2020年从资资格考试《金融市场基础知识》模拟卷(第34套)

2020年从资资格考试《金融市场基础知识》模拟卷考试须知：

1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________

考号:___________

一、单选题(共70题)

1.上市公司出现( )情形可以向证券交易所申请退市。

①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

②上市公司被其他公司实施控股合并

③上市公司股东大会决议公司解散

④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

2.金融期权的四个基本功能不包括( )。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.消除风险

3.股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于( )。

A.1000万元

B.3000万元

C.6000万元

D.8000万元

4.常见的间接融资方式有( )。

①银行信用融资

②消费信用融资

③租赁融资

④商业信用融资

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

5.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备( )条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务

①有在证券公司工作的经历

②最近三年从事过证券法律业务

③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务

④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

6.下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。

A.保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.降低系统性风险

7.国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。

①保护投资者利益

②保证证券市场的公平、效率和透明

③防止市场操作行为

④降低系统性风险

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

8.对消费者信用控制的主要内容说法错误的是( )。

A.主要针对各种耐用消费品的销售融资

B.规定了分期付款的最长期限

C.规定了分期付款第一次付款的最低金额

D.以不动产最为明显

9.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于( )股。

A.100

B.200

C.300

D.500

10.从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为( )。

A.一年

B.半年

C.一季度

D.一个月

11.20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在( )。

①货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能

②货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成

③强调金融稳定职能，维护金融体系安全

④金融政策的制定

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

12.非柜台委托有以下( )形式。

①人工电话委托

②网上委托

③自助和电话自动委托

④传真委托

A.①②③④

B.②④

C.③④

D.①③

13.根据《管理办法》第十七条规定，存在下列( )情形之一的，不得公开发行公司债券。

Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是( )。

A.价格

B.法定存款准备金率

C.市场利率

D.信贷规模

15.在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑( )。

①产业竞争结构

②劳资关系

③市场利率

④行业可持续性

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

16.A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为( )元。

A.0．16

B.1

C.4

D.5

17.( )指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。

A.流动性覆盖率

B.净稳定资金率

C.资产负债率

D.净现金流量

18.约翰?格利和爱德华?肖在20世纪50年代提出了( )，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

A.储蓄—投资转化机制

B.利率—投资互动机制

C.储蓄—利率互动机制