俄罗斯经济转型模式的选择与反思

俄罗斯经济转型模式的选择与反思

许新

〔提要〕从俄罗斯国情、规律、政策和理论等多方面多角度透彻而深刻地分析了俄罗斯“休克疗法”失败的原因;阐述了普京提出的经济改革新道路，所作的体制模式选择和主要政策调整;提出适应转型国家的划分标准和依此划分的市场经济类型，指出选择体制模式的关键是处理好目标模式与阶段模式的关系。

俄罗斯从1992年开始向市场经济过渡，至今已经13年。叶利钦时期虽然建立了市场经济体制的框架，但是转型的体制选择和改革历程是曲折的，代价是巨大的。普京总结“休克疗法”失败的教训，提出走经济改革的新道路，寻找符合国情的经济体制模式，调整宏观经济政策，使经济转人复苏和快速增长的新时期。

急结这个昔日计划经济发祥地、今日“休克疗法”最大试验场的经验教训，并进行理性的反思，对我们无疑具有重要的理论和现实意义。

一、市场经济模式的划分与选择

俄罗斯的经济转型是国家主导的强制性制度变迁，面临的首要问题是如何选择体制模式和转型战略。同时，为了分析和总结俄罗斯经济转型的经验教训，也需要首先对这个最重要的问题进行必要的理论探讨。

转型国家在经济体制模式上的参照系是西方市场经济，但是西方市场经济各国的经济体制存在着不同的特点，由此形成市场经济的不同类型，因此转型国家首先要解决的是如何划分市场经济的类型，划分的标准是什么，又如何选择自己要确立的市场经济模式。

1.适应转型国家的划分标准

国内的有关研究著作对市场经济类型的划分不尽相同，有的分为自由市场经济、计划指导的市场经济、政府主导的市场经济、法制市场经济、福利国家、社会市场经济等6种，有的分为有调节的市场经济、法人资本市场经济、社会市场经济、福利市场经济、政府主导的市场经济等5种，可谓见仁见智。但是，这些划分基本是按照各国经济体制的主要特点概括的，缺乏一个统一的划分标准，特别是这个划分标准应该适合转型经济的特点和需要。

转型国家是从计划经济向市场经济过渡，转型的过程就是逐步放弃计划经济体制和确立市场经济体制的过程。因此对于转型国家来说，在经济体制模式的选择上，最重要的是如何处理市场机制与国家宏观经济调控的关系。同时，西方经济学说史上主流经济学与非主流经济学的此消彼长也是围绕这一问题展开的。可见，市场机制与国家宏观调控的关系应该是转型国家划分市场经济模式的标准。

2.作为转型国家参照系的市场经济类型

依据上述标准，市场经济的理论和模式有4种类型:英国古典经济学与自由放任的市场经济，凯恩斯主义与国家干预的市场经济，新自由主义与美国的自由市场经济，弗莱堡学派与德国的社会市场经济(或称有秩序的市场经济)。

这里，对凯恩斯主义国家干预的市场经济不应狭义地理解。凯恩斯理论的实质性贡献不在于具体政策，而在于开辟了对市场经济运行进行国家干预的新时代。因此，不应把国家干预的市场经济只理解为实施某种宏观经济政策，而应理解为国家对市场经济各个侧面广泛发挥作用的一种经济体制模式。这恰恰是转型国家在向市场经济过渡初期应该特别重视和采取的体制模式。

同样，对新自由主义和美国自由市场经济也应看其实质。虽然新自由主义并不完全拒绝国家干预，但本质上主张经济自由，反对国家干预，其思想是古典自

由放任理论在现代条件下的翻版。因此对以新自由主义特别是现代货币主义理论为基础的美国经济体制应称为自由市场经济模式，不应像有的著作那样把它归为有调节的市场经济。俄罗斯转型初期的休克疗法改革，就是要一步到位地过渡到这种自由市场经济。

值得重视的是弗莱堡学派与德国的社会市场经济。首先，德国弗莱堡学派主张建立市场经济体制，但是他们所要建立的市场经济与英国古典市场经济不同，他们反对古典市场经济的自由放任，主张实行国家干预。同时他们所主张的国家干预又与凯恩斯主义不同，他们主张的国家干预仅限于维护市场经济秩序的“秩序政策”，而凯恩斯主义的国家干预是直接干预经济运行过程的“过程政策”。其次，弗莱堡学派主张建立社会市场经济，将市场经济原则与社会公平原则结合起来。德国总理艾哈德说:“社会市场经济不是自由放任式的市场经济，而是有意识地从社会政策角度加以控制的市场经济”。综上所述，德国弗莱堡学派主张建立的是有秩序的市场经济或社会市场经济。这也是普京时期的改革方向和与叶利钦时期的重大差别。

需要指出的是，西方经济学把弗莱堡学派也归为新自由主义的一个流派，但是从作为转型国家的市场经济模式参照系的角度考察，必须把它与作为美国自由市场经济之理论基础的现代货币主义相区别。本质地看，弗莱堡学派的特点是反对自由放任，主张国家有限干预，而现代货币主义的特点是反对国家干预，主张经济自由，两者的主张在方向上是相反的。因而以其为理论基础形成了不同的市场经济模式，并对转型国家产生了效果不同的影响。

3.转型国家的选择:目标模式和阶段模式

对于转型国家来说，在明确了划分标准和市场经济的类型之后，接下来的就是如何选择自己所要确立的市场经济体制模式。这里的关键是处理好目标模式与阶段模式的关系。

向市场经济过渡是个长期过程，不可能一步实现最终目标。一般地说，第一步将是双轨制，仍以计划体制为主;第二步还是双轨制，但以市场机制为主;第三步进入市场经济体制，但国家干预范围较大、力度较强;第四步完善市场经济体制，减少国家干预;第五步达到目标模式。这整个过程类似于“计划经济体制——国家干预的市场经济——有秩序的市场经济——自由市场经济”的演进。必须指出，这里丝毫不意味着转型国家最终都过渡到自由市场经济体制，而只是一种理论上的推演。实际上，转型国家必然是根据本国国情选择目标模式和阶段模式。目前多数转型国家选择的是以社会市场经济(或称有秩序的市场经济)作为目标模式，而现时所处的阶段却多数是国家广泛干预的市场经济。

目标模式和阶段模式关系的观点对转型国家的体制模式选择与转型战略具有普遍的理论意义。不管具体转型国家是明确规定目标模式和阶段模式，还是规定目标模式和过渡阶段，实质上都是在处理这一关系。即使激进转型的国家，好像是只有目标模式没有阶段模式，但是其改革付出过大代价或者目标模式出现曲折性修改，则从反面证明处理好目标模式和阶段模式的关系是转型经济的重要课题。

二、“休克疗法”在俄罗斯失败的原因

俄罗斯的激进经济改革又称“休克疗法”改革，其方案的提出是一个自由化的三重唱:西方顾问指导，叶利钦定调，盖达尔设计。所谓“激进”包括两方面含义:一方面指经济转轨的目标模式是建立自由市场经济，另一方面指要采取一步到位的方式实现向市场经济的过渡。