青岛蓝海股权中心业务介绍

青岛蓝海股权交易中心业务介绍

青岛蓝海股权交易中心由中信证券、国信证券、中信万通证券、青岛担保中心、青岛全球财富管理中心发起设立，按照“政府监管、券商主导、市场化运作”的模式，立足青岛，辐射山东半岛蓝色经济圈城市。中心将紧紧围绕中小微企业创新发展和培育壮大战略性新兴产业的需要，实行低门槛的挂牌企业准入政策，推动更多中小微企业进入区域性股权交易市场，建立创新、高效、灵活的私募融资服务机制，实现与全国性证券市场形成有效对接，着力打造成为中小微企业综合性融资服务平台。

一、什么样的企业适合选择到蓝海股权交易中心挂牌

1、有上市意愿，但暂不符合在主板、创业板上市或新三板挂牌条件的，或虽符合条件但不愿漫长等待，希望加快上市进度的企业。

2、已有一定的业务规模，但资金紧张制约业务规模的扩大，希望寻找合适投资者进行股权融资的企业。

3、希望借助资本市场力量寻求多方资源，扩大规模，做大做强，规范经营，为长远发展铺路的公司。

4、希望股份公开流通，获得市场定价，但不愿过多披露信息的企业。

5、具有创新业务模式，需要借助股权中心公开市场平台宣传、提升企业形象的企业。

二、企业到蓝海股权中心挂牌的好处

1、提升企业形象，增加品牌价值

中心平台汇聚大量机构会员、投资者等资源，企业依赖本中心平台可以大大提高市场认知度。

2、提高企业综合融资能力

企业挂牌后其规范度和透明度大幅提升，企业融资方式更加多样化。传统的融资手段包括：股权融资、通过发行私募债进行债权融资等直接融资方式，以及股权质押贷款等间接融资方式。另外，中心会充分发挥平台作用及专业化优势，让更多的投资机构、银行等金融机构能够与企业融资需求相对接，从企业自身角度出发为其打造个性化融资方案，如各类债权的转让；个性化融资产品设计及销售等等。

3、实现资本定价，资本增值

合理的资本定价是资本运作的基础，也是投资者谈判的客观对价

依据；通过股份流动，发现企业价值，进一步实现资本增值，保证股东利益。

4、完善公司治理，促进转板上市

提前熟悉资本市场规则，逐步完善治理结构，为上市做好准备；另一方面，通过低层次资本市场各项功能促使企业快速发展，加快上市进程。

5、明晰股权，传承资产

股权登记托管，明确股权属，便于企业进行股权激励以及资产长久传承。通过四板市场先行梳理企业历史沿革，及早发现瑕疵，实现解决成本最小化。

三、中心业务格局

确定“一市三板”的业务格局，包括企业综合展示板、企业挂牌交易板、各类金融产品交易展示板。具体是：

（1）企业综合展示板：采取“零门槛”模式，只需企业提交挂牌展示申请书，并填报企业基本信息表。旨在为企业提供宣传、展示平台，并为其股权进一步挂牌交易和转板上市提供配套支持。

（2）企业挂牌交易板：股份公司和有限责任公司均可在青岛蓝海股权交易中心挂牌，挂牌条件基本不设硬性财务门槛。强调“放松管制、加强监管”，以信息披露为核心。

（3）各类金融产品交易展示板：提供各类理财产品、资管计划、小贷公司、担保公司等各类非标债权和收益权的交易展示。

四、中心四大业务平台

（1）股权、债权登记、托管、交易、分红派息平台。该平台是股权中心的基础业务平台。

（2）中小企业融资平台。立足建立一个更为宽泛、立体的中小企业融资平台。结合中小微企业特点，为其量身定做个性化的融资方案。

（3）各类金融产品销售交易平台。提供各类金融产品及衍生品，各类小贷公司、担保公司等债权和收益权，地方政府城投债、各类私募债等的交易展示。

（4）综合服务平台。该平台是中心未来重点打造的创新特色平台。平台的宗旨是为企业提供全方位信息交互，打造中小微企业信息放大器。充分发挥平台信息集聚优势，为中小微企业搜集、传递、发布各类业务信息。具体服务包括企业市场开拓服务、企业及行业诊断

服务、转让服务、人力资源服务、法律、会计、审计等商务服务、各类金融服务等等。

五、中心四个发展阶段

第一阶段：支持各类股权、债权登记、托管、结算、交易、分红派息等；发展本部会员体系。

第二阶段：建立多会员联网体系。全面打通与券商OTC业务平台对接，形成由本部会员与外部会员构成的多会员联网体系。

第三阶段：建立中心多品种、立体式交易体系。提供股权、各类金融产品及衍生品，各类小贷公司、担保公司等债权和收益权，地方政府城投债、各类私募债等的交易展示。

第四阶段：在政策允许的前提下，探索与其他区域股权中心双向联网，建立全国范围内的区域股权中心信息共享平台。

六、中心业务开展的优势

1、青岛区位优势

（1）金融服务资源、企业资源、经济实力等处于区域领先地位。

（2）青岛着力打造“财富管理中心”，区域股权中心发展是财富管理全产业链重要一环。

2、券商控股优势

（1）业务信息覆盖范围广，业务办理网点多。中心与券商OTC 打通后，挂牌企业信息可以推送到全国各地的券商营业终端。大大提高了企业信息传播的乘数效应。

（2）普通投资者多，销售能力强。与券商OTC打通后，券商庞大的投资者群体可以有效转化为中心的投资者，为企业融资，以及各类融资类产品的销售提供了有力保障。

（3）专业投资机构多，合作密切。与全国各类PE等专业机构长期保持密切合作。

（4）投研能力强，为企业提供各类综合解决方案（行业分析、管理层培训等）。作为券商控股的区域股权交易中心，我们可以充分利用券商积累的各类研究资源，调动业内有影响力的行业专家，为企业提供诸如行业诊断、产业链分析等专业服务。

（5）投资类产品丰富，满足企业各项投资需求。中小企业除了融资需求外，也有一部分投资需求，中心可以结合企业自身现金流状况，为企业提供各类优化投资方案，配置不同收益、风险水平的产品，另外，中心还可以提供诸如基金分红避税等金融服务。