管理研究方法论讲义-3

三种不同目的的研究类型的特征
对象规模 抽样方法 研究方式 分析方法 主要目的 基本特征
探索性研究
小样本 非随机选取 观察、无结构访问 主观的、定性的 形成概念和初步印象 设计简单、形式自由
描述性研究
解释性研究
大样本 简单随机、按比例分层 问卷调查、结构式访问 定量的、描述统计 描述总体状况和分布特征 内容广泛、规模很大
无主题 暗主题 多主题 单一且清晰主题（管理研究的要求）
三、主题
主题先行和研究先行（研究工作） 顺向写作和逆向写作（论文写作） 来源：社会、个人经历、文献（归纳与演绎， 或者 结合），形成科学问题 选题标准：重要性、创造性、可行性、合适性
四、假设树
假设树是研究工作中创新点（contribution）的结构表 述形式 最高层次：研究工作价值 中间层次：研究设计的逻辑框架 最低层次：操作性假设
四、假设树
假设树是研究工作中创新点（contribution）的 结构化表述形式
任何一层的假设表述应该是假设的形式，即变量 和变量关系的语句
下层假设一定要支持上层次的假设
最高层次：研究工作价值 中间层次：研究设计的逻辑框架 最低层次：操作性假设
题目 主题
Hale Waihona Puke Baidu
跨国公司与东道国双赢之道
管理研究方法论
管理与经济学院 李纲 博士
第三章 研究设计
一、研究设计即研究规划
二、问题辨析
三、主题
四、假设树
五、创新点
六、文献综述
七、变量设计
八、抽样设计
一、研究设计即研究规划
提出问题并给出作者的主观答案，然后 提出验证主观答案的方法
研究过程（图片见后页）
研究过程
1、现象
2、观察(ideas)
国际扩张，扩大规模
东道国从FDI得到生产率提 高和经济增长的好处主要
来自跨国公司的无形资产
跨国公 司靠廉 价劳动 力和原 材料难 以维持 超额利
润
跨国公 司要靠 无形资 产扩大 经济规
模
跨国公司的股票 增值幅度视其无
形资产比重而 定，比重愈大，
增值愈大
东道国是 跨国公司 R&D外 溢效应的
受益者
MNC的 国外公司 必然直接 或间接向 东道国转 移无形资
Cardinal Scale
八、抽样设计
抽样的概念
要素：搜集信息的单位 总体：要素的特定集合体 研究总体：抽出的样本 抽样：总体和样本 抽样单位：可能是多级的 抽样框：抽样单位的实际名单 参数值：总体值 统计值：样本值 抽样误差、置信水平、置信区间
抽样方法
同组研究
1990
2000
1990
2000
21－30
21－30
21－30*
21－30
31－40
31－40
31－40*
31－40*
41－50
41－50
41－50*
41－50*
51－60
51－60
51－60*
51－60*
表示比较
*表示同一组个人
横向调查及三种形式的纵向调查的基本逻辑示意图
三、主题
艾丰将主题分为四类
想法
实验法 调查研究 实地调查研究 内容分析 二手资料研究 比较研究 评估研究
总体与抽样
要针对什么人作 出什么结论？要 通过观察哪些人
来获得结论？
观察 为分析和解释搜集资料
资料处理 将搜集到的资料转化为可供分析的形式
分析 分析资料、获得结论
应用 报告研究结果、评估结果的意义
二、问题辨析
研究目的：探索、描述、解释（注意目的复合性）
二、问题辨析
举例 趣向 分析单位 侧重点
研究对象（家族企业）
企业
企业主
职工
组织结构 个性特征 文化水平 治理模式
产品定价
（分析单位） unit of analysis （国有属性） orientation （行为） action
二、问题辨析
时间维度
截面（横向）研究（Cross-sectional） 纵向研究（Longitudinal）：
9、修正成 拒绝假设
3、假设 (testable)
10、预测
4、系统观测及数据搜集
5、数据分析
6、假设检验
7、验证假设
8、理论
趣向 题材 文献
主题
趣向
...
...
假设
假设 假设
...
假设
假设
分析单位
问
研究侧重点
题 辨
析 时间维度
... ...
变量 设计
论证方法选择
理论研究
实证研究
母体及样 本选择
非实验研究
对文献要有综合性评述
七、变量设计
概念化过程
操作过程
概念
变量
操作变量
共同属性 概念 术语 定义
直接测量
变量
属性及尺度设计
间接测量—指标设置
尺度设计
定类尺度 定序尺度 定距尺度
(Nominal Scale) (Ordinal Scale) (Interval Scale)

定比程度 (Radio Scale)
实验研究
假
设
统计调查研究 无干扰研究 实地研究
论 证
文本分析 现有统计数据分析 比较分析
数据收集处理及分析 评价研究
研究设计过程
研 究 设 计 步 骤 与 过 程
研究兴趣
？→Y Y→？
想法
X→ ？Y A→ ？B
理论
A→B→E→F C→D→X→Y
概念化 确定要研究的概 念以及变量的意
义
研究兴趣
如何测量研究中 的变量?
产
MNC成 为本土 企业通 向国外 市场的
渠道
MNC 刺激本 土企业 创新和 提高竞
争力
四、假设树
注意问题
假设和变量语言 论证逻辑，下层次支持上层次 操作性假设中，部分直接验证部分引用前人成果
题目和主题关系
五、创新点
学问和学答 集中意识和支援意识 “头脑清醒型”和“头脑迷糊型”
抽样方法
概率抽样 非概率抽样
简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多段抽样
偶遇抽样 判断抽样 定额抽样 雪球抽样
趋势（trend） 同期群（cohort） 同组（panel） 近似纵向研究：截面研究、事件史回顾
时间纬度类型
横向调查 1990 21－30 31－40 41－50 51－60
趋势研究
1990
2000
21－30
21－30
31－40
31－40
41－50
41－50
51－60
51－60
同期群研究
文献综述，理论背景： 廉价原材料、劳动力、绕过贸易堡
垒、转移税收、防止竞争等特点
实际背景：针对当时“FDI 不利应予限制”的论调
跨国公司与东道国从无形资产得益比 要素得益要大、要持久（无形资产使
东道国和跨国公司双方持久得益
一层 假设
二层 假设
三层 假设
跨国公司通过FDI使其无 形资产以内部交易形式向
六、文献综述
“前无古人”不可取 衬托自己，为我服务 宽和窄
感兴趣的现象或问题领域 较宽泛地查阅相关地文献
初步确定研究问题
进一步查阅更为专门地文献
进一步明确研究问题
文献作用：了解已有成果，或者引出主题研究思路和 方法解释研究成果的背景材料
选择文献：相似性、发表时间、经典文献
阅读文献：主要贡献、主要不足、理论框架和背景、研究设计 与方法 浏览和精读 深入研究和模仿几篇文献是提高研究水平的重要途径
中样本 不按比例分层 调查、实验等 相关与因果分析 变量关系和理论检验 设计复杂、理论性强
二、问题辨析
分析单位（观察单位）
个体 群体 组织 项目 社会产品 社区 社会事实（或综合）
二、问题辨析
关注点（point of focus） 逐步聚焦的过程，类似照相机
门类 特征 行动