廉洁风险排查防范管理工作的实施方案

华胜党字〔2011〕号

关于印发《开展廉洁风险排查防范管理

工作实施方案》的通知

公司所属各支部、部室：

为了深入推进惩治和预防腐败体系建设，进一步加大从源头上预防腐败的工作力度，根据集团公司关于印发《开展廉洁风险排查防范管理工作实施方案》的通知（太煤化纪字〔2011〕5号）文件精神，结合我公司实际，特制定了《华胜公司关于开展廉洁风险排查防范管理工作实施方案》，望各支部、部室结合工作实际，认真抓好排查防范管理工作。

二〇一一年七月日

廉洁风险排查防范管理工作的实施方案

为了切实加强公司重点领域、关键环节的有效监控和管理，不断拓展从源头上防治腐败工作领域，健全预防腐败工作长效机制，全面推进惩防体系各项任务的落实，进一步提高全公司党风廉政建设和反腐败工作水平，把岗位廉政教育活动推向纵深，形成立体化防控网络，特制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》及《实施办法》、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，对照廉洁从业的要求，紧紧抓住管理工作中容易滋生腐败的关键岗位、核心业务、重点部位和环节，以促进权力运行规范化、程序化、透明化为核心，全面排查各支部、部室权力运行过程中的廉洁风险点和履职风险点，研究制定并有效落实防控举措，健全完善公司惩治和预防腐败体系，为保障公司持续健康转型跨越发展提供有力的政治保障。

二、实施范围

公司所属各支部、部室，重点是掌管“人权、财权、物权、事权”的关键岗位及其党员领导干部和关键岗位人员。

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三、实施步骤

各支部、部室组织开展风险点排查，要坚持明确责任、准确定位、突出重点、查纠结合的原则，着重抓好以下工作：

（一）排查确定风险点

各支部、部室根据工作职能，围绕管事、管人、管财、管物等权力运行过程，分析每个工作环节可能存在的风险，通过个人自查、同事互查、组织帮查和面向服务对象征集意见等方式，认真查找确定本部门存在的廉洁风险点。公司领导班子成员重点查找“三重一大”，即重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉洁风险点；部门负责人重点查找管理等方面容易产生腐败行为的廉洁风险点。

（二）明确排查点主要内容

各支部、部室都要开展排查工作。排查时要紧紧抓住管理中容易发生腐败问题的重点领域、关键岗位和薄弱环节，重点围绕监督制约和规范权力运行，认真查找可能发生腐败行为的风险点。主要从两个层面查找廉洁风险点：一是查找领导岗位廉洁风险点，在“三重一大”等方面查找容易产生腐败行为的廉洁风险及表现形式；二是查找关键岗位廉洁风险点，在干部选拨任用、人员招录、专业技术职称评审、财务管理、财务内部控制、基建技改项目管理、招投标、设备物资采购、资金管理、煤焦营销等重要部门和关键岗位，查找关键岗位人员在履行岗位职责方面存在的廉洁风险及表现形式。具体风险岗位由各部门自行确定。

（三）划分风险点等级

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各支部、部室围绕履行的职能职责职权，结合查找出的廉洁风险点，组织召开廉洁风险分析会，分析本支部、部室哪些岗位、哪些环节容易发生不廉洁行为或违纪违法问题，发生几率的高低。一旦发生问题，会带来哪些政治上、社会上、经济上的影响，汇总整理后分别列出风险表现内容、发生几率大小和风险危害程度。并根据风险发生的几率及危害程度等情况进行风险评估，将廉洁风险分为A、B、C 三个等级：A级风险点为最容易发生腐败问题或因失职渎职造成重大损失、被追究行政责任、刑事责任的事项和部位（可能出现严重违规违纪违法行为）；B级风险点为较容易发生腐败问题或因失职渎职导致较大损失和责任追究的事项和部位（可能受到问责，承担党纪政纪处分）；C风险点为腐败问题或失职渎职行为发生几率较小，存在一般性廉洁、效能风险的部位和事项（可能受到内部责任追究、通报批评、诫免谈话、取消评优资格等）。

（四）建立完善制度

各支部、部室要在排查确定风险点和风险等级的基础上，分析风险存在和可能发生问题的原因，研究提出具有针对性、可操作性的防控措施。要抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，根据形势发展和实际工作需要，对本部室各岗位原有制度和工作程序进行梳理，分析制度漏洞，制定和完善预防、控制各类廉洁风险的具体措施和制度，进一步提高制度的科学性、系统性、适用性、针对性和可操作性。逐步建立和形成权力运行的内控机制，基本形成纵向层级管理、授权制约，横向流程控制、平行制约的廉洁风险防控管理框架。

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（五）加强监督考核

各支部、部室要根据工作的进展情况，把廉洁风险点排查情况及廉洁风险防控措施和制度在一定范围内进行公示，广泛征求意见，主动接受监督，切实做到查找到位。公司党群工作部、人事、财务、计划企管等部室要对各支部、部室的廉洁风险点排查工作加强指导、督促和检查，并根据各部室工作实际，采取相应的奖惩措施，纳入年度反腐倡廉和党风廉政建设责任制考核。

四、时间要求

2011年7月至2011年12月

各部室要汇总风险点排查的情况、等级确定及建立完善制度的情况，填写《岗位廉洁风险排查表》和《廉洁风险总排查和相关制度汇总表》，经各部室分管领导审核后，于2011年9月底前报公司党群工作部。各部室及其各个岗位要认真落实各项防控措施，认真整改廉洁上、履职上存在的突出问题，进一步建立健全廉洁风险和履职风险防控机制。

五、具体要求

（一）提高思想认识

各支部、部室要从加强党的执政能力建设和构建具有华胜特色惩防体系的高度，充分认识开展廉洁风险点排查的重要性。领导干部要带头参加学习教育活动，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防范措施，确保工作顺利进行。

（二）落实工作责任

各支部、部室开展廉洁风险点排查工作，要突出抓好领导岗位、

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