企业风险管理程序

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风险管理（评估）程序

1. 目的

通过识别公司和船舶在安全和防污染管理中存在的危险源，分析现有安全管理系统中有关的风险管理措施，制定有效的减轻风险的措施，降低风险对人员、环境和公司管理的影响，完善公司安全管理体系。

2. 适用范围

风险管理。

3. 定义

危险：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、管理正常有效开展或这些情况组合的根源或状态。

风险是指危险发生的可能性和危险事件的后果。

风险管理是指接受一个已知或经评估的风险和/或实施降低风险后果或发生概率的措施的过程。

风险评估是指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果、确定控制风险的恰当措施的过程。

4.风险管理

风险意识

应接受适当的危险识别及风险评估的培训，公司也应利用船员上船前接受公司培训或谈话的机会对船员进行危险识别及风险评估的培训。

《船舶SMS运行和复查报告》等。

5.危险识别

危险识别的步骤

危险因素的识别

公司组织结构的变化；

最高领导层变化，聘用新的船舶主管、船舶管理员或其他岸上管理人员及船员；

安全管理体系文件的修改；

船舶增加或更换不同的机械或设备

新发布或新生效的法规的要求；

公司增加船舶；（如新接船舶）

船舶配员水平变化;

新航线、新货种;

电脑软件、硬件的变化;

引入新的供应商、修理商和新的燃油、润滑油品种等

6. 风险识别

船舶风险分类：

致病微生物；传染病媒介物；致害动物；致害植物等。

负荷超限；健康状况异常；从事禁忌作业；心理异常；辨识功能缺陷；心理、生理性危险和有害因素等。

公司管理中可能出现的风险：

..1组织结构不合理（包括职责不明确，管理流程不畅通）。

（包括程序文件、公司操作文件、船舶操作文件、单船操作文件及其他安全管理体系内的文件在管理程序中有不符合实际或不利于管理的规定）。

（包括向船舶或岸上人员下达错误的指令，未及时对船舶提出的要求给予岸基地支持，购买不恰当的机械设备或备件）。

（包括未及时传递和组织学习新生效或新发布的公约、规定、规则、指南或通函等，未对船舶学习新生效或新发布的公约、规定、规则、指南或通函等给予恰当的指导或培训）。

（包括不熟悉本岗位职责，所聘人员因工作能力或其他原因不能胜任其所承担的工作）。

7. 风险的评估

在确定危害导致后果的可能性和可能导致的后果的严重性的分值时，船舶和岸基地应：

充分考虑与危害相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯；

充分考虑公司安全、环保和质量体系文件的要求；

充分考虑公司和行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训；

充分利用相关的专业知识和专业经验。

针对上述已识别的危害，船舶和岸基地应事先进行风险评估，岸基职能部门的风险评估活动由部门主管组织本部门员工实施，船上的风险评估活动由船长组织相关部门长和现场操作负责人实施；

风险评估的结果采用以下的打分制表示：（见表风险分值表）

对已识别的危害导致后果的可能性，由低到高打分：几乎不可能1分、不太可能2分、可能3分、很可能4分、几乎肯定5分；

对已识别的危害可能导致的后果的严重性，由低到高打分：可以忽略1分、不太严重2分、比较严重3分、很严重4分、极其严重5分；

将上述所打分值相乘，得到风险分值，规定风险分值低于8分的为低风险，8分至15分的为中等风险（黄底），15分以上的为高风险（红底）；但是，单项为5分的至少为中等风险（黄底）。

风险分值图表

预防措施的制定

风险分值

可能性

几乎不可能不太可能可能很可能几乎肯定

1 分

2 分

3 分

4 分

5 分

严重性可以忽略 1 分1分2分3分4分5分不太严重 2 分2分4分6分8分10分比较严重 3 分3分6分9分12分15分很严重 4 分4分6分12分16分20分

在预防措施实施的过程中，船长和岸基地的部门主管，应及时对当时的风险进行再评估，以确认风险正在降低，以至最终降低到低风险；否则应及时完善预防措施，以确保把高风险或中等风险降低到低风险，并尽可能地降低到切实可行的最低水平。

风险再评估有效性的评估内容

QSMS文件是否需要修改

参加危害识别和风险评估的人员，关于危害识别和风险评估的培训是否充分

对风险评估的有效性的评估应记录在《风险评估记录》。

针对船舶报告的高风险的《风险评估记录》，事后一周内，指定人员应组织岸基地部门主管评估本次风险评估的有效性，并向相关船舶反馈必要的信息。

指定人员每半年对比分析不合格、事故和险情的变化规律，对公司风险评估及预防措施的有效性进行综合评估，并做为岸基QSMS有效性评估和管理评审活动的输入，公司总经理应结合该综合评估制定后续的改进措施。

附表1：

附表2：