第四章 福利经济学及其福利思想

阿罗的贡献
• 第二次世界大战后，美国经济学家阿罗继续研究伯格森、萨缪尔森等 人提出的社会福利函数，在其1951年出版的《社会选择与个人价值》 一书中，阿罗认为，社会福利函数必须在已知社会成员的个人偏好次 序的情况下，通过一定程序把各种各样的个人偏好次序归纳成单一的 社会偏好次序，才能从社会偏好次序中确定最优社会位置。 • 阿罗定理在福利经济学中被称作 “ 不可能定理 ”，他证明了不 • 可能从个人偏好次序达到社会偏好次序，也就是不可能得出包括社会 经济所有方面的社会福利函数。阿罗的不可能定理对福利经济学的发 展产生了重大冲击，更重要的是，围绕这一定理，一个新的领域—— 社会选择理论发展起来了。
2、个人利益与社会选择 • 古典经济学ຫໍສະໝຸດ Baidu利己与利他结合的要求 • 功利主义对共同利益的肯定 • 社会选择的含义 • 3、福利最大化和帕累托最优 • 资源配置的效率——福利的界定与分配的 方式 • 帕累托最优的标准
• 福利经济学第一定理：充分竞争、非信息 不对称、非外部性，市场资源配置能达帕 累托均衡，即稀缺资源分配的效率 • 第一定理肯定自由竞争和自利行为，强调 市场作用，但这种模式并非社会福利最大 • 第二定理：某些资源初始总量通过政府的 再分配，能实现市场资源的效率最大化
• 西方经济学家把本世纪30年代以后在批判庇古福利经济学建 立起来的福利经济学称为新福利经济学。1932年英国经济学 家罗宾斯（L.C.Robbins）发表了《论经济科学的性质和意 义》，对庇古的福利经济学进行了批评。1939年卡尔多 （N.Kaldor）发表了《经济学的福利命题和个人间的效用比 较》，将帕雷托的系数边际效用价值论引入福利经济学，并 把帕雷托提出的社会经济最大化的新标准——帕雷托最佳准 则作为福利经济学的出发点。随后，卡尔多、希克斯、伯格 森和萨缪尔森等经济学家对帕雷托最佳准则作了多方面的修 正和发展，并提出了补偿原则论和社会福利函数论，创立了 新福利经济学。卡尔多、希克斯的补偿原则，是指某一经济 变动虽然有受益者和受损者，如果受益者给予受损者以补偿， 使得受损者也接受这一变化，那么这一经济变化就意味着社 会经济状态的增进。伯格森和萨缪尔森的社会福利函数是采 用社会无差异曲线和效用可能性曲线来确定帕雷托最佳状态 的最大值，其值由社会无差异曲线和效用可能性曲线的切点 所确定。
第二节 早期的福利经济学 • 1、福利经济学的起源 • 2、庇古的福利经济学思想及其发展
• 庇古首先讨论了“福利”的定义，他认为福利所包括的范 围极为广泛，并提出了与福利的定义相关的两个命题， “第一，福利的性质是一种意识状态，或许是意识状态之 间的关系；第二，福利可以在或大或小的范畴内产生。” • 根据第一个命题，福利是一个人的主观感受，来自于满足 和不满足的个人体验，根据第二个命题，庇古又将福利分 为两种类型，一是广义的福利即社会福利，另一是狭义的 福利即经济福利。广义的福利既包括对财物的占有而带来 的满足，也包括其他因素如知识、情感、欲望等带来的满 足。
• 庇古福利经济学中存在的问题
• 对基数效用论的争议：第一、效用是人的 主观感受，不能用基数来度量；第二、人 际间效用的不可比性，不同人的效用评价 是不能比较的；第三、寻求普遍适用的基 数效用的度量单位是困难的；第四、就收 入在富人与穷人之间进行转移所实现的正 义人们有保留意见。
第三节新福利经济学
第四节福利经济学对现代社会福利思想的影 响
• 这些影响主要表现在以下几方面： • 第一、福利经济学对政府公共政策的决策，尤其是在社会 福利领域的制度安排有明显的影响； • 第二、福利经济学对民主制度和政治过程的相关研究拓宽 了人们对社会福利的认识； • 第三、福利经济学的发展推动了政府和学界对公平和效率 关系的深入认识； • 第四、福利经济学的发展使得人们更日益重视社会和经济 发展的质量与公平问题，认识到不同经济政策中存在的伦 理难题。
• 经济福利的衡量 • 他指出：“经济福利在很大程度上会受到（1）国 民所得的数量和（2）国民所得在社会成员之间的 分配方式的影响。” • 庇古认为：“经济福利和国民所得这两个概念是 对等的，因此，对他们之中任何一个概念的内容 的叙述，也就是对另一个概念的内容的相应的叙 述。”那么国民收入的大小自然也就意味着经济 福利的大小。 • 庇古指出，全社会的经济福利可以通过简单加总 个人的经济福利得出，并用一国国民收入来表示 全社会的经济福利。
• 实现福利最大化 • 由于私人成本（收益）与社会成本（收益）可能 发生背离，即“在某些情况下，私人净边际产品 可能大于、等于或者小于社会净边际产品，”所 以，个体、单位最大化的决策行为并不一定能使 得社会总福利最大。 • 庇古认为，当私人净边际产值和社会净边际产值 发生背离时，应该通过政府的干预来实现私人成 本（收益）和社会成本（收益）的趋同，具体的 措施是通过使用税收、补贴或法律管制的方法。
阿玛蒂亚森的贡献
• 西方福利经济学从20世纪70年代起进入一个新的发展时期，这一时期 以阿玛蒂亚。森的研究成果为标志。森等人的研究成果揭示了阿罗不 可能定理存在的原因，他们指出，这一定理只适用于投票式的集体选 择规则，该规则无法揭示出人际效用比较的信息，而阿罗式的社会福 利函数实际上也排除了其他类型的集体选择规则，因此不可能性的结 果是必然的。采用序数效用的新福利经济学存在不可克服的缺陷，而 阿罗正好揭示了这一缺陷。而使用基数效用却可以获得人际间比较方 面的充分信息，从而可以得出一定的社会秩序。向效（功）用主义和 基数效用理论的回归趋势是新福利经济学最近的发展主流，福利经济 学已成为经济学界的一个重要内容，这以森在1998年获得经济学诺贝 尔奖为重要标志。
• 庇古在继承和发展以往经济学家关于社会福利的 相关思想的基础上，比较全面地论述了福利的类 型以及经济福利在社会经济中的地位，解释了经 济福利的衡量尺度以及国民收入与经济福利的关 系，提出了实现经济福利最大化的途径以及政府 在实现经济福利最大化中的作用。 • 庇古以其对上述问题的系统论述而获得福利经济 学之父的美誉。由于庇古及其以前的经济学家有 关社会福利的思想基本上是建立在基数效用理论 基础上，这一时期的福利经济学被称为旧福利经 济学。
• 影响福利的复杂原因 • 庇古认为，对可能影响福利的所有原因进行广泛 的探究，是一项艰巨而复杂的任务，实际上很难 实行。于是，庇古将其研究的范围限制在“能够 直接或间接与货币这一测量尺度有关的那部分社 会福利。这部分福利可以被称为经济福利。”并 且指出，“经济福利是经济学科的主要内容。本 书的目的即是研究在实际现代社会中，对经济福 利发生影响的某些重要原因。”
• 新福利经济学的改进
• 新福利经济学家认为福利经济学应该研究效率而不是研究水平，只有 经济效率问题才是最大福利的内容。 • 新福利经济学的改进体现在：第一、使用 “ 序数效用论 ” 、“ 无 差异曲线 ” 等方法，在微观经济学中对福利问题进行深入讨论，丰 富了旧福利经济学中对福利和效用的解释；第二、发展了“最适度原 理”，认为交换的最适度条件就是在完全竞争条件下，交易双方通过 交换而使彼此得到最大满足的条件；而生产的最适度条件是在完全竞 争条件下，生产要素最有效进行配置，从而使产品最有效地生产出来 所必需的条件；第四、提出了“ 社会福利函数 ” 理论，主张把福利 最大化放在最适度条件的选择上，不赞成补偿原理，认为福利最大化 应该以个人自由为前提；第五、突出福利的主观和相对色彩，认为个 人收入与福利并无直接联系，而人的福利欲望也是无法满足的，否定 收入均等化措施。
• 货币的边际效用递减理论 • 他认为，一个人的收入愈多，货币收入的边际效 用愈小；反之，收入愈少，则其边际效用就愈大。 • 庇古指出在特定条件下更大的收入公平能够提高 经济福利，他说：“我们不要忘记，任何人在任 何时期享有的经济福利都取决于他消耗的收入， 而不是取决于他得到的收入；一个人愈富有，他 消耗的收入在其总收入中所占的比例就愈小 • 因此根据古老的‘效用递减规律’，无疑可以得 到以下命题：任何使穷人手中实际收入的绝对份 额增加的因素，只要从任何角度看不导致国民所 得缩减，一般来说就增加经济福利。”
• 私人（社会）净边际产品和私人（社会）净边际 产品 • 私人净边际产品是“任何用途或地方的资源边际 增量带来的有形物品或客观服务的净产品总和中 的这样一部分，该部分首先由资源的投资人所获 得。” • 社会净边际产品则是“任何用途或地方的资源边 际增量带来的有形物品或客观服务的净产品总和， 而不管这种产品的每一部分被谁获得。” • 私人净边际产品的价值“就是私人净边际产品在 市场上所值的货币总额。”社会净边际产品的价 值则是“社会净边际产品在市场上所值的货币总 额。”
• 私人成本（收益）与社会成本（收益） • 他指出，私人边际成本是生产额外一单位 产品或服务生产者承担的成本；社会边际 成本是这一单位额外产品或服务使得社会 承担的成本。 • 私人边际收益是额外一单位产品或服务给 买者带来的满足程度的增加；社会边际收 益是这一单位额外的产品或服务给社会带 来满足程度的增加。
• 实现收入的合理分配 • 他认为，从富人那里转移收入，可分为自愿转移 和强制转移。自愿转移是富人自愿拿出一部分收 入为穷人举办一些例如娱乐、教育、保健等福利 等业，或科学和文化机构。而强制转移主要指政 府通过征收累进的所得税和遗产税。 • 对于向穷人转移收入，庇古认为也可通过两条途 径：一种是直接转移，例如举办一些社会保险或 社会服务设施；另一种是间接的转移，例如对于 穷人生活必需品提供补贴，为失业工人提供培训， 向穷人的孩子提供教育机会等。
福利经济学及其福利思想
第一节 福利经济学的内涵和基本概念
在一定价值判断的前提下，如何使国家 实现社会福利 ？
公共选择 个人福利 社会政策 社会福利
个人福利：客观上是收入和财富的度量 主观上代表了效用的评价
• 1、福利和效用的基本内涵 • 个人福利最大化体现了个人主观效用的总 和，以及投入与回报的均衡关系 • 社会福利是制度安排下的社会利益分配， 依赖社会选择和政策实施 • 效用的测定 • 基数效用论、序数效用论 • 消费者剩余