企业自查自纠报告4篇

企业自查自纠报告4篇

xx年3月19日证监委公布了证监企业【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，接着证监会广东省监管局公布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东省证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东省证监[xx]57号)，深圳证券交易所也公布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就进行提升上市企业整治重点主题活动及有关工作中做出计划方案。依据通告的规定和统一部署，珠海中富实业公司股权有限责任公司(下称"企业"、"本企业"或"珠海中富")秉着求真务实的标准，严苛对比《公司法》、《证券法》等相关法律法规、行政规章，及其《公司章程》等內部管理制度开展自纠自查，状况以下：

一、特别提醒：公司治理结构层面存有的尚需改善的难题

自公司治理结构重点主题活动进行至今，本企业按证监会、深圳证券交易所、广东证监局对整治重点主题活动的规定开展了用心自纠自查后觉得，企业在整治上还存有下列几层面不够，必须再次健全。

(一)股东会专业联合会运行必须提升。依据《上市公司治理准则》的要求，企业股东会已于xx今年初开设审计委员会、候选人联合会和薪资与考评联合会。因为创立時间不长，故运行工作经验尚需累积，水准有待提升。

(二)公司规章制度还需进一步健全。企业已按相关要求制定了一系列规章制度，并结合实际充分发挥了积极主动功效。但仍需依照全新的政策法规规定，对公司规章制度开展增选健全。

(三)企业的激励制度不足。企业已创建了绩效考评体制，并充分发挥了积极主动功效，但仍有进一步提高的必需，并应考虑到引进股份激励制度，以充足提升高管的主动性。

(四)企业在金融市场上的自主创新不足。一直以来企业致力于主营业务的运营，为投资人产生稳定的收益，但做为上市企业，怎样运用金融市场发展壮大仍需探寻学习培训积极主动提升。

二、公司治理结构概述

企业自发售至今，可以依照《公司法》、《证券法》、企业《章程》等要求标准运行，在法人治理构造、信息公开、投资者互动管理方法等层面获得了一些成果，获得了监督机构和众多投资人的认可，其关键反映在：

(一)企业与控股股东珠海中富工业生产集团公司有限责任公司在业务流程、工作人员、财产、组织、会计等层面分离。

(1)业务流程层面：企业具备单独的供、产、销系统软件，业务流程组织保证了分离设定，企业具备单独详细的业务流程及自负盈亏工作能力;

(2)工作人员层面：上市企业单独聘请职工，工作、人事部门及薪资管理保证彻底单独，企业高級管理者职业在企业工作中并领到酬劳，不会有双向就职;

(3)财产层面：企业有着单独详细的生产系统、定额比例法系统软件和服务设施，及其土地使用权证、房屋所有权、继受、非专利技术等财产，使用权清楚;

(4)组织层面：企业组织机构是依据上市企业标准规定及企业具体业务流程特性必须设定，单独于控股股东，与控股股东的内设机构中间沒有立即的单位隶

属;

(5)会计层面：企业设定单独的财务部并配置相对应的会计工作人员，依据上市企业相关企业会计制度的规定，创建了单独的财务核算管理体系和财务会计规章制度，推行严苛的独立核算，单独开展会计管理决策，有着单独的银行帐户，依规单独缴税。

(二)"三会"规章制度完善,运行标准。

公司建立健全了"三会"(股东会、股东会、职工监事)运行的系列产品规章制度，并按有关规章制度标准运行。

(1)有关公司股东与股东会：企业可以保证全部公司股东、尤其是中小型公司股东具有公平影响力，保证公司股东可以充分行使自身的支配权;企业制定健全了股东会的会议制度，严苛依照股东会标准的规定集结、举办股东会;企业关联方交易公平公正，决议时关系公司股东舍弃表决权，并对标价根据给予充足公布。

(2)有关执行董事与股东会：企业严苛依照《公司章程》要求的执行董事聘用程序流程大选执行董事;企业执行董事的总数和人员配备合乎法律法规、政策法规的规定;企业股东会基本建设趋向合理性，股东会管理决策系统化、专业化;制定健全了股东会会议制度，执行董事可以以尽职尽责的心态参加股东会，学习培训相关相关法律法规，掌握做为执行董事的支配权、责任和义务，保证股东会的高效率运行和决策。

(3)有关公司监事与职工监事：公司监事会严格遵守《公司法》和《公司章程》的相关要求，职工监事的总数和人员配备合乎法律法规、政策法规规定;制定健全了职工监事会议制度，公司监事可以用心做好本职工作。

(三)信息公开公布、全透明。

企业严苛按证监会、深圳证券交易所相关要求开展了信息公开，积极地维护投资人尤其是中小型投资人的权益。企业特定董事会秘书承担信息公开工作中，并严苛依照《股票上市规则》等相关法律法规的相关要求，真正、精确、详细、立即的公布相关信息内容。

(四)大力开展投资者互动管理方法。

公司建立了投资者互动管理方案，并根据电話、互联网及登门拜访采访等多种多样沟通方式与投资人创建了优良的相互关系，对投资人的资询，企业相关部门立即、详细地给予回应，较大水平地达到了投资人的信息内容要求。

(五)内控制度规章制度相对完善。

企业基本上创建和完善了內部管理方案，在企业章程和别的相关规章制度中，明文规定重特大关联方交易、对关键公司股东和关联企业的贷款担保，均须股东会决议根据;全部关联方交易均须董事决议并发布单独建议，关系执行董事和关系公司股东均舍弃表决权;对乱用股东权利损害别的公司股东权益的个人行为开展了相对应要求，可合理避免关联企业占有企业资产、损害企业权益。

三、公司治理结构存在的不足及缘故

(一)股东会内设联合会的运行必须提升。

xx今年初，企业股东会依据《上市公司治理准则》的规定开设了审计委员会、候选人联合会和薪资与考评联合会，技术专业联合会中董事居多并出任主委。但创立時间比较晚，运行工作经验缺乏，必须提升联合会的技术专业运行水准，更强的做到健全企业管理体制的目地。

(二)公司规章制度需进一步增选修定。