刑法诉讼转让协议的效力

转让协议的效力

[案情]钟某与陈某于2002年7月12日订立转让协议一份，约定钟某将兴宏饮食店转让给陈某，转让价24000元，包含证照及常用设备、器物。其中证照在转让后由受方即于更换。以后发生问题，均由受方负责，与让方无关。现付定金1000元，在7月15日交接时一次性付清转让金。2002年7月15日，陈某通过程某支付钟某转让款24000元。陈某认为双方间的转让行为违反法律规定，故起诉，请求判令转让协议无效，由钟某返还其转让款人民币24000元。钟某未作答辩。

[审判]

法院经审理认为：兴宏饮食店系钟某投资经营，其对该店财产拥有所有权，可依法进行处分。但钟某在经营过程中，所办个体工商户营业执照等有关证照，是行政机关在行使职权中许可其从事一定经营活动的凭证，具有独占性，不允许私自转让。双方所订协议中虽已约定转让后的证照由陈某进行更换，但双方实际转让的对象包括了个体工商户营业执照、税务登记证等证照和财产。因此，双方的转让行为并非单纯的财产转让关系，而是许可证照和财产的概括转让，故原、被告间的转让行为无效，应返还据此获得的财产。该院依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项、第五十八条之规定判决：1、陈某与钟某于2002

年7月12日订立的转让协议无效;2、钟某应返还陈某转让款人民币24000元。

钟某不服判决，向检察院申诉。检察院抗诉认为，本案转让协议没有违反法律的禁止性规定，又是双方真实意思表示，应认定为合法有效。原判认定转让协议无效，属认定事实和适用法律错误，系错判。

陈某辩称，原判事实清楚，适用法律正确，请求维持原判。

法院经再审认为：兴宏饮食店系钟某投资经营，店内财产可依法转让。陈某与钟某在自愿协商的基础上达成转让协议，是双方真实意思表示。且双方未约定转让款具体组成，是将兴宏饮食店作为整体财产进行转让，虽然该转让协议约定财产包括证照，但同时约定证照在转让后由受让方即于更换。故该协议系财产转让协议，并非证照单独转让，没有违背法律的禁止性规定，应当认定为合法有效。但因个体工商户等有关证照，系行政机关在行使职权中许可被告从事经营活动的凭证，具有独占性，不允许私自转让，该内容无效，钟某应酌情返还转让款。协议部分无效不影响其他部分效力。陈某请求确认转让协议全部无效，无事实和法律依据，不予支持。原审判决适用法律错误，应予纠正。该院依照《中华人民共和国合同法》第八条、第五十六条、第一百八十四条之规定，并经审判委员会讨论决定，判决：1、撤销原审民事判决;2、钟某返还陈某人民币1000元，于判决生效后十五日内一次性付清;3、驳回告陈某其余诉讼请求。

[评析]

本案中，钟某向陈某转让的财产包括证照等资料。那么，钟某与陈某签订的包括转让证照等资料内容的转让协议效力如何呢?这是原审与再审的焦点所在。

对此，存有二种意见，一种认为双方实际转让的对象包括了个体工商户营业执照、税务登记证等证照和财产，个体工商户营业执照等证照是行政机关在行使职权中许可其从事一定经营活动的凭证，具有独占性，不允许私自转让。因此，双方的转让行为并非单纯的财产转让关系，而是许可证照和财产的概括转让，故转让协议应认定为无效。

另一种认为钟某是将兴宏饮食店作为整体财产进行转让的，故转让协议实质上是财产转让协议，并非证照转让协议。营业执照不得私自转让，钟某在转让财产的同时转让证照的行为属于违法行为，证照转让部分内容无效。但该部分无效，并不影响财产转让部分的效力，即财产转让部分内容仍有效。

笔者同意第二种意见。理由如下：

从钟某和陈某交易情况来分析，双方既有转让兴宏饮食店财产的合意，即双方订有转让协议，也有转让兴宏饮食店财产的事实，即交付协议项下财产，说明钟某是将兴宏饮食店作为整体财产进行转让的。该协议虽含有转让证照的内容，但同时约定证照在转让后由受让方即于更换，说明双方已约定在经营主体转换后，有关证照由受让方办理相应更换手续，故双方签订的转让协议实质上是财产转让协议，并非单纯的证照转让协议。转让协议虽未明确约定转让哪些证照，但实际转让的证照包括了个体工商户营业执照、税务局登记证等。营业执照是国家授权工商行政管理机关核发、许可企业从事一定经营活动的合法凭证，具有法律效力。个体工商户要进行工商业经营活动的，须经当地工商行政管理机关核准登记，领取营业执照后方可。

本案中，钟某转让的兴宏饮食店属于个体工商户，因此对兴宏饮食店的登记管理应当适用个体工商户管理条例的有关规定。1987年国家工商行政管理局发布的《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第一款规定：“营业执照及其副本和临时营业执照不得转借、出卖、出租、涂改、伪造。”第二款规定：“对个体工商户转借、出卖、出租、涂改营业执照及其副本和临时营业员业执照的，没收其非法所得，可以并处二十元以下五百元以上的罚款，情节严重的，应吊销营业执照及其副本或临时营业执照。”这是国家行政法规对个体工商户营业执照不能转让的强制性规定。本案中，钟某如不想再继续从事兴宏饮食店经营活动，除财产可依法转让外，应当持相关文件到登记机关办理注销登记手续，而不应当把营业执照作为资产私自予以转让。至于税务登记证，《中华人民共和国税收征收管理法》第十八条规定：“纳税人按照国务院税务主管部门的规定使用税务登记证件。税务登记证件不得转借、涂改、损毁、买卖或者伪造。”上述关于个体工商户营业执照和税务登记证的规定都是我国现行法律和行政法规的强制性规定，钟某在转让财产的同时转让证照的行为显然属于违法行为，原审和再审均将证照转让部分内容认定为无效是于法有据的。

《合同法》第五十六条规定：“合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。”部分无效的合同就是指有些合同条款虽违反法律规定，但并不影响其他条款效力的合同。本案中，双方签订的转让协议内容是由财产和证照二部分所组成，证照转让部分内容与财产转让部分内容相比较，是相对独立的，两者具有可分性，且证照转让部分无效不会导致双方当事人的权利义务严重失衡。故尽管本案的证照转让部分内容无效，但并不影响财产转让部分的效力，也即财产转让部分内容仍有效。原审忽视了证照转让部分内容与财产转让部分内容