合规官管理实施细则

中国铁建股份有限公司
合规官管理实施细则
第一条为了全面推进中国铁建股份有限公司（以下简称“股份公司”）合规官队伍建设，加强对合规官的管理，保障合规官规范有序开展合规管理工作，根据相关法律法规、监管规定及《合规管理工作总则》的要求，结合股份公司及所属各级单位（以下统称“各单位”）的实际情况，制定本细则。

第二条本细则适用于各单位对合规官的选任及管理。

首席合规官的相关规定适用《合规管理工作总则》。

第三条合规官应当勤勉尽责、清正廉明、恪守职业道德。

第四条各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。

第五条合规官的主要职责如下：
（一）拟订合规管理工作计划，起草、实施合规管理制度；
（二）主动识别、评估、监测和报告合规风险，提出风险防范和应对方案；
（三）参与合规审查、考核，督促整改和持续改进；
（四）负责审核业务部门的合规工作；
（五）受理内外部合规咨询、举报，对不合规行为线索进行调查，并提出处理意见或整改建议；
（六）负责外部合规检查、质询和调查的日常联络及报告工作；
（七）开展合规培训；
（八）建立合规工作档案；
（九）指导本级及下属单位合规管理工作；
（十）其他合规管理工作。

第六条担任合规官应具有较高的政策水平和合规意识，熟悉相关法律法规、行业准则、规章制度。

但有下列情形之一的，不得担任合规官：
（一）受过刑事处罚或正在被行政或司法机关立案侦查的；
（二）正在被纪检、监察部门立案调查的；
（三）因违纪违规被单位处以记过以上纪律处分且正处于处分期内的；
（四）负责市场开发、经营、招投标、采购等可能与其合规职责发生利益冲突的人员。

第七条合规官的选拔、职级、晋升依照各单位现行有效的人事制度执行。

第八条各单位可根据合规工作需要，从法律、内控、风险管理、审计、纪检监察等岗位中优先选拔合规官。

选拔合规官时应要求其如实填写《合规官候选人背景调查表》（附件）。

股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部门备案。

第九条合规官有下列情形之一的，应依照各单位现行有效的人事制度免除其合规官职务：
（一）经考核不能胜任合规官职务的；
（二）劳动关系解除或终止的；
（三）因健康原因长期不能履行职务的；
（四）出现本细则第六条不得担任合规官情形的。

第十条发现违反本细则规定任免合规官的，应予撤销。

第十一条各单位应根据本单位规模大小、业务领域、行业特点、经营地点及所处营商环境等因素具体确定合规官
的数量，实现全面覆盖，并优先在合规风险高发区域及业务领域设臵合规官。

合规官职位出现空缺的，应按程序及时补充。

第十二条各单位应按照《合规管理工作总则》的规定对合规官进行培训。

培训情况作为合规官的考核依据之一。

第十三条各单位首席合规官负责对本单位合规官的考核工作，考核应当全面、客观、公正。

第十四条对合规官的考核内容包括：合规工作成绩、职业道德、专业水平、工作能力、工作作风。

合规官在合规工作中有显著成绩和贡献的，或者有其他突出事迹的，应按有关规定给予奖励。

第十五条合规官涉嫌违纪违规不宜继续履行职责的，各单位应按程序暂时停止其履行职务，并视情况根据股份公司《职工违纪违规处分规定（试行）》给予警告直至解除劳动合同的处分。

第十六条本细则自印发之日起施行,由股份公司合
规办公室负责解释。

附件：合规官候选人背景调查表
附件
合规官候选人背景调查表
所属单位：________________ 填表日期：________________ 为加强合规官队伍的建设，选拔符合公司价值准则与合规要求的合规官，特向各合规官候选人发放《合规官候选人背景调查表》（以下简称“调查表”）。

本调查表仅用于各单位人力资源部门开展对合规官候选人进行背景调查工作。

如发现潜在合规问题，有关信息可能递交到各单位合规主管部门。

您需要如实填写本调查表，同时有权要求查阅或更正已提交的个人信息。

如您在提交后发生个人信息变更，请及时报告本单位人力资源部门以修改相关信息。

个人基本情况
工作经历（如无工作经历者可不填）
社会关系和家庭主要成员
背景调查（如需要，可加页说明情况）
个人资料收集声明。