试论我国非法证据排除规则的理论基础
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
治时代的要求 ， 将保护犯 罪嫌疑人 和被告人 的权利和抑 制 侦查中的违法行 为作为排 除非法证据 的根据 ， 但考虑 我国 的文化传统观念和 目前 的法 治水平 ， 当以基 本人权保 障 应 理论和抑制重大违法理论作 为建立我 国非法证据排除规则
的 理 论 基 础 。
、
元论 与多元论之争
目前 ， 对非法证据排 除规则理论基础 学界有两 派主要 观点。一是一元论 ， 即非法证 据排除理 论的理论 基础 只有
一
非法证据排除规 则 的产 生 、 发展 乃至 成熟 ， 一个 过 是 程， 是多种力量博弈 的结 果 ， 是多种价值 选择 的结果 ， 也 更 是多种理论 基础不断成熟 完善 的结果 。就 目前看 ， 没有 还
（ｕ ｏ ５ ＳｍＮ． ） ９
试 论 我 国非 法 证 据 排 除 规 则 的 理 论 基础
杜学毅 王 ， 瑾
（ ． 龙江 省人 民检察 院 ， １黑 哈尔滨 １００ ；２ 黑 龙江 省法学 研究所 ， ５０ １ ． 哈尔滨 １０９ ） ５００
摘要： 刑事诉讼 法是维护正 当程序 的限权 法 ， 也是人权保 障法。以正 ＂ ３程序保 障人 权 ， 对现代刑 事诉 讼 目 － 是
序正义理论 、 保障人权理论 、 抑制违法理论 。之所以将 三种
理论并 列为非法证据 排除规则 的理论基 础 ， 除因其 内容 符
必须与其他制度相配套才能保障程序正义的实现。程序 正
收 稿 日期 ：０ ２一 一 ３ ２ １ 叭 ０
作者简介 ： 杜学毅（ ９３一） 男， １７ ， 黑龙 江哈 尔滨人 ， 贪 污贿赂局 副局 长 ， 反 吉林 大学刑 法学在读 博士 ； 王瑾 （ ９２一） １７ ， 女， 黑龙江哈 尔滨人 ， 行政法 室主任 ， 副研 究员， 法学硕士。 Байду номын сангаас
一 一
义体现在法律制度或规则 中 ， 其实 现需要制 度或规则 之间 的协调和配合。三是适用非法证据排除规则 的程序所追求
的程序正义更多的体现对程 序过程 的重视 ， 而不能保证 程
序 结 果 的 公 正 。
更多的学者主张非法证据排 除规则具有多元 的理论基
础 。如有的学者提出 ， 国也应 当顺 应世界人权 保障 的法 我
２ １ 第 ２期 ０ ２年 （ 第９ 总 ５期 ）
黑 龙 江 省 政 法 管 理 －＂ 学 院 学 报 Ｔ 部
Ｎｏ ２ ２ ２ ． ０１
Ｊｕ ａ ｏ ｅｌ ｇ ａ ｇＡ ｍ ｎｓ ａ ｖ ａ ｒ Ｃ ｌ ｇ ｆ ｏｉｃ ｎ ａ ｏｒ ｌ ｆ ｉ ｎｊ ｎ ｄ ｉｉ ｒｔ ｅＣ ｄｅ ｏ ｅｅｏ ｌｉ Ａ ｄＬｗ ｎ Ｈ ｏ ｉ ｔ ｉ ｌ Ｐ ｔｓ
的范式准确且 完整地描述 。以保 障人权为 目的的抑制违 法理 论对确定非 法证 据排 除 范围具 有重要意 义。因此 ，
我 国非 法 证据 排 除规 则 的理 论 基 础 应 当为 程 序 正 义 理 论 、 障人 权 理 论 和 抑 制 违 法理 论 。 保
关键 词 ： 法 证 据排 除规 则 ； 论 基 础 ； 序 正 义 ； 障 人 权 非 理 程 保
个 。二 是 多 元 论 ， 非 法 证 据 排 除 理 论 的 理 论 基 础 是 多 即
元的。
主张一元论 的学者 有的认为 ， 其理论 基础应 为基本 人
权保 障理论 。原 因在于 刑事诉讼 的 目的， 一切诉讼 活动 都
哪一种理论 能够完全无瑕疵地对非法证据排除规则的存在 依据 、 运行程序 、 除机理 与力度予 以解释 。 排
则后的 日本 ， 其结合本国国情之后 ， 排除规则的理论基 础经 历了由保障人权 到抑制违法 的过程 ， 现在法学 界 的主 流声
音则认 为 ， 排除非法证据规则的理论基 础应是综合 的， 包括 保 障人权 、 虚伪排除和抑制违法。
二 、 国非法证据排除规则的理论基础 我
笔 者 认 为 ， 国非 法 证 据 排 除 规 则 的 理 论 基 础 应 为 程 我
中图分类号 ：Ｆ １ 文献标 志码 ： 文章编号 ：０ ８— ９ ６ ２ １ ） ２— １９— ３ Ｄ ７３ Ａ １０ ７ ６ （０ ２ ０ ００ ０ ２ １ 年底 ， 国最新刑事诉讼法修正案草案 中设立 了 ０１ 我 非法证据 排除规则 ， 这是 立法上 的一个 巨大进 步 。所谓 非 法证 据排 除规则 ， 是指在刑事诉讼 中违反法定程序 ， 以非法 手段 获得 的 ， 不具有证明能力 的 ， 不能为法庭所采纳的证据 的使 用规 则。任何一 种诉 讼规 则都有 赖 以产 生 的理论 基 础， 但学者关于非法证据排 除规则理论 基础 的讨论还不 多 见， 已有的观点也多有争议 ， 笔者试对此问题一述管见。
人员 的违法行 为往往侵 犯 了当事人 的合 法权利 ， 从人权 保 障的角度 出发 ， 违法取证所获得 的证据应 当予 以排除 ； 另 但
一
方面， 非法取得的证据其客 观性 以及 与案件 事实 的关 联
性， 并不一定由于取证方式或方法 的不合法而丧失 ， 其对 案
件事 实的证 明作用仍 然存在 。从 打击犯罪 的角度 考虑 ， 就 不应 当予 以排除 。非法证据排除规则作为证据 制度 的一 项 重要规则 ， 其理论基 础应充分 考虑打击 犯罪和保 障人权 并 重 的刑事诉讼 目的， 在两者之 间作 出一 个符合理 性 的价 值 权衡 ” 。而有 的一 元论学 者认 为 ， … 其理 论基 础应 为程 序 正义理论 ： 一是非法证据排除规则是程序性规则 ， 与其他 制 裁措施 只是适用情形的不同 ， 保护 的利益不 同， 而没有优 劣 之分 ， 它们 还可以相 互协调使 用。二是非 法证据排 除规 则
各国的做法 也不尽 相 同， 在非法证 据排除 规则 已发展 近百年的美 国在历经 虚伪排除理论 、 正当程 序理论之后 ， 现 在联邦最高司法 机关 认可 的唯一理论 只是抑制 违法理论 ； 而在继承了美国法的大量 内容并 吸收了其非法证据排除规
应 当体现打击犯罪和保障人权 的双重 目的 ， 一方 面 ， “ 侦查
的 理 论 基 础 。
、
元论 与多元论之争
目前 ， 对非法证据排 除规则理论基础 学界有两 派主要 观点。一是一元论 ， 即非法证 据排除理 论的理论 基础 只有
一
非法证据排除规 则 的产 生 、 发展 乃至 成熟 ， 一个 过 是 程， 是多种力量博弈 的结 果 ， 是多种价值 选择 的结果 ， 也 更 是多种理论 基础不断成熟 完善 的结果 。就 目前看 ， 没有 还
（ｕ ｏ ５ ＳｍＮ． ） ９
试 论 我 国非 法 证 据 排 除 规 则 的 理 论 基础
杜学毅 王 ， 瑾
（ ． 龙江 省人 民检察 院 ， １黑 哈尔滨 １００ ；２ 黑 龙江 省法学 研究所 ， ５０ １ ． 哈尔滨 １０９ ） ５００
摘要： 刑事诉讼 法是维护正 当程序 的限权 法 ， 也是人权保 障法。以正 ＂ ３程序保 障人 权 ， 对现代刑 事诉 讼 目 － 是
序正义理论 、 保障人权理论 、 抑制违法理论 。之所以将 三种
理论并 列为非法证据 排除规则 的理论基 础 ， 除因其 内容 符
必须与其他制度相配套才能保障程序正义的实现。程序 正
收 稿 日期 ：０ ２一 一 ３ ２ １ 叭 ０
作者简介 ： 杜学毅（ ９３一） 男， １７ ， 黑龙 江哈 尔滨人 ， 贪 污贿赂局 副局 长 ， 反 吉林 大学刑 法学在读 博士 ； 王瑾 （ ９２一） １７ ， 女， 黑龙江哈 尔滨人 ， 行政法 室主任 ， 副研 究员， 法学硕士。 Байду номын сангаас
一 一
义体现在法律制度或规则 中 ， 其实 现需要制 度或规则 之间 的协调和配合。三是适用非法证据排除规则 的程序所追求
的程序正义更多的体现对程 序过程 的重视 ， 而不能保证 程
序 结 果 的 公 正 。
更多的学者主张非法证据排 除规则具有多元 的理论基
础 。如有的学者提出 ， 国也应 当顺 应世界人权 保障 的法 我
２ １ 第 ２期 ０ ２年 （ 第９ 总 ５期 ）
黑 龙 江 省 政 法 管 理 －＂ 学 院 学 报 Ｔ 部
Ｎｏ ２ ２ ２ ． ０１
Ｊｕ ａ ｏ ｅｌ ｇ ａ ｇＡ ｍ ｎｓ ａ ｖ ａ ｒ Ｃ ｌ ｇ ｆ ｏｉｃ ｎ ａ ｏｒ ｌ ｆ ｉ ｎｊ ｎ ｄ ｉｉ ｒｔ ｅＣ ｄｅ ｏ ｅｅｏ ｌｉ Ａ ｄＬｗ ｎ Ｈ ｏ ｉ ｔ ｉ ｌ Ｐ ｔｓ
的范式准确且 完整地描述 。以保 障人权为 目的的抑制违 法理 论对确定非 法证 据排 除 范围具 有重要意 义。因此 ，
我 国非 法 证据 排 除规 则 的理 论 基 础 应 当为 程 序 正 义 理 论 、 障人 权 理 论 和 抑 制 违 法理 论 。 保
关键 词 ： 法 证 据排 除规 则 ； 论 基 础 ； 序 正 义 ； 障 人 权 非 理 程 保
个 。二 是 多 元 论 ， 非 法 证 据 排 除 理 论 的 理 论 基 础 是 多 即
元的。
主张一元论 的学者 有的认为 ， 其理论 基础应 为基本 人
权保 障理论 。原 因在于 刑事诉讼 的 目的， 一切诉讼 活动 都
哪一种理论 能够完全无瑕疵地对非法证据排除规则的存在 依据 、 运行程序 、 除机理 与力度予 以解释 。 排
则后的 日本 ， 其结合本国国情之后 ， 排除规则的理论基 础经 历了由保障人权 到抑制违法 的过程 ， 现在法学 界 的主 流声
音则认 为 ， 排除非法证据规则的理论基 础应是综合 的， 包括 保 障人权 、 虚伪排除和抑制违法。
二 、 国非法证据排除规则的理论基础 我
笔 者 认 为 ， 国非 法 证 据 排 除 规 则 的 理 论 基 础 应 为 程 我
中图分类号 ：Ｆ １ 文献标 志码 ： 文章编号 ：０ ８— ９ ６ ２ １ ） ２— １９— ３ Ｄ ７３ Ａ １０ ７ ６ （０ ２ ０ ００ ０ ２ １ 年底 ， 国最新刑事诉讼法修正案草案 中设立 了 ０１ 我 非法证据 排除规则 ， 这是 立法上 的一个 巨大进 步 。所谓 非 法证 据排 除规则 ， 是指在刑事诉讼 中违反法定程序 ， 以非法 手段 获得 的 ， 不具有证明能力 的 ， 不能为法庭所采纳的证据 的使 用规 则。任何一 种诉 讼规 则都有 赖 以产 生 的理论 基 础， 但学者关于非法证据排 除规则理论 基础 的讨论还不 多 见， 已有的观点也多有争议 ， 笔者试对此问题一述管见。
人员 的违法行 为往往侵 犯 了当事人 的合 法权利 ， 从人权 保 障的角度 出发 ， 违法取证所获得 的证据应 当予 以排除 ； 另 但
一
方面， 非法取得的证据其客 观性 以及 与案件 事实 的关 联
性， 并不一定由于取证方式或方法 的不合法而丧失 ， 其对 案
件事 实的证 明作用仍 然存在 。从 打击犯罪 的角度 考虑 ， 就 不应 当予 以排除 。非法证据排除规则作为证据 制度 的一 项 重要规则 ， 其理论基 础应充分 考虑打击 犯罪和保 障人权 并 重 的刑事诉讼 目的， 在两者之 间作 出一 个符合理 性 的价 值 权衡 ” 。而有 的一 元论学 者认 为 ， … 其理 论基 础应 为程 序 正义理论 ： 一是非法证据排除规则是程序性规则 ， 与其他 制 裁措施 只是适用情形的不同 ， 保护 的利益不 同， 而没有优 劣 之分 ， 它们 还可以相 互协调使 用。二是非 法证据排 除规 则
各国的做法 也不尽 相 同， 在非法证 据排除 规则 已发展 近百年的美 国在历经 虚伪排除理论 、 正当程 序理论之后 ， 现 在联邦最高司法 机关 认可 的唯一理论 只是抑制 违法理论 ； 而在继承了美国法的大量 内容并 吸收了其非法证据排除规
应 当体现打击犯罪和保障人权 的双重 目的 ， 一方 面 ， “ 侦查