国际投资法第一章绪论资料讲解
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讼、仲裁；调停、斡旋和外交保护等。
三、国际投资的历史发展
（一）国际投资的起步阶段（20世纪初——第一次 世界大战前）
1、投资来源主要是私人资本。 2、投资形式主要是间接投资。 3、投资国数量少，基本上是英国、法国、德国、
美国和日本。 4、投资流向主要是资源丰富的国家和殖民地国家。 5、投资领域主要在资源开发和铁路公用事业。 6、投资时间较长，有的长达1999年。 7、投资人获益较大。
4、如何在国际投资领域贯彻公平互利原则？
与”标准来确定； （4）有的国家认为以参加企业经营为条件的长期
贷款也属直接投资。
一、国际投资的概念与类型
国际间接投资，是指投资者不参加企业经 营管理，也不享有企业的控制权或支配权， 而仅以其持有的能提供收入的股票或证券进 行的投资。
（1）在证券市场上购买上市公司的股票或 债券；
（2）向另一个国家的企业提供贷款。
第一节 国际投资概述 第二节 国际投资环境 第三节 国际投资法的概念与体系 第四节 国际投资法的基本原则 第五节 国际投资法主体
一、国际投资的概念与类型
国际直接投资，是指伴有企业经营管理权和控制 权的投资，投资者在海外直接经营企业，并对企业 的经营管理有较大的控制权。
控制权往往与股权相联系 （1）美国、俄罗斯规定10%即构成控股； （2）有的国家规定50%或25%才构成控股； （3）有的国家以外资股权比例标准结合“外国参
二、国际投资的法律特点
1、资本输出方与资本输入方位于不同的国家。 2、国际投资资本要作超越国界的转移。 3、国际投资常常涉及投资保险和投资保证制度，
为资本输出方提供承担政治风险的保障。 4、资本输出方在东道国只享有民事活动权利，不
得参与东道国的政治活动。 5、国际投资活动受多重法律调整。 6、解决国际投资争议的方法具有多样性：司法诉
从世界整体看，随着国际直接投资的发展，大量 资金和技术投放到世界各国和地区，不仅促进了有 关国家的经济技术发展，而且也促进了生产和资本 的国际化，对整个世界的经济增长，以及国际分工 与合作，都起着重大作用。
第二节 国际投资环境
投资环境，是指能有效地影响国际资本的运行和 效益的一切外部条件和因素。
4、国际直接投资流量的结构发生变化，发展中国 家的跨国公司及其对外直接投资崭露头角。
5、跨国企业的兼并与收购已成为国际直接投资的 主要形式。
6、非股权投资方式在对发展中国家的直接投资中 呈现上升趋势
四、国际投资的理论
1、资本国际移动论及资源国际转移说 2、垄断优势理论 3、产品生命周期理论 4、边际产业扩张理论 5、内部化理论 6、国际生产折中理论
流”，但已呈现发达国家和发展中国家间进行的新 趋势。
金砖四国(BRIC) 与金砖国家（BRICS ）。
国际投资的发展趋势
1、在贸易与投资日趋自由化的刺激下，全球投资 额逐年上升。
2、国际直接投资领域发生变化，服务业领域的直 接投资快速增长。
3、跨国公司成为多边贸易体制的最大受惠者，继 续充当国际直接投资的核心组织者。
五、国际投资法的基本原则
（二）公平互利原则 1、在国际经济交往中，各国的法律地位一律平
等。
2、公平不仅要求在形式上的平等，而且要求实 现实质上的平等。
3、在公平、自愿、协商的基础上，实现真正的 互利。
公平互利原则是一个统一体，公平与互利密不可 分。在国际经济交往中，只有建立在公平的基础上， 才能做到互利；只有真正地实行互利，才能实现公 平的原则。
三、国际投资的历史发展
（二）国际投资缓慢发展阶段（两次世界大 战期间）
1、美国取代英国成为世界最大的投资国。 2、投资主体发生变化：政府投资规模迅速
扩大。 3、国际投资形式发生变化：直接投资规模
迅速扩大。
三、国际投资的历史发展
（三）国际投资恢复增长阶段（二次大战 后——20世纪60年代末）
（一）国家经济主权原则 国家经济主权原则，是指每一个国家都在经济上
享有独立自主和不容剥夺的权利，“每个国家对本 国的全部财富、自然资源以及全部经济活动，都享 有并且可以自由行使完整的、永久的主权，其中包 括占有、使用和处置的权利”。 1、对本国全部自然资源的永久主权。 2、对境内外国投资和跨国公司活动进行管理监 督的权利。 3、将境内的外国资产收归国有或征用的权利。
二、以环境所属的领域分类
（三）社会文化和教育因素：外国投资者 与投资国之间在语言、文化、宗教、所受教 育乃至社会心理上的异同。
（四）法律因素：一国法律健全与否，如 法律体系是否完善，执法是否公正等。
第二节 国际投资环境
三、以环境的地域范围分类
1、国内投资环境，是指由该国的物质环 境和社会环境构成的综合环境。
3、南北的矛盾冲突或协调合作对于 全球经济影响最大、最深刻。
复习思考题
名词解释： 国际投资 国际直接投资 投资环境及内容
国际投资法的基本原则 公平互利原则 国际合作以 谋发展原则 思考题： 1、什么是国际投资法？其有哪些主要特征？ 2、简述国际投资的理论。 3、什么是国家经济主权原则？主要包括哪些内 容？
意义：
1、要促进所有国家的经济发展，首先必须促进 发展中国家的经济发展，要尊重发展中国家的发展 权。
2、为了促进所有国家特别是发展中国家的经济 发展，就必须加强国际合作。
（三）国际合作以谋发展原则
国际合作以谋发展原则的中心环节： 南北合作
1、南北之间的矛盾与合作关系是全 球性的。
2、南北矛盾的形成已有数百年的历 史。
1、国际投资规模迅速扩大，尤其是私人投 资。
2、国际投资方式发生变化：以直接投资为 重。
3、国际投资国结构发生变化：发展中国家 也开始进行对外投资。
三、国际投资的历史发展
（四）国际投资高速增长时期（20世纪70年 代）
1、国际直接投资比重进一步上升。 2、西方主要对外投资大国也是吸引外资的
五、国际投资的作用
（一）对资本输入国的作用 1、积极作用：通过利用外资，可以解决资
金困难、引进国外先进技术和科学管理知识、 增加就业、扩大出口、改善国际收支，促进 本国经济的发展。（鼓励） 2、消极作用：西方主要资本主义国家通过 国际投资，掠夺东道国自然资源，控制东道 国经济命脉。（限制）
五、国际投资的作用
主要东道国。 3、发展中国家和地区的对外投资增长较快。 4、“石油美元”成为国际投资的重要资金
来源。
三、国际投资的历史发展
（五）国际投资稳定增长时期（20世纪80年代——） 1、国际直接投资大幅度增长，超过世界经济和国
际贸易的增长速度。 2、美国由最大债权国同时成为最大债务国，形成
美国、日本、西欧“三足鼎立”格局。现加上中国。 3、国际投资的主流仍是发达国家间投资的“对
2、区域性投资环境，是指由位于该地区 各有关国家的物质环境和社会环境构成的综 合环境。
3、全球性投资环境，是指由全球自然的、 社会的、政治的、经济的、法制的、科技文 教等条件和因素构成的综合体系。
第三节 国际投资法的概念与体系
一、国际投资法的概念 国际投资法，是指调整国际间私人直接投
资关系的法律规范的总称。 具有以下主要特征： 1、国际投资法调整国际私人投资关系。 2、国际投资法调整国际私人直接投资关系。 3、国际私人直接投资关系既包括国内方面
国际投资法
参考书目
曹建明、陈治东：《国际经济法专论》 第四卷，法律出版社2000年5月版
王贵国：《国际投资法》，北京大学出 版社2001年5月版
陈安：《国际投资法的新发展与中国双 边投资条约的新实践》，复旦大学出版社 2007年6月版
余经松：《国际投资法》，法律出版社 2007年2月版
第一章 绪 论
五、国际投资法的基本原则
（三）国际合作以谋发展原则
“国际合作以谋发展原则是所有国家的一致目标 和共同义务，每个国家都应当对发展中国家的努力 给予合作，提供有利的外界条件，给予符合其发展 需要和发展目标的积极协助，要严格尊重各国的主 权平等，不附带任何有损它们主权的条件，以加速 它们的经济和社会发展。”
2、心理因素
国 国内法规范 资本输入国法制
际
资本输出国法制
投
资
国际条约
法 国际法规范 联合国大会的
的
规范性决议
ห้องสมุดไป่ตู้
体
国际惯例
系
外国投资法、合 营企业法、外汇 管理法、涉外税 法等
AB C 双区 世 边域 界 投性 性 资多 多 条边 边 约投 公
资约 条 约
第四节、国际投资法的基本原则
国际投资法的基本原则，是指被国际社会普遍接 受并贯穿于调整国际投资关系的各类法律规范之中 的主要精神和指导思想。
一、以环境的表现方式分类
（二）社会环境（无形环境、软环境） 1、政治环境。 2、法制环境 3、经济环境 4、社会条件 5、意识环境
第二节 国际投资环境
二、以环境所属的领域分类 （一）经济因素：一国居民的收入水平、所
处经济发展阶段、经济制度、市场结构、基 础设施、自然与人力资源等。 （二）政治因素：政策措施、政局稳定程度、 政府机关效率以及政策的稳定和连续性等
一、以环境的表现方式分类 （一）物质环境（有形环境、硬环境） 1、自然资源。包括石油、煤炭、各种金属等矿
物资源，森林、水产、畜类等动植物资源，水力、 河流等自然力资源。 2、自然环境。包括地理位置，以及有关地质、 地貌、气候、雨量、自然风光等地理条件。 3、基础设施。包括城市和工业基础设施，如交 通、码头、厂房、供水、供电、通讯、环保、文教 及其他社会服务设施（宾馆、饭店、商业网点）等。
关系，又包括国际方面关系。
二、国际投资法的渊源与体系
国际投资法的渊源是指国际投资法律规范的具体 表现形式。
（一）国内立法
1、资本输出国的外国投资法
2、资本输入国的海外投资法
（二）国际条约
1、双边投资条约
2、多边投资条约
（三）重要国际组织的规范性决议
（四）国际投资惯例
构成国际惯例的两个因素：1、物质因素
五、国际投资法的基本原则
（二）公平互利原则 公平互利原则，是指“所有国家在法律上一律平
等，并作为国际社会的平等成员，有权充分和有效 地参加为解决世界经济、金融和货币问题作出国际 决定的过程，并公平分享由此产生的利益”。 公平（equity）与平等（equality）有时是同义词， 有时是有差异的。 公平互利原则进一步明确了平等互利的真实含义， 丰富了平等互利的内容，是平等互利原则的重要发 展。
（二）对资本输出国的作用
1、积极作用：可以占领扩大海外市场，保证国外 原材料的供应，利用国外的廉价劳动力，增强在国 际市场的竞争力，取得高额利润，从而对本国的经 济发展和国际收支产生积极的影响。
2、大量资本输出可能会减少国内的就业机会，降 低商品的出口，导致技术外流、国内投资骤减，影 响国际收支平衡。
三、国际投资的历史发展
（一）国际投资的起步阶段（20世纪初——第一次 世界大战前）
1、投资来源主要是私人资本。 2、投资形式主要是间接投资。 3、投资国数量少，基本上是英国、法国、德国、
美国和日本。 4、投资流向主要是资源丰富的国家和殖民地国家。 5、投资领域主要在资源开发和铁路公用事业。 6、投资时间较长，有的长达1999年。 7、投资人获益较大。
4、如何在国际投资领域贯彻公平互利原则？
与”标准来确定； （4）有的国家认为以参加企业经营为条件的长期
贷款也属直接投资。
一、国际投资的概念与类型
国际间接投资，是指投资者不参加企业经 营管理，也不享有企业的控制权或支配权， 而仅以其持有的能提供收入的股票或证券进 行的投资。
（1）在证券市场上购买上市公司的股票或 债券；
（2）向另一个国家的企业提供贷款。
第一节 国际投资概述 第二节 国际投资环境 第三节 国际投资法的概念与体系 第四节 国际投资法的基本原则 第五节 国际投资法主体
一、国际投资的概念与类型
国际直接投资，是指伴有企业经营管理权和控制 权的投资，投资者在海外直接经营企业，并对企业 的经营管理有较大的控制权。
控制权往往与股权相联系 （1）美国、俄罗斯规定10%即构成控股； （2）有的国家规定50%或25%才构成控股； （3）有的国家以外资股权比例标准结合“外国参
二、国际投资的法律特点
1、资本输出方与资本输入方位于不同的国家。 2、国际投资资本要作超越国界的转移。 3、国际投资常常涉及投资保险和投资保证制度，
为资本输出方提供承担政治风险的保障。 4、资本输出方在东道国只享有民事活动权利，不
得参与东道国的政治活动。 5、国际投资活动受多重法律调整。 6、解决国际投资争议的方法具有多样性：司法诉
从世界整体看，随着国际直接投资的发展，大量 资金和技术投放到世界各国和地区，不仅促进了有 关国家的经济技术发展，而且也促进了生产和资本 的国际化，对整个世界的经济增长，以及国际分工 与合作，都起着重大作用。
第二节 国际投资环境
投资环境，是指能有效地影响国际资本的运行和 效益的一切外部条件和因素。
4、国际直接投资流量的结构发生变化，发展中国 家的跨国公司及其对外直接投资崭露头角。
5、跨国企业的兼并与收购已成为国际直接投资的 主要形式。
6、非股权投资方式在对发展中国家的直接投资中 呈现上升趋势
四、国际投资的理论
1、资本国际移动论及资源国际转移说 2、垄断优势理论 3、产品生命周期理论 4、边际产业扩张理论 5、内部化理论 6、国际生产折中理论
流”，但已呈现发达国家和发展中国家间进行的新 趋势。
金砖四国(BRIC) 与金砖国家（BRICS ）。
国际投资的发展趋势
1、在贸易与投资日趋自由化的刺激下，全球投资 额逐年上升。
2、国际直接投资领域发生变化，服务业领域的直 接投资快速增长。
3、跨国公司成为多边贸易体制的最大受惠者，继 续充当国际直接投资的核心组织者。
五、国际投资法的基本原则
（二）公平互利原则 1、在国际经济交往中，各国的法律地位一律平
等。
2、公平不仅要求在形式上的平等，而且要求实 现实质上的平等。
3、在公平、自愿、协商的基础上，实现真正的 互利。
公平互利原则是一个统一体，公平与互利密不可 分。在国际经济交往中，只有建立在公平的基础上， 才能做到互利；只有真正地实行互利，才能实现公 平的原则。
三、国际投资的历史发展
（二）国际投资缓慢发展阶段（两次世界大 战期间）
1、美国取代英国成为世界最大的投资国。 2、投资主体发生变化：政府投资规模迅速
扩大。 3、国际投资形式发生变化：直接投资规模
迅速扩大。
三、国际投资的历史发展
（三）国际投资恢复增长阶段（二次大战 后——20世纪60年代末）
（一）国家经济主权原则 国家经济主权原则，是指每一个国家都在经济上
享有独立自主和不容剥夺的权利，“每个国家对本 国的全部财富、自然资源以及全部经济活动，都享 有并且可以自由行使完整的、永久的主权，其中包 括占有、使用和处置的权利”。 1、对本国全部自然资源的永久主权。 2、对境内外国投资和跨国公司活动进行管理监 督的权利。 3、将境内的外国资产收归国有或征用的权利。
二、以环境所属的领域分类
（三）社会文化和教育因素：外国投资者 与投资国之间在语言、文化、宗教、所受教 育乃至社会心理上的异同。
（四）法律因素：一国法律健全与否，如 法律体系是否完善，执法是否公正等。
第二节 国际投资环境
三、以环境的地域范围分类
1、国内投资环境，是指由该国的物质环 境和社会环境构成的综合环境。
3、南北的矛盾冲突或协调合作对于 全球经济影响最大、最深刻。
复习思考题
名词解释： 国际投资 国际直接投资 投资环境及内容
国际投资法的基本原则 公平互利原则 国际合作以 谋发展原则 思考题： 1、什么是国际投资法？其有哪些主要特征？ 2、简述国际投资的理论。 3、什么是国家经济主权原则？主要包括哪些内 容？
意义：
1、要促进所有国家的经济发展，首先必须促进 发展中国家的经济发展，要尊重发展中国家的发展 权。
2、为了促进所有国家特别是发展中国家的经济 发展，就必须加强国际合作。
（三）国际合作以谋发展原则
国际合作以谋发展原则的中心环节： 南北合作
1、南北之间的矛盾与合作关系是全 球性的。
2、南北矛盾的形成已有数百年的历 史。
1、国际投资规模迅速扩大，尤其是私人投 资。
2、国际投资方式发生变化：以直接投资为 重。
3、国际投资国结构发生变化：发展中国家 也开始进行对外投资。
三、国际投资的历史发展
（四）国际投资高速增长时期（20世纪70年 代）
1、国际直接投资比重进一步上升。 2、西方主要对外投资大国也是吸引外资的
五、国际投资的作用
（一）对资本输入国的作用 1、积极作用：通过利用外资，可以解决资
金困难、引进国外先进技术和科学管理知识、 增加就业、扩大出口、改善国际收支，促进 本国经济的发展。（鼓励） 2、消极作用：西方主要资本主义国家通过 国际投资，掠夺东道国自然资源，控制东道 国经济命脉。（限制）
五、国际投资的作用
主要东道国。 3、发展中国家和地区的对外投资增长较快。 4、“石油美元”成为国际投资的重要资金
来源。
三、国际投资的历史发展
（五）国际投资稳定增长时期（20世纪80年代——） 1、国际直接投资大幅度增长，超过世界经济和国
际贸易的增长速度。 2、美国由最大债权国同时成为最大债务国，形成
美国、日本、西欧“三足鼎立”格局。现加上中国。 3、国际投资的主流仍是发达国家间投资的“对
2、区域性投资环境，是指由位于该地区 各有关国家的物质环境和社会环境构成的综 合环境。
3、全球性投资环境，是指由全球自然的、 社会的、政治的、经济的、法制的、科技文 教等条件和因素构成的综合体系。
第三节 国际投资法的概念与体系
一、国际投资法的概念 国际投资法，是指调整国际间私人直接投
资关系的法律规范的总称。 具有以下主要特征： 1、国际投资法调整国际私人投资关系。 2、国际投资法调整国际私人直接投资关系。 3、国际私人直接投资关系既包括国内方面
国际投资法
参考书目
曹建明、陈治东：《国际经济法专论》 第四卷，法律出版社2000年5月版
王贵国：《国际投资法》，北京大学出 版社2001年5月版
陈安：《国际投资法的新发展与中国双 边投资条约的新实践》，复旦大学出版社 2007年6月版
余经松：《国际投资法》，法律出版社 2007年2月版
第一章 绪 论
五、国际投资法的基本原则
（三）国际合作以谋发展原则
“国际合作以谋发展原则是所有国家的一致目标 和共同义务，每个国家都应当对发展中国家的努力 给予合作，提供有利的外界条件，给予符合其发展 需要和发展目标的积极协助，要严格尊重各国的主 权平等，不附带任何有损它们主权的条件，以加速 它们的经济和社会发展。”
2、心理因素
国 国内法规范 资本输入国法制
际
资本输出国法制
投
资
国际条约
法 国际法规范 联合国大会的
的
规范性决议
ห้องสมุดไป่ตู้
体
国际惯例
系
外国投资法、合 营企业法、外汇 管理法、涉外税 法等
AB C 双区 世 边域 界 投性 性 资多 多 条边 边 约投 公
资约 条 约
第四节、国际投资法的基本原则
国际投资法的基本原则，是指被国际社会普遍接 受并贯穿于调整国际投资关系的各类法律规范之中 的主要精神和指导思想。
一、以环境的表现方式分类
（二）社会环境（无形环境、软环境） 1、政治环境。 2、法制环境 3、经济环境 4、社会条件 5、意识环境
第二节 国际投资环境
二、以环境所属的领域分类 （一）经济因素：一国居民的收入水平、所
处经济发展阶段、经济制度、市场结构、基 础设施、自然与人力资源等。 （二）政治因素：政策措施、政局稳定程度、 政府机关效率以及政策的稳定和连续性等
一、以环境的表现方式分类 （一）物质环境（有形环境、硬环境） 1、自然资源。包括石油、煤炭、各种金属等矿
物资源，森林、水产、畜类等动植物资源，水力、 河流等自然力资源。 2、自然环境。包括地理位置，以及有关地质、 地貌、气候、雨量、自然风光等地理条件。 3、基础设施。包括城市和工业基础设施，如交 通、码头、厂房、供水、供电、通讯、环保、文教 及其他社会服务设施（宾馆、饭店、商业网点）等。
关系，又包括国际方面关系。
二、国际投资法的渊源与体系
国际投资法的渊源是指国际投资法律规范的具体 表现形式。
（一）国内立法
1、资本输出国的外国投资法
2、资本输入国的海外投资法
（二）国际条约
1、双边投资条约
2、多边投资条约
（三）重要国际组织的规范性决议
（四）国际投资惯例
构成国际惯例的两个因素：1、物质因素
五、国际投资法的基本原则
（二）公平互利原则 公平互利原则，是指“所有国家在法律上一律平
等，并作为国际社会的平等成员，有权充分和有效 地参加为解决世界经济、金融和货币问题作出国际 决定的过程，并公平分享由此产生的利益”。 公平（equity）与平等（equality）有时是同义词， 有时是有差异的。 公平互利原则进一步明确了平等互利的真实含义， 丰富了平等互利的内容，是平等互利原则的重要发 展。
（二）对资本输出国的作用
1、积极作用：可以占领扩大海外市场，保证国外 原材料的供应，利用国外的廉价劳动力，增强在国 际市场的竞争力，取得高额利润，从而对本国的经 济发展和国际收支产生积极的影响。
2、大量资本输出可能会减少国内的就业机会，降 低商品的出口，导致技术外流、国内投资骤减，影 响国际收支平衡。