第五章 公共政策过程中的执行

职：
能
部
门
及
各
地
方
❖
目
广标
大 成 品
群 体
油：
消
费
群
体
第二节
公共政策执行的组织、 对象与环境的再分析
一 政策执行组织及其成员
1、政策实施研究的重点——政府执行组织 2、对“你有政策，我有对策”的分析 3、对我国政策执行的归类分析
政策执行组织公共利益与部门利益的矛盾 政策执行组织对政策制定组织目标的理解
教育因素 人口因素 自然资源因素 生态因素 心理因素
多样性——受到各种各样环境因素的影响 动态性——所有的环境因素处于不断的变化中 交叉性——政策连锁反应 突发性——自然因素的突发作用
第三节 利益矛盾的继续和深化
一、联合行动的复杂性
1、政策执行中的多环节和多元利益主体 2、政策协调
多年教育形成对权威的尊重，包括对政府所做 的各种决定的服从
自我利益的保护与发展 对政策合法性的认同 害怕惩罚 对政策的认识逐渐加深
三 政策环境
1.政策环境及其研究意义 2.政策环境因素 3.政策环境因素的基本特征
政策系统与政策环境的关系
输入
政策系统
输出
反馈
社会因素 政治因素 经济因素 科技因素 文化因素
❖ 深圳： 调整出租车行业的月租
❖ 上海： 油价运价联动机制
讨论：
问题：本案例中环境因素、执 行机构、目标群体分别与理想 政策的关系是怎样的？
❖
与
国 际 不 接 轨 ， 炼 油 企 业
国 际 油 价 一 路 攀 升
，
环 境 因 素 ：
亏国
损内
出成
现品
油油
荒价
。格
❖
政执
府国 。务
院 各
行 机 构
宣传政策，为政策实施做舆论准备
宣传政策意义、目标 宣传实施政策的步骤、方法 宣传政策实施后的效果
政策对象：
能带来利益的政策，接受或部分接受 （一时）不能带来利益的政策，不接受
服从——强大的政策压力下，为避免惩罚，从 总体上或形式上服从政策
认同——对社会公共权威的遵从习惯
内化——对政策内容及其意义准确而深刻理解， 并积极自觉行动
应对措施之一： 补贴
❖ 南京： 每车每月补助100 元
❖ 昆明： 实行两个月的临时补贴
❖ 河南： 除获中央财政的补贴外， 还将减免部分收费项目
应对措施之二： 改气
❖ 南昌： 出租车改烧燃气
❖ 石家庄： 出租车“改气”忙
❖ 广州： LPG大显身手
应对措施之三： 调价
❖ 沈阳： 提高起步价和空驶费
第五章 公共政策过程中的执行
教学要求： 要求学生掌握公共政策执行的基本理论，能
结合案例说明浴盆模型和史密斯模型的内容， 把握公共政策执行组织及其成员与政策对象和 政策环境的互动关系，认识到公共政策执行是 方案形成阶段矛盾的继续和深化。
第一节
公共政策执行的基本理论与模型
政策执行的理论
1、行动理论 2、组织理论 3、因果理论 4、管理理论 5、交易理论 6、系统理论 7、演化理论
在偶然失效时，要不断采取追踪检查，提出新措 施，修正原方案，尽可能延长这一时期；
在耗损失效时，失效率反映政策老化的程度，因 此要抓住机会，做好政策创新，及时制定出新政 策，取而代之。
史密斯模型
政 策 制 定 政策 过 程
执行机构
目标群体 理想化的政策
环境因素
反馈
紧张 处理 建制
史密斯模型中牵涉的四个重要因素
公共资源遭挤占挪用的典型案例
1994年，原国家计委将新建办公楼部分面积 与出租，2001~2003共收取租金3285万用于 机关离退休干部医疗费超支；
1999年，国家体育总局动用中国奥委会专项 资金1.31亿元，其中用于建设职工住宅小区 1.09亿元；
2003年，国防科工委共分配预算资金162.1亿 元，年初预留62.91亿元，预留比例达38.8%
政策成了某些地方政府手中的资源被肆意践踏 饥不择食的政策大拍卖 “优惠政策”大赛 非法对策的合法化 只求产值，不讲政策，把二者对立起来
抵触型 僵化型 滞后型 折扣型 结构型
二 政策对象
1、政策执行者和政策对象的互动 2、接受政策的三个层次 3、接受政策的基本原因
政Hale Waihona Puke Baidu执行机构：
❖ 对种粮农民，统筹考虑柴油、化肥等农业生产资料价格上涨 的影响，通过综合直补予以补偿。
❖ 对农村道路客运经营者，主要通过调整运价等措施消化，确 有困难的给予适当补贴。
❖ 对城市出租车司机，采取调整运价、加收燃油附加等措施疏 导，同时清理整顿涉及出租汽车的收费，减轻出租车司机负 担；确有困难的给予适当临时性补贴。
1998年以来，特区增长速度开始缓慢下来，其主要原 因来自于国际——1997年亚洲金融风暴后，特区最重要的 海外投资来源香港经济的持续低迷；国内经济环境——加 入WTO、金融和股市低迷的影响，以及特区政策的老化
失 效 率
1979-1984 1984-1998
早期失效 偶然失效
时间 1998-今
1. 内容：人、财、物、信息和权威等资源。 2. 失去权威的原因：
上级或同级领导的不支持，甚至有意设置障碍 自己不执行而让他人执行政策 缺乏执行的策略与技巧，方法简单化 执行者的素质和能力太差
耗损失效
讨论：
问题一： 本案例中早期失效的原因何在？
问题二： 本案例中耗损失效的表现有哪些？
提示：
一： 担心搞资本主义； 封建守旧思想； 国外媒体对中国搞改革开放的误解、曲解等因素；
二： “内外商勾结，吃国家小灶”； “两税和一”的争论；
浴盆模式的启示
在政策早期失效时，不要为失效率一时过大的现 象所迷惑，要着重于对失效的本质进行分析。切 忌轻易修改政策，造成政策不稳定；
浴盆模型
政策失效的三个阶段
1、早期失效
失 效
率
2、偶然失效
浴盆曲线
3、耗损失效
早期失效
偶然失效
时间
耗损失效
失效规律曲线
案例一
优惠待遇吸引外商投资政策
1979年7月，深圳、 珠海、汕头、厦门同时被 国务院列为经济特区，这 是中国对外开放的重大决 策和突破。由于吸引外商 投资的环境不够完善，我 国主要采取了以税收优惠 等政策来吸引投资。
二、政策执行过程中的资源
1、政策执行也是动态过程 2、政策资源的冲突
要避免目标在实施中被拖延和损害，同时 有能力对原方案作出反应，应具备：
某些关键的利益团体和立法或行政领导者对政 策全过程给予政治支持
高级政策执行者从本质上赞同政策，具有政治 管理技巧
政治协调是解决联合行动复杂性的有效途径
协调的实践结果： 1. 一方或代表性的一方为主导，其他各方服从 2. 彼此妥协、退让，各得其所 3. 彼此沟通，思想上融合形成新方案 4. 各方坚持己见，由上级用行政命令硬性裁定
理想化的政策——政策制订者试图追求的相互的作用形 式；
目标群体——受政策最直接影响的，必须对政策采取适 当反映的符合政策要求的群体或个体；
执行机构——政府机构中负责政策执行的组织； 环境因素——影响政策执行和受政策执行影响的要素。
案例二
❖ 国家发展改革委决定自3月26日起，适当提高成品油价格水 平，将汽油和柴油出厂价格每吨分别提高300元和200元。 同时建立对部分弱势群体和公益性行业给予适当补贴的机制 并对石油开采企业销售国产原油征收特别收益金。补贴的对 象包括：种粮农民，从事近海捕捞、内陆捕捞及养殖并使用 机动渔船的渔民和渔业企业，国有林业企业和林场苗圃，城 市公交企业。