中美科技奖励制度对比研究与启示
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吴南中， Байду номын сангаас 飞霞，。 余洪 源
（ ． 重庆广 播 电视 大学 ，重庆 １ ４ ０ ５； ００ ２
２ 重庆 市三 峡 师范 学校 ，重庆 ． ３ 重庆理 工 大 学， 重庆 ．
４ ４ ０； ００ ０
４ ０５ ） ０ ０４
［ 内容提要］ 通过对 中美科技奖励制度各方面 的对 比，研究 中美科技奖励 制度 的差异 ，在此基础上，提出了 中罔科技 奖励 改 良的方 向：改革体制 、提高获奖含金量、改革奖励对象 、优化科技资源 的分配、用奖励来促进年 轻科 学家 的成 长、改 良奖后各种 派生条件等措施 。 ［ 关键 词］ 科技奖励制度 ；对 比研究 ；中美 ［ 中图分类号］ Ｃ ６ ９２ ［ 文献标识码］ Ａ ［ 章编号］ １０ ．４ ７（ ０ ２ １ ０ ８０ 文 ０ ８７ ２ ２ １ ）０ ． ６ ．２ ０ 人 才资源是 一种特殊 的资源 ，对 这种资源 的开发和利 Ｌ， ｝ 是增长社会财 富的真 正源泉 。 Ｊ 对人才资源 的开发和利用 ， 不仅仅 是将其投 入生产线那么简单 ，需要激 发他们 的能量 。 科技 奖励制度 是一个 完善的具有 自组织 能力的正反馈机制 ， 最 早对 其运行规律进行研 究 的社会学家 罗伯特 ． 默顿指 出： 奖励制度其模 式 的核 心就是将它 当作某种功 能强化所 导致 的产物 ，是某种功能强化制度 。 这种强化大致可 以从精神和 物质层 面去理解 ，从精神层面 来考 虑科技奖励制度 ，没有什 么 比达 尔 文 所 阐述 得 更 加 贴切 了 ：“ 对 自然科 学 的热 我 爱… … 因为 想得 到我 的 自然 科 学家 同行 的尊重 而 大大 加 强。 ”从美 国科技 奖励 的实效来看，达尔文这种提法是及其 符合科技事业发展的规律的，美国的科技大奖中，其 中总统 科 学 奖 和 总 统 技 术 奖 没 有 任 何 奖 金 ， 由于 其 本 身 的 巨大 精 但 神鼓舞而倍受科学研究者所追逐 。 从物质层面去理解科技奖 励 制度 的价值则更为容易： 大部分科技工作是科技工作 中谋 生的一种 手段 ，特 别是很 多专 门科研机 构工作人 员更是如 此，在科技领域 的突破和获得承认 ， 为后续物质条件 的改善 以及其他物质生活方面会有重大改善， 是推动科技人员积极 投身于科技建设的动源 。 １ ．中美科技 奖励 的制度差异 １ 科技奖励 的体制差异 ． １ 美国的科技奖励主要有两种 ， 一种是政府部 门或总统名 义设置的科技奖励 ， 如美 国设有 国家科学奖和 国家技术奖作 为政府 的最高科 技奖项 ，国家科学奖是 美国最 高的科学荣 誉 ，由总统授予杰 出成就 的科学家 ；国家科学技术奖也是 由 总统授 予促进就业 、 高美 国企业在全球 的竞争力方面取得 提 卓越成就的工程技术人员 。 另一种是各行业 、 企业和个人设 立 的各 种独立 的奖励 。如 美国的科技 咨询机构 （ 国科学 美 院） 、专业协会、各种社会基金 、科研研究所 、大 学学 院等 设立 。 这是美 国奖励制度 的主体 ， 设立 的奖项也基本覆盖 所 了科技领域具有较大影 响力 的奖项 ， 获奖成果也代表 了本学 科和本领域 的最高荣誉 ，其 中比较著名的有美 国科学院奖 、 美 国工程 院奖 、美国物 理学会 奖和 美国化学 学会 奖。 他们之 间一个很显著 的特 点就是不呈现分层分布 ， 各种奖励独立 设 置， 相互 干扰 ，一种奖励的承认不会影响到其他奖励的参 不 与，并具有相 当的权威 性和激励性 。 中国 的科技 奖励是 由各级政府颁 发 的奖励 作为奖励 制 度的主体 ，在绝大情况下 ， 颁奖机构的行政级别决定 了该奖
［ 稿 日期］０ １１－１ 收 ２ １－１１ ［ 金项 目］ 基 重庆 市 教委 人文社 会 科学 研究 项 目 （ 号 １Ｓ ０ ）阶 段性 研究 成果 。 编 １ＫＴ ２ 作 者 吴南 中系 重庆 广播 电视 大学 导学 中心 讲师 。
在奖励体系 中得地位 ，如国家奖的效力大于省部奖，省部级 奖励效力大于地方奖 ， 地方奖效力大于基层奖。奖励的垂直 型分布现象及其明显 。 中国社会设奖种类 也较 为丰富， 是 但 得奖无 论是对科技 工作者 的效力还是奖励本 身的权威性 都 不被社会接受， 特别是各种逐利团体和个 人以各种 名义 设立 的奖项几乎没有任何激励意义， 它们的存在只是为这些团体 和个人取得各种评审费用和其他各种名 目费用的手段 。 １ 科技奖励 的效力差异 ． ２ 在美 国，由于各行业、基金会 、企业和大量慈善家设立 了各种各样 的奖励 ， 根据刘泽芬 等编 的《 国外科技奖励制度 》 的介绍 ， 国除联邦政府设立的国家科技奖励之外，其余的 美 奖励都是 由政府奖和 民间奖构成， 设奖最多的是全国性学会 和协会 ， 这些奖励和政府颁发的奖励～样具备权威，能被科 技 界承认和认可 ， 和少数 的政府奖一起组成 了极富有激励功 能 的奖 励 体 系 。 中国的国家层面 的科技奖励对科研人员来说， 也具有极 大 的价值承认和认 同。 获得 国家级别 的大奖是科学家或者身 份和权威认 同的方式 。 但是 ， 除政府之外 的科技奖励系统没 有 充分 发挥其效力 ， 这种状况无论是在数量上还是影响力方 面 ，都 比政府奖励相差甚远 。在 １９ ９ ９年科技奖励制度改革 以前 ，国家 奖励 曾经 多达 ８０余项，省部级 奖励 高达 １ ～ ０ ． ２ １ ． ４万项之巨。【与此相对应 的民间奖励只有 １０多项 ，在 Ｊ Ｊ ０ 奖励 力度和覆盖范 围上远远不如政府奖励 。
第３ ２卷 第 １ 期 ２１ ０ ２年 １月
湖 北 广 播 电视 大 学 学 报
Ｊ ｕ ａ ｏ Ｂｅ ｏｍ ｌｆ Ｈｕ ｉ ＴＶ ｉ ｅ ｓ ｙ Ｕｎ ｖ ｒ ｉ ｔ
Ｖｏ ．２，Ｎｏ． １３ １
Ｊｎ ａｙ ２ ， ６ ￣ ０ ９ ａ ｕｒ．０ ０ ８ １ ２ ６
中美科技奖励制度对比研究与启示
（ ． 重庆广 播 电视 大学 ，重庆 １ ４ ０ ５； ００ ２
２ 重庆 市三 峡 师范 学校 ，重庆 ． ３ 重庆理 工 大 学， 重庆 ．
４ ４ ０； ００ ０
４ ０５ ） ０ ０４
［ 内容提要］ 通过对 中美科技奖励制度各方面 的对 比，研究 中美科技奖励 制度 的差异 ，在此基础上，提出了 中罔科技 奖励 改 良的方 向：改革体制 、提高获奖含金量、改革奖励对象 、优化科技资源 的分配、用奖励来促进年 轻科 学家 的成 长、改 良奖后各种 派生条件等措施 。 ［ 关键 词］ 科技奖励制度 ；对 比研究 ；中美 ［ 中图分类号］ Ｃ ６ ９２ ［ 文献标识码］ Ａ ［ 章编号］ １０ ．４ ７（ ０ ２ １ ０ ８０ 文 ０ ８７ ２ ２ １ ）０ ． ６ ．２ ０ 人 才资源是 一种特殊 的资源 ，对 这种资源 的开发和利 Ｌ， ｝ 是增长社会财 富的真 正源泉 。 Ｊ 对人才资源 的开发和利用 ， 不仅仅 是将其投 入生产线那么简单 ，需要激 发他们 的能量 。 科技 奖励制度 是一个 完善的具有 自组织 能力的正反馈机制 ， 最 早对 其运行规律进行研 究 的社会学家 罗伯特 ． 默顿指 出： 奖励制度其模 式 的核 心就是将它 当作某种功 能强化所 导致 的产物 ，是某种功能强化制度 。 这种强化大致可 以从精神和 物质层 面去理解 ，从精神层面 来考 虑科技奖励制度 ，没有什 么 比达 尔 文 所 阐述 得 更 加 贴切 了 ：“ 对 自然科 学 的热 我 爱… … 因为 想得 到我 的 自然 科 学家 同行 的尊重 而 大大 加 强。 ”从美 国科技 奖励 的实效来看，达尔文这种提法是及其 符合科技事业发展的规律的，美国的科技大奖中，其 中总统 科 学 奖 和 总 统 技 术 奖 没 有 任 何 奖 金 ， 由于 其 本 身 的 巨大 精 但 神鼓舞而倍受科学研究者所追逐 。 从物质层面去理解科技奖 励 制度 的价值则更为容易： 大部分科技工作是科技工作 中谋 生的一种 手段 ，特 别是很 多专 门科研机 构工作人 员更是如 此，在科技领域 的突破和获得承认 ， 为后续物质条件 的改善 以及其他物质生活方面会有重大改善， 是推动科技人员积极 投身于科技建设的动源 。 １ ．中美科技 奖励 的制度差异 １ 科技奖励 的体制差异 ． １ 美国的科技奖励主要有两种 ， 一种是政府部 门或总统名 义设置的科技奖励 ， 如美 国设有 国家科学奖和 国家技术奖作 为政府 的最高科 技奖项 ，国家科学奖是 美国最 高的科学荣 誉 ，由总统授予杰 出成就 的科学家 ；国家科学技术奖也是 由 总统授 予促进就业 、 高美 国企业在全球 的竞争力方面取得 提 卓越成就的工程技术人员 。 另一种是各行业 、 企业和个人设 立 的各 种独立 的奖励 。如 美国的科技 咨询机构 （ 国科学 美 院） 、专业协会、各种社会基金 、科研研究所 、大 学学 院等 设立 。 这是美 国奖励制度 的主体 ， 设立 的奖项也基本覆盖 所 了科技领域具有较大影 响力 的奖项 ， 获奖成果也代表 了本学 科和本领域 的最高荣誉 ，其 中比较著名的有美 国科学院奖 、 美 国工程 院奖 、美国物 理学会 奖和 美国化学 学会 奖。 他们之 间一个很显著 的特 点就是不呈现分层分布 ， 各种奖励独立 设 置， 相互 干扰 ，一种奖励的承认不会影响到其他奖励的参 不 与，并具有相 当的权威 性和激励性 。 中国 的科技 奖励是 由各级政府颁 发 的奖励 作为奖励 制 度的主体 ，在绝大情况下 ， 颁奖机构的行政级别决定 了该奖
［ 稿 日期］０ １１－１ 收 ２ １－１１ ［ 金项 目］ 基 重庆 市 教委 人文社 会 科学 研究 项 目 （ 号 １Ｓ ０ ）阶 段性 研究 成果 。 编 １ＫＴ ２ 作 者 吴南 中系 重庆 广播 电视 大学 导学 中心 讲师 。
在奖励体系 中得地位 ，如国家奖的效力大于省部奖，省部级 奖励效力大于地方奖 ， 地方奖效力大于基层奖。奖励的垂直 型分布现象及其明显 。 中国社会设奖种类 也较 为丰富， 是 但 得奖无 论是对科技 工作者 的效力还是奖励本 身的权威性 都 不被社会接受， 特别是各种逐利团体和个 人以各种 名义 设立 的奖项几乎没有任何激励意义， 它们的存在只是为这些团体 和个人取得各种评审费用和其他各种名 目费用的手段 。 １ 科技奖励 的效力差异 ． ２ 在美 国，由于各行业、基金会 、企业和大量慈善家设立 了各种各样 的奖励 ， 根据刘泽芬 等编 的《 国外科技奖励制度 》 的介绍 ， 国除联邦政府设立的国家科技奖励之外，其余的 美 奖励都是 由政府奖和 民间奖构成， 设奖最多的是全国性学会 和协会 ， 这些奖励和政府颁发的奖励～样具备权威，能被科 技 界承认和认可 ， 和少数 的政府奖一起组成 了极富有激励功 能 的奖 励 体 系 。 中国的国家层面 的科技奖励对科研人员来说， 也具有极 大 的价值承认和认 同。 获得 国家级别 的大奖是科学家或者身 份和权威认 同的方式 。 但是 ， 除政府之外 的科技奖励系统没 有 充分 发挥其效力 ， 这种状况无论是在数量上还是影响力方 面 ，都 比政府奖励相差甚远 。在 １９ ９ ９年科技奖励制度改革 以前 ，国家 奖励 曾经 多达 ８０余项，省部级 奖励 高达 １ ～ ０ ． ２ １ ． ４万项之巨。【与此相对应 的民间奖励只有 １０多项 ，在 Ｊ Ｊ ０ 奖励 力度和覆盖范 围上远远不如政府奖励 。
第３ ２卷 第 １ 期 ２１ ０ ２年 １月
湖 北 广 播 电视 大 学 学 报
Ｊ ｕ ａ ｏ Ｂｅ ｏｍ ｌｆ Ｈｕ ｉ ＴＶ ｉ ｅ ｓ ｙ Ｕｎ ｖ ｒ ｉ ｔ
Ｖｏ ．２，Ｎｏ． １３ １
Ｊｎ ａｙ ２ ， ６ ￣ ０ ９ ａ ｕｒ．０ ０ ８ １ ２ ６
中美科技奖励制度对比研究与启示