第二章 国际法上的国家

第二节 国际法上的承认 （二）性质
1、构成说：承认具有造就国际法主体的作用 2、宣告说：承认只是现存国对新国家存在的 事实的确认或宣告，不具有造就国际法主体的 作用 承认是国家单方面的政治行为，既是一种事实 宣告，也构成两国间外交关系的前提
第二节 国际法上的承认 二、承认的类别 （一）新国家的承认
1、新国家产生的情势 ①殖民地或附属国的独立 ②国家合并 ③国家分离 ④国家解体
第二节 国际法上的承认 2、新国家承认的条件
①新产生的实体具备了国家的要素 ②新国家符合国际法原则而产生
不承认原则：对不符合条件的新国家尤其是违反国际 法原则而建立的国家，既存国家非但不应给予承认， 而且应予谴责，使它不能存在于国际社会。
第一节 国家的要素和基本权利
集体自卫权：与本国有密切联系的国家
遭受武力攻击时，可以对其进行武力干 预。
第一节 国家的要素和基本权利 管辖权
（1 ）属地管辖 （2 ）属人管辖 （3）保护性管辖 （4）普遍管辖

第一节 国家的要素和基本权利
（1）属地管辖——荷花号案 1926年8月2日，法国邮船“荷花号”在地中 海的公海与土耳其船“博兹-库特号”碰撞。 “博兹-库特号”被撞沉，8名土耳其人死亡。 当“荷花号”抵达土耳其港口伊斯坦布尔时， 土耳其对这起事件进行了调查，称该事件是由 于“荷花号”上的负责值班人员法国海军上尉 戴蒙的失职所致，故将其同“博兹-库特号”船 长哈森· 贝一并以杀人罪逮捕，并在伊斯坦布尔 提出刑事诉讼。
案例
甲国发生的叛乱运动已被甲国政府和国际社会 承认为叛乱团体。该叛乱团体在其控制的一些 地区，强行掠夺或占用外国侨民和外国国家财 产。根据国际法，甲国政府对此行为是否承担 责任？
第二节 国际法上的承认
2、交战团体：一国内为政治目的而向本国政 府发动内战的战争团体。 对交战团体承认的后果： 承认国在交战各方中保持中立； 交战团体在其控制区有义务保障承认国及侨 民利益 交战团体对自己的行为承担国际责任
尼日利亚中央银行案
1975年，尼日利亚政府与一家英国公司签订了一份购 买水泥的合同，合同规定水泥的货款由尼日利亚中央 银行开的信用证支付。该英国公司从瑞士“特兰德克 斯贸易公司”买到这批水泥把尼日利亚中央银行开的 信用证转让给该公司。尼日利亚新政府上台后，为了 摆脱前政府造成的“水泥丑闻”，指示中央银行停止 支付购买水泥的信用证。特兰德克斯贸易公司要求尼 日利亚中央银行兑现信用证被拒绝。由于这批水泥是 英国公司出面买的，信用证是在伦敦银行签发的。特 兰德克斯贸易公司便向英国高等法院起诉，对尼日利 亚银行提出对人诉讼。
第一节 国家的要素和基本权利
（二）国家的类型
1、按结构形式：单一国、复合国 单一国：由若干行政区域 构成的具有统一主权的国家。
复合国：两个或两个以上
国家组成的联合体。 有联邦和邦联两种形式
第一节 国家的要素和基本权利
2、按主权行使：独立国、附属国
独立国：行使全部主权的国家 附属国：主权受限制的国家 英联邦共同体 (the British Commonwealth of Nations)
第一节 国家的要素和基本权利 4、关于强制措施的豁免

绝对豁免：将管辖豁免和执行豁免等同对待 相对豁免：将管辖豁免和执行豁免区别对待 我国的立场与实践

练习题
甲国政府与乙国“绿宝”公司在乙国订立了一项环保开发合同 ，合同履行过程中出现纠纷。 “绿宝”公司以甲国政府没有及 时按照合同支付有关款项为由诉至乙国法院，甲国政府派代表 向法院阐述了甲国一贯坚持的绝对豁免主义立场。如果乙国是 采取相对豁免主义的国家，根据目前的国际法规则和实践，下 列哪些表述是正确的？ A.甲国政府订立上述合同行为本身，是一种商业活动，已构成对 其国家豁免权的放弃，乙国法院可以管辖 B.甲国政府派代表向法院做出说明，这一事实不意味着甲国已放 弃在此诉讼中的国家豁免权 C.即使甲国在其他案件上曾接受过乙国法院的管辖，不意味着乙 国法院在此案件中当然的可以管辖 D.乙国法院做出缺席判决后，甲国要求乙国宣布该判决无效，甲 国这一行为表明甲国此前已接受乙国法院的管辖
第一节 国家的要素和基本权利
（2）属人管辖
国家对具有本国国籍的人，无论其在国内 还是国外，均有管辖的权利。
国家对其在外国的本国人行使属人管辖权 要受所在国属地管辖权的限制。
第一节 国家的要素和基本权利
（3）保护性管辖
国家为了保护本国的安全、独立和重大利 益，对外国人在外国的犯罪行为实施管辖。 两个条件： ①该外国人的行为属于严重犯罪 ②该行为根据行为地法律同样构成应处刑 罚的管辖权 该权利的行使受罪行发生地国的属地管辖 权的限制
第一节 国家的要素和基本权利
2、相对豁免原则
只有国家主权行为和用于政府事务的国家 财产才享有豁免，国家的非主权行为和用 于商业目的的国家财产不享有豁免。
第一节 国家的要素和基本权利
2004《国家及其财产豁免公约》规定不得援 引主权豁免的行为 国家与自然人、法人从事的商业交易； 雇用合同； 国家引起的人身伤害和财产损害； 国家对财产的所有、占有和使用； 知识产权和工业产权的诉讼； 从事商业服务的国有或国营船舶等。
练习题
下列哪种情况不是对国家豁免权的默示放弃？ A.甲国作为原告在乙国法院提起诉讼 B.甲国在乙国受到起诉，甲国正式出庭应诉 C.甲国在乙国受到起诉，随即就同一问题提起 反诉 D.甲国在乙国从事商业行为

第二节 国际法上的承认
第二节 国际法上的承认 一、承认的概念、性质
（一）概念 指既存国家对新国家或新政府出现的事实给 予确认，并表示愿意与之建立外交关系的政治 和法律行为。
第二节 国际法上的承认 2、新政府承认的条件 （1）有效统治原则：新政府控制了它的 国家领土的大部分或绝大部分，并得到了 人民的拥护和服从。 （2）不具有国际法上的违法情势
第二节 国际法上的承认 3、新政府承认的方式
一般趋向通过默示的方式承认新政府 艾斯特拉达主义：墨西哥在外国发生革命或政 变时将不发表任何给予承认的声明，而仅决定 是否与有关外国政府继续保持外交关系（保持 外交关系是一种默示的承认）
第一节 国家的要素和基本权利
（4）普遍管辖
国家根据国际法对某些特定的国际罪行的管 辖权。 战争罪、海盗罪、反人类罪、贩卖奴隶、贩 毒罪
犯罪嫌疑人所在国遵守“或引渡或起诉原则”
第一节 国家的要素和基本权利 （二）国家的基本义务
核心内容是尊重别国的主权和由此引申的各 项基本权利： 1、不得使用武力或武力威胁 2、不得干涉别国内政 3、和平解决国际争端 4、善意履行国际义务
昂德希尔诉赫南德兹案
昂德希尔诉赫南德兹案
美国公民 昂德希尔曾通过与政府签约 ，承建玻 利维亚自来水供水工程。1892年 ，委内瑞拉爆 发革命 ，赫南德兹将军所领导的革命党取得政权 。1892年，美国政府承认其为合法政府。这时， 昂德希尔已获证准备离境，但赫南德兹不许他离 境，并强迫他继续进行该工程。昂德希尔回美国 纽约联邦法院起诉，控告赫南德兹非法强制扣留 ，要求赔偿，美国最高法院指出：每一个主权国 家有尊重其他所有主权国家独立的义务，一个国 家的法院对另一个国家政府在其本国领土内所为 的一切行为，无权审理。
第一节 国家的要素和基本权利 （二）国家豁免的主体 ⑴国家及其政府的各机关 ⑵联邦国家的组成单位 ⑶授权行使国家主权权利而行为的国家 政治区分单位 ⑷授权行使国家主权权利而行为的国家 机构或部门和其他实体 ⑸以国家代表身份行为的国家代表
第一节 国家的要素和基本权利
（三）国家ห้องสมุดไป่ตู้免的范围 1、绝对豁免原则
第一节 国家的要素和基本权利
1926年9月15日，法院作出判决，判处德蒙短 期监禁(80天)和一笔为数不多的罚款(22英磅)。 该案判决后，立即引起法国政府的外交抗议， 因法国政府认为土耳其法院无权审讯法国公民 德蒙上尉，船舶碰撞是发生在公海上，荷花号 的船员只能由船旗国，即法国的法院进行审理， 并主张这是一项国际法原则。 两国将该争端事件提交国际法院，请求法院判 定：土耳其根据其法律对法国船员德蒙上尉进 行刑事审判是否违反国际法原则?
第二章
国际法上的国家
第二章 国际法上的国家
第一节
国家的要素和基本权利 第二节 国际法上的承认 第三节 国际法上的继承
第一节 国家的要素和基本权利
第一节 国家的要素和基本权利
一、国家的要素和类型
国家的概念 （一）国家的要素 1.定居的居民(permanent population) 2.确定的领土(defined territory) 3.政权组织或称政府 (government) 4.主权(sovereignty)
第一节 国家的要素和基本权利
三、国家管辖豁免
（一）概念 国家依据主权及平等原则不受他国管辖的特权 案例. 1812年“交易号案”
交易号案
“ 交易号” 原为美国私人商船 ，1810 年在 公海上被拿破仑的军舰拿捕和没收，改充为军 舰 。1812 年该船因天气关系驶入美国港口， 原交易号的美国船主向法院提起对物诉讼，要 求扣押该船。美国最高法院判称：“ 与美国 处于和平状态的外国军舰，在美国政府允许其 入港的情况下，不受美国法院管辖。”
第二节 国际法上的承认 （三）民族解放组织的承认
既存国家对旨在摆脱外国奴役或殖民主义 统治，争取建立独立国家而进行民族解放运动 的组织给予的认可。
第二节 国际法上的承认 （四）叛乱团体和交战团体的承认
1、叛乱团体：一国内反抗政府或进行起义的 团体。 反政府武装未发展到内战的规模和程度，国家 为保护本国侨民和商务往来，对其事实上承认 的权宜行为。
第二节 国际法上的承认 （二）新政府的承认
1、概念 一国通过某种方式表示认可另一国产生的新政 府有代表其国家的地位或资格。
案例：对于中华人民共和国的承认
中华人民共和国成立以来各国通知文件措辞很 不一致：1949年10月2日苏联政府电文“确信 中国中央人民政府是绝大多数中国人民意志的 代表者”；1950年1月6日英国政府照会说“今 日业已承认此政府为中国法律上的政府”；1月 13日芬兰政府电文说“芬兰政府已于今日承认 中华人民共和国”。 1949年10月1日毛泽东主席发表的送达各国政 府的公告上措辞为“宣告中华人民共和国中央 人民政府的成立”。
第一节 国家的要素和基本权利
永久中立国

（相对战时中立而言）
通过国际条约或国际承认，在对外关系中 承担永久保持中立义务的国家 永久中立国承担的义务 目前主要有瑞士和奥地利
第一节 国家的要素和基本权利 梵蒂冈市国
教皇国，具有国际法主体地位，是一个特 殊的国际法主体： 1、领土 0.44平方公里，人口1000左右 2、政教合一 3、世俗国家行使的许多权力都交给了意 大利
第一节 国家的要素和基本权利
3、国家管辖豁免的放弃
明示放弃 默示放弃 但以下行为不认为是放弃： ①一国同意适用另一国的法律 ②一国仅为援引豁免或对诉讼中有待裁决的 财产主张一项权利或利益的目的而介入诉讼 ③一国代表在另一国法院出庭作证 ④一国未在另一国法院的诉讼中出庭 放弃了管辖豁免不等于放弃了执行豁免
在英国高等法院的诉讼中，尼日利亚中央银行认 为它是尼日利亚的国家机构，享受主权豁免，不能就 信用证问题在外国法院被诉，要求高等法院驳回原告 的起诉。高等法院根据绝对豁免原则，支持被告的主 张，判定法院没有管辖权，驳回起诉。原告不服，上 诉于英国上诉法院。上诉法院适用限制豁免原则，认 为尼日利亚中央银行虽然是国家机构，但它支付原告 的水泥货款，是商业行为，不能享受主权豁免。 因此上诉法院在判决中驳回了尼日利亚认为享受 主权豁免的主张，判决上诉成立。

第一节 国家的要素和基本权利
第一节 国家的要素和基本权利 二、国家的基本权利和义务
（一）国家的基本权利 1、独立权(right of independence) 2、平等权 (right of equality) 3、自卫权(right of self-defense) 4、管辖权(right of jurisdiction)