建设工程施工阶段风险管理研究

建设工程施工阶段风险管理研究

【摘要】本文首先分析了建设工程施工阶段中可能产生的各种风险，然后在此基础上，讨论了如何应对和管理这些风险。

【关键词】工程建设、风险管理、施工

【 abstract 】 this paper first analyzes the construction project construction phase of the possible risks, and then based on this, and discusses how to deal with and management of the risks.

【 key words 】 engineering construction, risk management and construction

中图分类号： x820.4文献标识码：a 文章编号：

建设工程是我们人类的一个生产活动，也是我们人类从事其他生活的基础。建设工程这个是我们人类特有的项目。建设工程风险主要来源于设计技术风险、施工技术风险、自然及环境风险、政治社会风险、经济风险、合同风险、人员风险、材料设备风险、组织协调风险等，这些风险只能依靠项目管理人员分析预测。其中风险管理中特别是施工阶段的风险管理就是这个管理体系的一个重要

组成部分，这已得到现阶段各个国家以及世界的一个共同认可。

建设工程在施工阶段有很多无法确定的因素决定了这个风险的必然存在。这里的不确定因素主要来自两方面：

第一，来自建设工程本身的无法确定因素，例如：由于建设工

程施工技术的高低、所用建筑材料质量的好坏以及所在地地质条件的不同等原因，引起的不可预见的问题给建设工程施工过程中所带来的一些障碍和干扰因素；

第二，来自建设工程外部方面的无法抗拒的、不可预见的因素，这主要包括自然及环境风险对不可抗力如何界定是关系到工程实

施过程中风险分担的一个重要问题，因为不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的未预测到的地质条件。人文方面的（诸如物价、政府部门、国家政策、合同风险转移等），这跟工程本身的复杂性和长时间的建设有关。所以，建设工程施工阶段的风险是必然存在的，无法避免的，为使建设工程在整个施工过程能顺利进行、把因风险带来的经济损失最大限度地降低下来，这就要求工程项目相关管理人员在整个施工阶段要正确认识和辨别这些风险，提前制定相应的防范措施来对这些风险进行有效管理。

一、建设工程施工阶段可能产生的风险

由于建设工程这个项目本身的复杂性以及其建设周期又比较长，所以它牵涉到范围广、部门多，在整个施工阶段不可避免地碰到来自工程本身或者来自外部的风险，诸如设计及施工技术方面的风险、自然环境方面的风险、政治经济以及社会方面的风险、合同及人员方面的风险等等。这些风险，对于工程项目管理人员来说，凭借其本身已有的经验以及本身所掌握的技术能力，是可以事先判断得出来的。

（一)来自设计及施工技术方面的风险

整个工程建设的核心就是工程设计。所以这个工程核心——工程设计，如果设计上存在不合理或者结构不完善，必然会给工程建设带来不可避免的经济损失。比如说，在设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。由于设计部完善，必然被要求进行大量的变更设计，在众多的工程索赔中，进行设计变更就是其中的一个主要原因。在工程招标之前，工程这个设计工作不完善，或者在设计方案没有完全确定就进行招标，就会给项目业主带来这方面的风险。施工方案是在设计方案确定后要研究的一个工作。这个施工方案同样会带来风险，因为不管是什么形式的施工方案，都有其本身显著的优点和不足，所以变更施工方案和技术，同时也给项目业主带来索赔风险产生的机会，特别是在没有对施工方案存在风险很好地评估和研究就贸然确定施工方案，产生风险索赔的概率更高。

（二）来自自然以及环境方面的风险

这类的风险主要是指来自不可抗拒的各种自然灾害对工程建设本身所带来的各种风险，例如来自气象灾害的（台风、雷电、寒潮等），来自自然灾害的（洪水等）以及建设工程本身所在复杂的地质条件、所在地恶劣的气候条件、工程建设过程中对周围环境施加的影响等等，这些都是工程建设施工阶段潜在的风险因素。特别的，如果招标人员如果在制定招标文件时没有充分考虑分析上述的各

种因素，或者对那些来自自然的不可抗拒的级别没有加以限定，更容易给工程建设和施工阶段带来风险。

（三）来自政治经济以及社会方面的风险

由于工程建设本身的复杂性以及建设周期长等特点，决定了工程建设和施工阶段在这方面存在着众多的风险。政治社会风险表现很多，项目管理人员除了要求具备丰富的自然科学领域的知识，还需具备政治头脑。例如拆迁问题，就是工程建设中最普遍承担的政治社会风险之一，特别是城市工程在其施工阶段，最普遍的政治社会风险是拆迁问题，在城市工程实施过程中由于拆迁问题而造成的工期延误比比皆是。工程延期使得招标人要承担工期延误及工程延期索赔的双重风险。如何解决由拆迁而造成的风险，需要招标人具体情况，具体分析，妥善处理。

（四）来自工程项目合同方面的风险

工程项目，对其全面风险管理的依据就是工程合同，在工程实践中，采用哪一种合同计价方式，应根据建设工程的特点，招标人对筹建工作的设想，对工程费用、工期和质量的要求等，综合考虑进行确定。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。所谓工程合同，也就是一个法律文件（专门管理工程项目）。项目管理者，在制定相关工程文件时，如果没有强烈的风险意识，如果在分析工程合同的每一个条款没有从风险管理和

风险分析者两个角度进行研究，那么就极易给工程建设施工阶段因工程合同方面而带来不可避免的风险。

二、采取有效措施，加强风险管理

工程建设施工阶段因面临众多不可避免的因素，也就使得工程建设过程中不可避免地要面对来自各方面的影响工程正常进行的

各种风险。这就需要工程项目管理者采取强有力措施来最大限度降低因这些不可避免风险带来的各种经济损失。

（一)精心准备，从容应付。由于工程设计是工程建设的核心部分，因此对于项目业主来说，必须遵循这个原则，在招标之前，尽可能完善工程设计工作，在招标时，只有设计方案最后确定再招标，对于施工方案可能带来的各种风险，必须进行充分的研究和评估，在确定施工方案时，必须遵循具体问题具体分析这个原则，也就是要根据工程本身具体情况来确定哪种施工方案。对于因不可抗拒的来自自然环境方面的风险，招标人在起草制定相关文件时，必须从分考虑到这些因素，并且对于这些不可抗拒的力，其级别一定要加以限定，这样才能比较好解决施工过程中的风险分担问题。对于因拆迁问题而带来的工期延误及相关索赔，这样子的双重风险，招标人员一定要充分利用自身丰富的政治知识，对不同的情况，采取不同的方法进行具体分析，并加以妥善解决，尽可能地把这个风险带来的损失降到最低。

（二）选择合适的合同计价，进行合理的风险分担

不同的工程项目有不同的特点和不同的内容，根据共产党这些