作文件
现场审核活动，包括审核前说明
实施审核 会议、审查相关文件、收集审核
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二.审核类型
1.根据审核员的来源区分
内部审核（审核员主要来自组织内部） 外部审核（审核员来自组织外部） –第二方审核（顾客对供方） –第三方审核（第三方公正机构，
如认证公司）
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二.审核类型
1.根据审核员的来源区分（续）
第一方审核
第二方审核
本组织内部的审核
证据、审核总结会议
审核报告与 文件保存
准备审核报告、分送审核报告 、文件 保存
纠正和预防
采取纠正和预防措施 对审核发现进行整改
跟踪审核/ 持续改进
上述所有工作关闭
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五.准备审核
决定审核范围 文件审核 准备审核计划 审核小组指派 阅览相关背景资料准备工作 文件，如行业指南、检查表、 记录表等
审---检查管理系统与所选定的体系标准模
式的符合性；
核---通过核对文件化的证据证明管理系统
的持续有效。
重事实、讲证据是审 核的基础
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一.何谓审核？（续）
“健康检查” 基本概念 – 验证符合标准 – 系统化 – 定期性
– 客观独立 – 书面报告
一个以文件支持的、系统化验证过程，客 观地获取审核证据并予以评价，以判断一个 组织的内部管理体系是否符合所选定的管理 体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。
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二.审核类型
2.根据审核的目的区分(续）
符
体系完整性？
合
体系符合性？
性
体系适应性？
审
体系有效性？
核
体系正确实施与保持？
辨识管理体系可能改善的地方
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二.审核类型
3.根据审核的对象区分
过程审核 –过程/工艺审核（见过程的划分图）
产品审核 –产品审核
管理体系审核 –BN9体系的审核，如质量体系和环境、健康
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五.准备审核
1.审核范围
规定了接受审核的内容和区域，包括 组织的实际位置，审核现场的地理位 置或区域范围，或组织的活动、产品、服务 及其相关的安卫风险，以及报告方式等。
由委托方（组织）和主任审核员或审核组长
决定
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五.准备审核
1.审核范围（续）
组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整 体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员 工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进 行评估
客观地了解该机构复
杂的运作状况
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五.准备审核
4.审核-审核员素质
对该机构的传统、文化或该地区的风俗具 敏感度 公正地获取并评估客观的证据 善于分析 成熟合理判断 根据审核发现归纳可接受之结论 忠于结论
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五.准备审核
5.审核小组选择原则
考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能 与被审核机构之潜在利害相关或冲突 小组领导与管理能力 特殊被审核机构之应对处理能力 语言及专业技能 审核小组可由主任审核员、 审核员、见习审核员、技术专家组成
审核日期
审核标准
审核范围
审核小组成员名单 各部门审核具体时间及 相对应审核体系单元
首次会议与末次会议 时程 每日审核发现讨论会 议及不符合事项报告 会议时间
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Training for auditing by XuSL
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五.准备审核
4.审核-审核员
与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请
审查内容
–管理体系方针
–体系管理手册或程序文件、作业指导书
–描述体系管理手册如何实施的文件，如内部审核、 纠正与预防措施、管理评审等
–体系的潜在失效辨识、风险评估报告
–相关法规辨识及符合性评估记录
–管理目标与管理方案
–19相.07.关2020证照、许可证，其它证明材料
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五.准备审核
3.审核计划
被审核机构名称及地点
委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包
括人、财、物和时间
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五.准备审核
2.文件审查
目的
–了解受审核方的管理体系文件是否满足管理体 系标准的要求，从而决定是否接受与批准认证， 以及是否进行现场审核
–了解受审核方的基本情况，为制定审核计划和 安排现场审核作准备
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