第三章 国际政治行为体主体

第三阶段：各种政治机构的出现。如议会、财 政预算制度 第四阶段：民主和法治。1689年英国的《权利 法案》，美国的《独立宣言》和法国的《人权 宣言》。成文宪法和人权与公民法案的制定， 使得个人可以对抗国家的胡作非为。



（二）现代国家的全球扩张 西欧人发明的现代国家在对世界的扩张、征服的过程中也促进了 当地民众开始建立自己的现代国家。这一进程大略可以分为三个 阶段： 第一阶段：17世纪到19世纪欧美地区民族解放运动和国家变革运 动。中东南欧和拉美是最早接触荷兰、英国和法国等现代国家的， 看到这些现代国家走向富强，心生羡慕，也想尽快改变自己成为 现代国家。沙俄、普鲁士、奥地利等国从17世纪就开始了政治变 革。在美洲，圣马丁和玻利维亚领导发动了一些列民族解放运动。 日本进行民治维新，在非西方地区最早成为现代国家。 第二阶段：一战和二战后亚非拉地区的民族解放运动。 第三阶段：冷战结束前后的分离和分立运动。仅苏联解体，世界 上就增加了14个国家。南斯拉夫一分为六，1999年从印尼分离出 来的东帝汶又是一个心生的国家，2005年，联合国有近200个成 员国，大部分国家都具备了现代国家的基本特征。
第三节 非国家行为体

一、政府间国际组织 1、定义： 政府间国际组织(International Governmental Organization, 简称，IGO)，指的是两个以上的 国家或政府本着某种目的，依据一定协议而设立 的各种国家间的常设机构。
第源自文库章 国际政治行为主体
第三节 非国家行为体
四、现代国家的基本要素
居民
主权国家
领土
政府
主权
关于主权问题
1、主权的含义 国家主权是每个国家在公认的国际法基本原 则制约下都平等享有的管理其国内一切人和 物的排他性的最高权威（supreme authority） 以及在其对外交往中都拥有的独立权（right of independence）、平等权（right of equality）和自卫权（right of selfdefence）。 主权的本质特征：独立、至高无上、不可分割和让渡
第三章 国际政治的行为主体
第一节 国际行为主体的特征及类型
第二节 国家行为主体 第三节 非国家行为主体
第一节 国际行为主体的特征及类型 一、定义
国际行为体是指能够独立地参与国际事务并发挥影响 和作用的一系列实体。
二、一般特征
具有稳定的组织形式和结构 具有一定的行为能力 追求区别于其它行为体的特殊的利益 参与国际活动、发生外向型行为




二、现代国家产生的条件和标志 （一）现代国家产生的内因 1、政治变革和竞争 2、经济发展和利益冲突 （二）现代国家产生的外因——战争 1、为了应对外部威胁，国家需要高效的行政、税收 制度和动员能力，国家官僚体系建立 2、在战争的压力下，君主和新兴商业阶层结合，使 得国家成为强有力的经济实体和战争工具。 3、民族主义的出现，将政府和社会连接成为一个相 互支持的整体。

新干涉主义论。该理论不但以“人权高于主权”为原则， 而且宣扬“为价值观而战”。事实上西方发达国家无视 国家主权的存在，在全球化进程中进行经济扩张和金融 垄断的同时，想法设法将其政治制度、文化价值和意识 形态推向广大发展中国家。

五、有关国家行为体的分类 按照国家的能力，分为超级大国、大国、中等国家、 弱小国家等 按照意识形态标准，分为资本主义国家与社会主义国 家 按照宗教标准，分为伊斯兰、天主教、东正教、佛教 国家等 按照民主标准分为中心和边缘两个世界 赖斯的分类：2002年4月15日，美国国家安全事务助 理赖斯在霍普斯金大学国际关系学院发表讲话，将世 界分为四种类型国家：民主国家；转型国家；流氓国 家和失败国家
6、国际组织的作用 从涉及的领域看 维护世界和平与安全，在一定程度上防止和制止战争的爆 发和蔓延。维护成员国的安全。如，国际联盟（the League of Nations）和联合国的集体安全机制。联合国 的维和行动。 促进世界经济的发展。 在解决人类面临的全球性问题上，国际组织的作用不可替 代。在促进社会进步、保障人权方面功不可没。
主持军备控制与国际裁军
进行人道主义救助 推进多领域的国际合作 消极作用：继续由大国占据主导地位，是大国实 现其利益的工具
第三章 国际政治行为主体
第三节 非国家行为主体



二、国际非政府组织 1、定义： 1950年联合国经社理事会的第288（X）号决议中规定： “任何国际组织，凡不是经由政府间协议而建立的，都被 认为是为此种安排而成立的非政府组织。”这个概念常常 被作为权威界定而引用。 学者们也对非政府组织提出了自己的定义。 广义上看，有的人认为几乎所有非政府、非企业的社会组 织都是非政府组织。 狭义上讲，有的人认为非政府组织是依法建立的致力于解 决各种社会问题的社会组织，具有非政府、非营利、自主 管理、非党派和一定的志愿性质。 在实际的使用中，往往是从狭义上来解释非政府组织的。
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4、20世纪的国际组织

20世纪是国际组织大发展的时期，其标志是： ----具有一般性和普遍性的国际组织诞生。其中联合国的 成立堪称国际组织发展的高峰。 ----国际组织的数量呈爆炸性增长。 ----国际组织的活动范围和内容极其广泛。 ----形成了以联合国为中心的国际组织体系。
结论：19世纪是国际会议的世纪，20世纪是国际组织的世纪
第三节 非国家行为体
5、国际组织的分类 1)以组织成员的构成范围划分：普遍（universal） 国际组织；封闭性(closed)国际组织 封闭性国际组织可细分为三种： 区域性国际组织，以一定区域为界，如美洲国家组 织； 有共同背景的国际组织，如伊斯兰会议组织，阿拉 伯国家联盟； 封闭性职能性国际组织，如石油输出国组织。 2)以组织的宗旨和职能范围划分为： 一般性（general）国际组织，如联合国 专门性(specialized)国际组织，如世界卫生组织

4、主权面临的现实挑战：

主权的最高权威受到威胁 国际组织制约了国家主权，甚至出现了“主权让渡” 全球性问题的出现和严重程度呼吁国家间合作与妥 协 ，主权受到约束。

5、挑战主权的理论思潮：
主权过时论。 一些学者认为传统的主权已经开始彻底崩溃。国家主权已 经成为一个过时的概念，国际政治的后维斯特伐利亚时 代来临。

结论： 政府间国际组织为表达单个国家的意志或 多个国家的集体意志提供了一种手段；是调 解和缓和国家间冲突与纠纷的重要渠道，但 也有消极作用。
政府间国际组织发挥作用的案例-联合国
联合国——诞生于第二次世界大战后期，以维护和平、 促进发展为宗旨。机构：大会、安全理事会、经济与 社会发展理事会、托管理事会、国际法院和秘书处， 其积极作用： 为解决国际争端提供了多种手段

思考题：如何看待主权在今天国际社会中的作用

主权弱化论。此观点认为，国家主权遭到全球化的强烈 冲击，已经被严重削弱，它不再具有先前的那种绝对性 和至高无上性，但国家主权依然存在，远没有消失，也 没有过时，在国内政治和国际事务中依然处于核心和基 础地位。

主权多元论。 一些学者认为，在全球化时代，国家主权尽管依然存在， 但它不再具有传统的那种绝对性，它变得可以让渡和可 以分割，它同时向两个方向转移和让渡，一方面对国内 的地方政府和民间组织转移，另一方面对国际组织和全 球公民社会转移。

（2）格老秀斯提出了国家的对外主权。 “所谓主权，就是它的行为不受另一种权力的 限制，所以它的行为不是其他任何人类意志可 以视为无效的。” ——荷兰法学家格劳秀斯《战争与和平法》





3、主权的历史意义 第一，人民摆脱了除本国政府之外的任何权力的侵犯，得到了更 多的安全和秩序。 第二，主权原则消泯了宗教对战争的影响，残酷的宗教战争退出 了国际关系的舞台。 第三，在主权的保护下，国家减少的趋势得到缓解。 第四，欧洲的国际关系走出霍布斯文化，主权国家之间相互征服 和奴役的现象大大减少。 主权原则在全球建立，也带来了国内和国际两个层面的问题。从 国内层面看，对人权最有可能进行侵犯的是来自国家的代表—— 政府。 从国际层面来看，在日益严重的全球问题面前，主权制度 所造成的隔阂妨碍了国际合作的进行。


2、国际组织产生的原因与条件 国际社会出现国际组织，从根本上说源于人类的一种“群 居性”。 现代意义上国际组织形成的条件： 第一，世界必须分成若干国家（民族国家） 第二，国家之间联系交往比较频繁； 第三，国家对因交往中产生的问题有解决的愿望


3、19世纪的国际组织
19世纪国际关系出现两大潮流，最终孕育出了国际组织： ----政府间国际会议不断发展，使国际会议成为解决国际 问题的基本程序。两大标志：“欧洲协调”与海牙体系。 欧洲协调：是指以会议外交方式处理欧洲或与欧洲有关 事务的一种定期、多边及高层的协商制度。 海牙体系：是指1899年和1907年的两次海牙和会在发展 国际法、寻求减少战争伤害与和平解决国际争端等方面所作 的努力和随之形成的体制。 ----国际行政联盟的产生。 国际行政联盟：是指以专门从事行政性和技术性的国际 协作为职能的国际组织。如莱茵河委员会（1815年）国际电 报联盟（1865年）、万国邮政联盟（1874年） 提示：1890年在美洲大陆出现了世界上第一个区域性国际 组织—美洲共和国国际联盟（1945年该名为美洲国家组织）

（三）现代国家产生的标志 现代国家产生的标志是1648年的威斯特伐利亚和约。 威斯特伐利亚和约的中心原则： 一块领土上的统治者有权决定该领土内的宗教。 领土和领土之上的人民属于统治者，而统治者不必听 命于一个外部权威。（民族主权） 效忠的转变： 每一块领土上不再有多种效忠和权威（神圣罗马皇 帝——世俗权威和领导，和教皇——精神权威和领 导），只有对国王和君主权威的效忠。



2、主权理论的产生 （1）博丹提出国家的对内主权 国家“必须有一个拥有最高权力的合法政府，保护着 家家户户及其私有财产，而主权是“对所有公民和国 民行驶的不受法律限制的最高权力。 “一个国家的主权是至高无上的，不受任何人为的限 制，也不受任何条件所拘束，这就是主权的绝对性。” ——法国的法学家让· 博丹《论共和国》
民族主义



民族指的是现实中或想象中的文化和政治群体。 民族主义是指以本民族为中心的思想信条和以 本民族为忠诚对象的情感。民族主义是有史以 来把最多的人联系在一起的一种群体意识。民 族主义的产生有多种因素。 生活在共同的领土上：由此容易产生对世界的 相似看法和共同利益。 文化上的相似性：包括共同的语言和宗教信仰 外部威胁
不 同 时 期 的 主 导 国 家 形 态 不 一 样 。
不 同 形 态 国 家 会 同 时 存 在 ， 只 是
罗马帝国
罗马帝国地图

（三）前现代国家的特征 第一，没有固定的领土。 第二，民众却乏明确的国家概念。 第三，没有一个垄断一切合法权力的政府。 第四，最高权力来自天上，不在人民手中。
三、主要类型
国家行为体（主权国家） 非国家行为体（国际组织、跨国公司）
第二节 国家行为体




一、前现代国家的类型及特征 （一）西欧前现代国家的形态 城邦国家（雅典、斯巴达） 帝国（罗马帝国） 中世纪的封建国家和城市联盟 君主国（路易十四时期的法国） （二）东方的前现代国家的形态 邦国（商周时期、春秋五霸、战国七雄） 帝国 （秦汉隋唐元明清）
从功能角度看 国际组织是一个论坛（forum）。国际组织为各国双边 和多边交往提供了便利的场所。（喋喋不休总胜于兵戎 相见—丘吉尔语） 国际组织是一个管理者（regulator）。 例子：国际原子能机构（IAEA）为核技术的转移和应用 制定了一系列的管理办法。 国际组织是一个资源分配者(distributor)。 例子：世界银行(IB)和石油输出国组织(OPEC)。 提示：国际组织的作用并不都是积极的，也有消极的影响。


三、现代国家的发展和扩张 （一）现代国家的发展 第一阶段：王权排挤教权。现代民族国家的建立首先 从13世纪的英法开始，其特征是王权与教权、封建主 权力的斗争。 第二阶段：从身份到契约。农奴和佃农对领主的人身 依附关系被消除，前者成为工人，与资本家订立了雇 佣与被雇佣的契约关系。这种身份转变的后果是：民 众不再对不同封建领主效忠，全国人民只有一个上 级——国王。