政策工具研究类型学分析
公共政策学第四讲 政策工具分析
二、基本的政策工具 （一）市场化工具 1、民营化 广义而言，民营化可以界定为更多依靠民间机构，更少依赖 政府来满足公众的需求。它往往指所有权的转移，将“原先由政 府控制或拥有的职能交由企业私方承包或出售给私方”，通过市 场的作用，依靠市场的力量来提高生产力搞活国营企业。 其中最典型的做法是，国营公司一半以上的股票出售给私人 或全部直截了当地出售国有或国营企业。
内部市场是公共管理改革的一个新思想，很有创新性。但是， 运作起来需要许多条件来支持，需要政府形成一种契约意识和平 等的竞争环境，高素质的管理人员和完备的信息管理系统。
8、产权交易 财产权利指的是“一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使 用时的地位和经济社会关系”，它由使用权、收益权、决策权和 让渡权等组成。 产权交易基于这样的假定：市场通常是最有效的配置工具， 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品和服务领域建立起市 场。政府通过一定数量的为消费者指定的资源和可转移的产权而 建立起市场，这可以创造人为的稀缺，并让价格机制起作用。 产权交易的最大优点是：它创造了市场，将竞争机制引入公 共物品和服务的提供，并且它是一种具有灵活性的工具。 其最大的缺点是：鼓励投机行为甚至产生欺诈行为，同时， 它也是一种不公平的工具。
作为政策工具，工商管理技术是把企业的管理理念和方式借 鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标，它包括 战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、 全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等。
社会化手段是指，政府更多地利用社会资源，在一种互动的 基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、 公私伙伴关系等
7、内部市场 它的最大特点是将提供公共物品和服务的政府部门人为地划 分为生产者和购买者两方，这样在政府组织内部就产生了“生产 者”和“消费者”两个角色。 内部市场的实现需要具备三个要素： （1）要明确划分生产者和消费者； （2）内部市场的主体在内部签订准合同和商业契约，并在此 基础上运作； （3）要求一定的付费制度和会计制度作为保障。
第五章 政策工具
第三节 政策工具的选择
一、政策执行中工具选择的重要性 政策工具选择是政策工具研究中的一个重要组成部分，是工具执行和工 具效果研究之外的一个重要方面。政策工具是用来达成政策目标的手 段，政策工具的选择主要发生在政策执行阶段。主要表现在： 1.政策工具是实现政策目标的基本途径 2.政策执行本身就是政策工具选择的过程 3.工具选择是政策成功与否的关键 二、影响政策工具选择的因素 1.政策目标 2.工具的特性 3.工具应用的背景 4.以前的工具选择 5.意识形态 三、选择政策工具的方法（案例分析）
6.标杆管理技术 标杆管理技术是一个甄别和引进最佳实践，以提高绩效过程——包括那 些使用标杆管理具有独特性和有别于程序改进活动的主要理念，使之尽 可能包含在我们探求最佳实践将碰到的各种活动和目标中。标杆是一种 业绩标准，这种标准可能是组织为了达到某个目标或期望的业绩水准， 或出于其他各种原因而订立的。 优点和不足。 7.企业流程再造技术 企业再造是20世纪80年代初在美国出现的。其创始人哈默和钱皮在《企 业再造——经营革命宣言》一书中所下的定义是：再造是对公司的流程、 组织结构和文化等进行彻底的、急剧的重塑，以达到绩效的飞跃。 作为一种政策工具，流程再造技术可以提高提供公共物品和服务的效率 和质量；帮助组织应对风险和变化；是一种鼓励个人创造性的新途径， 使组织能够在国际竞争和日新月异的变革中生存。 三、社会化手段
课后题解-公共政策学（第二版）-第四章公共政策与政策工具
第四章公共政策与政策工具1、对决定、决策、对策、政策等词语的含义进行辨析。
公共政策学文献从哪些不同的侧重点来定义公共政策？本书的“公共政策”定义及其内涵是什么？决定：作为一个动态过程的“作决定”是一个有目的的活动过程；而作为其结果的“决定”则是在多个可供选择的方案中选定一种。
决策：决策就是从多个可能实现同一目标的方案中进行选择，优化出最佳方案。
对策：其基本含义就是应对的策略或办法。
政策：人们为实现某一目标而采取的行动方案。
一般意义上的决定、决策、对策、政策，具有共同或共通的含义；而特殊意义上的决定、决策、对策、政策，即当主体被限定为国家、政府、公共权力机关时，指的都是公共政策。
公共政策学文献在定义公共政策时的侧重点有：侧重于政策主体、侧重于政策方案、侧重于政策结果、侧重于综合。
本书认为，公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、实现公共利益的方案。
公共政策的内涵有如下几点：第一，公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一般特征。
第二，公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关权力意志的表现。
第三，公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系。
第四，公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。
第五，公共政策是一种权威性的价值分配方案。
第六，公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。
2、公共政策的形成有哪些必须的初始条件？公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策，主要表现在哪些方面？公共政策的产生必须有三个初始条件：①公共问题的形成。
②公共权力机关的产生。
③公共强制机构的出现。
总而言之，公共政策是随着国家的产生而产生的，是作为统治阶级治理国家与社会、实现其阶级意志的工具而产生的。
公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策，主要表现在四个方面：①在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越来越大。
公共政策研究 第四讲 政策工具
• 科层制组织的特点和局限性
– 公共问题的多样性与科层制组织的专业化存在着矛盾， 政府的部门化做不到无缝隙地分割专业职能并覆盖所 有的公共事务领域
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• 合作机制的缺乏
–机构林立、职权交错、多头执法、政出多门、扯皮推诿、 管理真空、恶性竞争等等概念说明政府及其部门间缺乏良 好的合作机制
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• 规则虚无主义与促使规则重新合法化
–运动式治理反映了一个基本事实，即政府希望通过这一 政策手段来达到贯彻法律和政策等规则的目的。这恰恰 能够说明，在采取运动式治理之前，很多规则并没有很 好地被执行 –民众：遵守规则还没有成为人们的社会习惯
• 来自政府治理者和民众（社会）两个方向的规则虚 无主义，与对暴力的迷信联系在一起的
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• 运动式治理的特征
–往往是临时性的、间断性的，存在着特定的时间上的 规定性
• 被有关专家称之为“运动式行政执法的典型范例”的北 京市整治黑车的“狂飙行动”（2006年5月），持续时 间规定为30天 • 时间规定性意味着，决策者期望整治行动能“毕其功于 一役”，迅速恢复被扭曲的社会和市场秩序
–政策预期目标的单一性，经常被批评为一种“头痛医 头，脚痛医脚”的执法方式 –治理方式往往存在着“从重、从严、从快”的倾向性
低
高
低
低
高
直接性
中
低/中
中
低
低
高
高
保险、直接贷款、经济管制、公共信 息经济管制、政府公司、直接行政
高
中
高
高
低
续上表
低 经济管制、社会管制、直接行政、 公共信息、直接贷款、政府公 司、保险 高 低 高 中/低 高
特色小镇建设中的政策工具分析
特色小镇建设中的政策工具分析特色小镇建设是我国经济转型升级的一个重要措施，旨在通过打造一批有特色、有品质、有活力的小镇，促进乡村振兴和城乡融合发展。
在特色小镇建设过程中，政策工具起到了关键的作用。
本文将围绕特色小镇建设中的政策工具展开分析，旨在为特色小镇建设提供可行的政策实施方案。
政策工具是指政府为实现某种目标而采用的手段和方式。
在特色小镇建设中，政策工具主要有以下几个方面。
财政支持是特色小镇建设的重要保障。
特色小镇建设需要大量的资金投入，包括基础设施建设、产业发展、公共服务等方面的支出。
政府可以通过财政补贴、税收减免等方式，对特色小镇进行资金支持。
政府还可以设立专项基金，吸引社会资本参与特色小镇建设，通过政府引导基金和社会资本基金的组合投资，提高特色小镇的建设经费。
土地政策对特色小镇建设具有重要影响。
土地是特色小镇建设的重要要素，政府可以通过出让土地、优惠土地租金、减免征地费等方式，为特色小镇提供土地资源保障。
政府还可以制定土地利用制度，对特色小镇建设的土地使用做出规划和限制，确保土地使用符合特色小镇定位和发展需要。
第四，人才政策是特色小镇建设的重要支撑。
特色小镇建设需要各类专业人才的支持，而现有的人才分布不均问题限制了特色小镇的发展。
政府可以通过人才引进、人才培养、人才交流等方式，为特色小镇引进和培养人才。
政府还可以制定人才政策，为特色小镇建设提供人才支持，比如提供住房补贴、子女教育优惠等福利政策，吸引更多的人才到特色小镇发展。
政府还可以通过政策引导，推动特色小镇与城市和乡村的融合发展。
特色小镇的建设需要与周边城市建立紧密的联系，政府可以通过政策引导，推动城市和乡村的互利合作。
政府可以鼓励城市企业到特色小镇投资兴业，引入城市特色产业和技术，带动特色小镇的发展。
政府还可以为特色小镇提供城市公共服务和基础设施保障，提高特色小镇的发展质量和水平。
特色小镇建设需要政府采取一系列政策工具来支持和推动。
公共政策的工具与手段探索公共政策实施的策略与方法
公共政策的工具与手段探索公共政策实施的策略与方法在现代社会中，公共政策的实施对于国家的发展和社会的进步至关重要。
为了有效地推动公共政策落地和取得预期的效果，政策制定者需要探索和运用一系列工具与手段。
本文将探讨公共政策的工具和手段，并介绍公共政策实施的策略与方法。
一、公共政策的工具1. 立法立法是制定和发布公共政策的核心工具之一。
通过法定程序，政府能够制定具有法律效力的政策，进而指导和规范社会行为。
立法工具使政府能够在公共利益的基础上进行决策，并确保政策的合法性和可执行性。
2. 财政政策财政政策是通过调节税收和政府支出来实现经济管理和社会公平的一种工具。
政府可以通过减税、增加支出等手段来调控经济，促进公共政策的实施。
例如，通过提高教育经费的投入，政府可以提高教育水平，促进人力资本的发展。
3. 激励机制激励机制是一种通过奖励和惩罚来调动个人或组织行为的工具。
政府可以通过激励机制来推动公共政策的实施。
例如，设立奖励政策鼓励企业进行环保技术创新，或者对违反环境保护政策的企业进行罚款，以实现环境保护政策的目标。
4. 信息技术信息技术在公共政策的实施中发挥着重要的作用。
政府可以利用信息技术来收集、分析和传播政策相关的信息，以便更好地了解社会需求和政策影响。
同时，政府还可以利用互联网和社交媒体等渠道与市民进行互动，增强政策的透明度和参与度。
二、公共政策的手段1. 调研与分析在制定公共政策之前，政策制定者需要进行充分的调研与分析，了解社会问题、利益相关者的意见和政策的可行性。
通过收集和分析相关数据，政策制定者能够制定出科学和有效的政策。
2. 顶层设计顶层设计是公共政策实施中的一种重要手段。
政府需要在制定政策时进行整体规划和协调，确保各项政策的衔接和协同。
通过进行顶层设计，政府能够提高政策的整体效果和社会效益。
3. 多元参与多元参与是公共政策实施的一项重要策略。
政府应该积极促进公众、利益相关者和专业机构的广泛参与，以确保政策的各方利益得到充分考虑。
货币政策的工具和效果研究
货币政策的工具和效果研究货币政策是国家宏观经济管理的重要工具之一。
货币政策是国家对货币供应量的调节和控制，以达到调整金融市场利率，影响信贷和投资决策、稳定物价、促进经济增长的目的。
货币政策的工具主要有三种：常规工具、非常规工具和有形工具。
在本文中，我将探讨每种工具的优势和缺点以及实施货币政策的效果。
一、常规工具常规工具是指由各国央行一般采用的货币政策工具，例如利率、准备金率、汇率等。
货币政策利率是制定货币政策的主要工具，透过利率的调整通过影响经济主体的借贷和投资行为以控制国内经济运行的总量和总体价格水平的变化趋势。
制定货币政策利率能使金融机构按照政府的要求调整其贷款利率和存款利率。
利率的变化会直接影响到人们的消费和储蓄行为，进而影响经济发展。
用货币政策调整利率的方法被称为“利率管制”。
其次，准备金率是指商业银行存放在中央银行的最低比例存款，也是货币政策的重要措施之一。
通过调整准备金率，中央银行能够影响商业银行的存贷款习惯和信贷规模。
直接的作用是控制银行体系中的货币供应，并进一步影响市场的货币量和借贷利率。
最后，汇率政策是指政府通过择当时的汇率，引导企业和个人行为。
通过不断调整汇率政策，政府能够控制国家货币对其他国家货币的汇率。
汇率政策一般应用于国际贸易的环境中，例如各国为了保护自身的商品，可以通过调整汇率的手段对出口商品进行惩罚性贬值，以提高本国产品的竞争力。
但汇率政策的使用有时候也会引起国际贸易的争端和文化误解。
二、非常规工具与常规工具相比，非常规工具是一种比较新的货币政策工具。
尽管比起常规工具来说，非常规工具并不普遍，但已成为了许多央行重要的货币政策工具。
非常规工具主要有流动性调节工具、信任规则以及定向工具等。
首先，流动性调节工具能够调节对流动性的需求，例如直接向市场注入流动性，使银行的贷款额度增加，从而更愿意向各个行业提供贷款。
主要措施有向银行提供流动性贷款、公开市场操作等。
流动性调节工具具有可掌握性较强、执行效率高的特点。
政策工具案例分析(完整版)教学文稿
※如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合，补贴便易于确立并容易实施；
※由于个人可以根据不断变化的情况来决定如何对补贴做出回应，因此补贴是一种灵活的政策工具（如鼓励创新）；
※由于存在潜在的受益者，管理、执行与实施的成本较——缺点：
※补贴需要财政资金，而要钱总是困难的；
法学领域，法律法规也往往被当作一种社会控制的工具。
理论基础阐释：
“今天我们政府失败的主要之处，不在目的而在手段。”——奥斯本、盖布勒《改革政府》
一、政策工具的内涵
政策工具是人们为解决某一社会问题，或达成一定的政府目标而采用的具体方式和方式。注意理解一下五点：
★政策工具是具体的，是实现特定目标的途径，其作用是实现既有的政策目标。
——优点：
※创造了市场，将竞争机制引入公共物品及服务的提供；
※只须政府设定一个上限，其余的事情则留给市场机制去解决，因此比较容易确立；
※是一种灵活的政策工具，政府可以根据其需要来确定不同的上限；
※即使在政府政策不变的条件下，产权拍卖的对象也可以根据不断变化的情境来调适自身行为。
——缺点：
※可能会助长投机行为的产生，甚至产生欺诈行为；
政策工具案例分析
2014.04
政策工具的研究：
政策工具成为20世纪90年代西方政策科学研究的一个焦点，并正在成长为一个新的学科分支或主题领域。它并不是一个全新的、突然出现的话题。社会科学的各学科特别是经济学、政治学以及行政学等领域早已关注这一问题。
经济学领域，经济政策工具历来构成经济政策研究的一个重要方面，工资、价格、利率等往往被当作政策工具看待。二战后，在西方社会科学领域中，政策工具成为各学科关注的问题。
※在某些公共物品和服务领域，市场工具也可能是改进效率和效益的一种有效途径。
财政政策的工具与效果
财政政策的工具与效果财政政策是政府为实现经济目标而采取的各种财政措施与政策。
一般而言，财政政策用以调节总需求、促进经济增长、增加就业、稳定物价等。
财政政策的有效性和实施方式直接影响一个国家的经济发展及其公众的生活水平。
本文将对财政政策的主要工具及其效果进行详细探讨。
一、财政政策的工具财政政策的工具主要分为两类：税收工具和支出工具。
无论是通过修改税收结构还是调整政府支出，这些工具都旨在影响经济活动。
1. 税收工具税收政策是政府调节经济的重要手段之一。
通过调整税率、修改税种、改变征税方式，政府能够影响企业和个人的消费行为、储蓄行为以及投资决策。
(1) 税率调整税率的调整直接影响到个人与企业的可支配收入。
如果政府选择降低个人所得税，居民可支配收入增加，从而可能会增强消费欲望，推动经济增长。
相反，如果提高相关税率，尤其是在经济低迷时期，可能会抑制消费和投资，从而进一步加剧经济衰退。
(2) 税种改革税种改革指的是对现有税种的修改或者新增税种。
例如，为了刺激绿色经济，一些国家开始推行碳税，以限制碳排放，鼓励清洁能源使用。
这不仅促进了环保产业的发展，也引导了企业和公众向可持续发展方向转变。
2. 支出工具政府支出包括公共设施建设、教育投资、社会保障等多个方面。
在经济放缓时，政府通过增加支出来刺激总需求，以推动经济复苏。
(1) 基础设施建设增加基础设施投入是财政政策中常用的手段之一。
当政府增加道路、桥梁、电力和水利等基础设施建设投入时，可以直接创造就业机会，并间接拉动相关产业的发展。
此外，大规模基础设施项目通常还会促进后续投资，从而实现长期的经济增长。
(2) 社会支出在经济不景气时，政府也可以通过增加社会保障开支以保护最脆弱的人群。
加大对失业保险、医疗保健及养老金等领域的投入，会在短期内提高居民生活水平，也从侧面促进了消费，对整个经济起到积极作用。
二、财政政策的效果财政政策的效果主要体现在以下几个方面：总需求的变化、就业水平的提升、通货膨胀与通货紧缩情况的改善以及长期经济结构转型。
公共政策分析政策工具ppt课件
1.家庭和社区
• 家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事．
优点：
• 公共成本低而产出质量高； • 在许多服务领域(如残疾人的照顾)，家庭和社区比
其他工具更合适； • 这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎.
缺点：
• 常虚弱无力，往往只能作为一种辅助工具来使用； • 这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾
者来说更是如此.
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2.自愿性组织
• 是指既不是政府强迫成立、也不是以赢利为目的的 组织.
优点：
• 提供的服务质量较高且成本较低； • 具有较强的灵活性和回应性， • 减少对政府的行动的需要或减轻政府的负担.
缺点：
• 应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段来 处理；
• 志愿者组织也容易蜕化而变成准官僚机构，从而降低它的效 能和效益；
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为， 同时，它也是一种不公平的工具.
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4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付，其主要目的是增加政府 开支的财政资源，同时也可引导个体的行为．
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”，由使用者或行为者支付 该费用，类似于产权拍卖，是规制和市场两 种工具的混合．例如：污染的控制、城市交通的
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2.补贴
• 补贴：是指由政府或由政府指定的机构赋予 个人、企业及其他社会团体以一定数量的财 政转移，目标是让获补贴者采取政府所希望 发生的行为 ， 包括拨款、税收减免和担保 等形式.
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3.产权拍卖
• 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品 和服务领域建立起市场.
• 优点是它创造了市场，将竞争机制引入公共 物品及服务的提供，并且它是一种具有灵活 性的工具.
政策工具发展历史及其分类探讨
政策工具发展历史及其分类探讨兴起于20世纪80年代的政策工具的研究到现在已经进入了它的高峰期，研究成果颇多；但不可否认，它还存在着不少问题，在关于政策工具的内涵、分类等诸多问题上都没有个统一的看法，各学者们众说纷纭。
借鉴了大量的资料，对大部分学者的观点进行了总结，对政策工具的发展历史和分类进行了简述。
目的主要是对政策工具的相关知识有所了解，为进一步的研究做好基础工作。
标签：政策工具；发展历史；内涵；分类1政策工具的发展历史及成果1.1国外政策工具的发展历史及成果对于政策工具研究最早是在20世纪50年代中期由达尔和林德布洛姆撰写的文章《论现代国家采取的政治——经济技术》中提出来的。
但政策工具研究兴起于20世纪80年代。
20世纪80年代初的时候，荷兰的吉尔霍德委员会便得出了以下结论：政策工具知识的缺乏和不足是导致政策失败的重要原因。
所以，为了解决这个问题我们需要建立和发展一门政策工具理论并将之付诸实践。
这时期最有影响力的著作要数1983年胡德的《政府的工具》。
到了20世纪90年代及本世纪初，政策工具的研究得到了迅速地发展。
目前，它已成为了当代西方公共管理学和政策科学研究的一个焦点主题，同时也正在成长为一个新的学科分支。
这一时期的代表作无非要数以下两本了：一是20世纪90年代初的盖伊·彼得斯和冯·尼斯潘主编的《公共政策工具；对公共管理工具的评价》；二是莱斯特·M·萨拉蒙主编的《政府工具——新治理指南》。
其中笔者尤其要指出《公共政策工具——对公共管理工具的评价》一书，该书是1992年春在荷兰鹿特丹大学举行的政策工具研讨会上的论文集，在众多教材中较为全面地反映了当时政策工具研究的状况，是一本让我们更好地了解公共政策工具并做进一步研究的很好的参考书。
根据上文知道西方政策工具的真正兴起与发展是在20世纪80年代之后，那么其原因有哪些呢?笔者借鉴了陈振民等学者的著作，将原因概述为以下四点：一是政府的管理和政策的执行是很复杂的，这就导致人们对政策执行工具的反思；二是此时西方一些福利国家相继失败，政府的工作效率低下，政策时常失灵，人们产生了了解政策失灵的原因和解决方案的强烈要求，而不少解决方案就存在于政策工具的理论之中；三是现代的社会科学领域的学者们开始注重理论与实践的紧密结合，导致他们对工具性知识的更多地追求；四是政策工具是政策科学研究领域的问题之一，政策科学自身发展到一定阶段，自然会将政策工具纳入研究重点之一。
政策工具研究类型学分析
简析
在表三中，胡德是根据政府如何利用四种资源来 影响外部世界 ，明确的说就是政府影响外部世界 的工具。胡德认为，政府利用信息节点发布建议 、游说；利用财富来开出政府支票；利用官员的 正式判断、官方的权威来引导外部世界；利用组 织能力的直接行动，进行处理。“在NATO表中 ，这四种类型的资源并不是完全独立于彼此的， 他们在某种程度上是交叉的”。
安排者 生产者 付费者
设计这个图的最终目的是要来说明作
为公共物品和服务的多元模式，在这 个模式在中四个主体——政府、私营 部门、志愿组织、消费者的不同排列 组合是造成不同治理工具的原因。就 像下面的连续图所表现的，在模型的 一端时公共机构，另一端是私营部门 或非盈利部门，而中间部分是既非私 人又非公共组织，这样的连续体模型 给公私合作提供了远景和内涵，四个 主体的不同组合这将促使不同治理工 具的应用。
在应用层次，胡德分为一般层次和特殊层次。特 殊是指工具是针对特殊的、制定的人群或组织或 条款，例如针对退伍军人的政策。一般是指大范 围地影响外部世界。
获取信息 获取信息
基本资源
Coin
节点接收
信息
积极
消极
直接询问
未被恳求的 信息
获取信息 获取信息
有酬信息
金钱
主动建议
未被恳求 的建议
影响社会 影响社会
四个关键维度、五个评估标准 ---萨拉蒙
关键维度 强制性 直接性 自治性 可见性
有效性 效率 公平性
可管理性 合法性
学者 萨拉蒙
罗威 达尔 林德
狄龙
麦克唐纳 尔
艾莫尔
英格 拉姆
施奈德 英格拉穆
霍莱 特 拉梅 什
标准 政府活动性质
其
根据工具 目标
政策工具
作为一种政策工具，公共企业的优点是：在社会需要 而私人企业因无利可图等原因而不愿提供的某些物品和服 务领域中，它是一种有效的工具；在许多情况下，建立公 共企业所必需的信息比管制或自愿生工具少；公共企业可
以简化行政管理，并使公共基金（这些基金可以用于公共
开支）自然增长。主要的缺点是：政府难以对公共企业加 以有效的控制；公共企业的运作是低效率、甚至是无效率 的，易于造成垄断并将负担转嫁到消费者身上等。
§3．非强制性工具
非强制性工具（自愿性工具）的特征是它没有或很少有政府 参与，它的任务是在自愿的基础上完成的。政府在许多公共问题 上往往不做什么事情或不主动介入，而留给社会去处理，因为它 相信，市场、家庭或志愿者组织自身能够处理好这些问题。非强 制性工具是执行经济政策和社会政策的重要工具。
一、家庭和社区 家庭和社区是一种常见的非强制性工具。在任何社会中，亲 戚、朋友和邻居都为个人提供无数的物品和服务，政府也往往有 意识来扩展它们在达成政策目标上的作用。政府间接地通过削减 服务职能而鼓励家庭和社区提供服务，或者政府直接将服务职能 转交给社会及家庭。在转轨时期我国政府职能的转变以及加强社 区建设的实践中可以明显地看到这一点。
三、政策工具的内涵与分类 1．什么是政策工具 关于工具概念的最常见的定义是：“一个行动者能够使用 或潜在地加以使用，以便达成一个或更多目的的任何事 物”(A· Hoogerwerf语)。简单地说，政策工具就是达成政策目标 的手段。尽管“内部管理”、“人力资源政策”、“网络管 理”、“政策实验”等东西在某种意义或角度上可以看作政策 工具，但最好是将政策工具限定在实现政策目标或结果的手段 这一特性上。 事实上，政策工具既可以界定为一种“客体”(object)，也 可以界定为一种活动(activity)。一方面，我们可以将工具看作为 一种客体。例如，在法律文献中，人们往往将法律和行政命令 称为工具；另一方面，工具也可以看作是活动，因而有学者将 政策工具定义为“一系列的显示出相似特征的活动，其焦点是 影响和治理社会过程”(A· B· Ringeling语)。这种定义扩大了工具 的范围，将某些非正式的活动也纳入工具之中，然而，却使 “政策”与“工具”的界限更加模糊。
我国环境政策工具分析
我国环境政策工具分析我国环境政策工具主要包括环境法规、经济政策、行政管理和市场化工具。
以下将对每一种工具进行详细分析。
环境法规是处理环境问题中最基本的工具之一，主要包括环境保护法、水污染防治法、大气污染防治法、土壤污染防治法等一系列法律。
这些法律规定了环境保护的基本要求和标准，规范了企业和个人的环境行为，强化了环境保护的监管和执法力度。
但是，环境法规在实施过程中还存在相当大的问题，如执法力度和制度建设不足、法律法规缺乏统一性等。
经济政策是我国环境治理的重要手段之一，包括环境税、排放许可证、碳排放交易等经济工具。
环境税的引入可以对污染行为实施惩罚性税收，激发企业减少污染物排放的积极性，促进绿色发展。
排放许可证制度可以促使企业调整生产方式，提高资源利用效率。
碳排放交易则是通过市场机制引导企业减少温室气体排放，推动能源结构的转型升级。
但是，经济政策在具体实施中也存在一些问题，例如，政策的实施效果难以评估和监管不足等。
行政管理工具包括环保准入、环境影响评价等管理制度。
环保准入是指对一些重要的工业和环境敏感性质的项目实施准入审查，保证企业开展生产之前要达到一定的环境保护要求。
环境影响评价则是对新项目进行环保影响评估，找出环保问题并避免和减少负面影响。
这些行政管理工具可以检验企业是否达到环保的基本要求，从源头上涉及到环保问题，避免环保风险和环境损害。
市场化工具则是在市场机制的基础上加强环境保护的手段。
例如，相应的环保认证和标准体系的建立可以加强产品供应和需求的环保意识，促进市场机制在环保和可持续性发展上的协调。
同时，市场化工具还可以促进绿色招投标、环保投资和公众参与，扩大环保的投资规模和力度，培养全社会的环保意识。
总的来说，我国环境政策工具的实施还有很大的提升空间，需要我们在不断的实践中总结经验，建立完善的环保法律体系，并加强监管和执法力度，提高环保意识，推动绿色发展。
特色小镇建设中的政策工具分析
特色小镇建设中的政策工具分析特色小镇建设是国家“乡村振兴”战略的重要组成部分，旨在弘扬传统文化、创新发展模式，促进城乡融合发展，提升农村经济、文化、生态、社会等方面的全面实力。
为了推动特色小镇建设，政府需要运用多种政策工具，本文从政策工具的角度分析特色小镇建设中的政策工具。
一、资金和财税政策工具资金和财税政策工具是特色小镇建设政策工具中最为常用的工具，包括投资引导基金、财政补贴、税收优惠等等。
其中，投资引导基金是最为有效的资金筹措方式，政府可以设立并管理专项基金，为特色小镇的建设提供长期的资金支持；对于特色小镇的开发建设，政府可以给予财政补贴，如派发建设补贴，物资补贴，配套设施等方面的补贴，以充分发挥政府在资助自主创新方面的决策权；此外，政府还可以通过税收优惠等方式，减少企业在特色小镇投资所需要缴纳的税收，以提高企业的投资热情和建设积极性。
二、土地、规划和建设政策工具土地、规划和建设政策工具在特色小镇建设中也发挥重要的作用，其中规划工具主要包括制订和实施规章制度、编制规划、控制规划指标等；土地政策工具主要包括土地保护、土地资源开发、土地使用税等方面的政策；建设政策工具主要包括建筑设计、建筑施工、市场监管等方面的政策。
这些政策工具能够对城镇规划、建设、环境保护等方面实施监管，促进特色小镇建设的规范化、标准化和科学化发展。
三、社会管理、服务和扶持政策工具特色小镇建设必然会涉及到人口迁徙、就业机会和社会管理等方面的问题，针对这些问题，政府需要制定一系列社会管理、服务和扶持政策工具，以保证特色小镇的需要得到足够的支持和保障。
例如，在特色小镇建设中为农民工、退休老人、残疾人等群体提供适宜的生活保障、健康和医疗服务、职业培训等方面支持；此外，政府还应设立特色小镇法律服务中心和民生服务中心，为特色小镇社会提供专业的法律、财务、环境保护等方面的服务支持。
四、市场化和竞争政策工具特色小镇建设也需要运用市场化和竞争政策工具，以推动特色产业和市场化经营的发展。
公共政策分析工具与方法知识点汇总
公共政策分析工具与方法知识点汇总公共政策是政府为解决社会问题、实现公共利益而制定的行动方案和准则。
而对公共政策进行科学、有效的分析，则需要运用一系列的工具和方法。
这些工具和方法能够帮助我们更好地理解政策的制定、执行和效果，从而为政策的优化和改进提供依据。
一、定性分析方法（一）头脑风暴法头脑风暴法是一种激发创造性思维的方法。
在政策分析中，通过组织相关人员进行自由讨论，鼓励大家提出各种想法和观点，不受传统观念和固定模式的束缚。
其目的是尽可能多地收集各种创意和解决方案，为政策制定提供更多的选择。
（二）德尔菲法德尔菲法是一种通过匿名方式反复征求专家意见的方法。
组织者向选定的专家发送调查问卷，专家们在互不交流的情况下独立作答。
经过多轮反馈和调整，最终达成较为一致的意见。
这种方法能够充分发挥专家的智慧，同时避免了群体讨论中可能出现的从众心理和权威影响。
（三）利益相关者分析利益相关者分析旨在识别与政策相关的各种利益主体，包括直接和间接的利益相关者，并分析他们的利益诉求、影响力和态度。
通过了解利益相关者的情况，可以更好地预测政策的实施效果和可能面临的阻力，从而制定相应的策略。
二、定量分析方法（一）成本效益分析成本效益分析是对政策实施所产生的成本和收益进行量化评估的方法。
通过比较成本和效益的大小，来判断政策是否值得实施。
在进行成本效益分析时，需要将所有的成本和收益都转化为货币形式，包括直接成本和间接成本、直接收益和间接收益。
（二）统计分析统计分析是运用统计学的方法对政策相关的数据进行处理和分析。
包括描述性统计，如均值、中位数、标准差等，以及推断性统计，如假设检验、回归分析等。
通过统计分析，可以发现数据中的规律和趋势，为政策制定提供数据支持。
（三）数学模型数学模型是用数学语言来描述政策问题和关系的方法。
例如，线性规划模型可以用于资源分配问题，动态系统模型可以用于预测政策的长期效果。
数学模型能够帮助我们进行精确的分析和预测，但需要建立在合理的假设和准确的数据基础上。
公共政策学第四讲 政策工具分析-39页PPT资料
（4）鼓励某些特定的私人部门行为。
作为一种政策工具，民营化的优点是：
可以促进管理者降低成本，提高质量；民营化是一种新的管 理形式和技术，同时也是获得资金的新来源；通过减少政府的直 接行为，公共管理者可以专注于政策制定。
但是，民营化的弊端也是显而易见的：
第一，它能够克服免费提供公共服务所导致的对资源的不合理 配置和浪费；
第二，无偿提供公共服务将导致无目的的补贴和资助，对社会 公平造成损害；
第三，通过付费制，价格可以真正起到信号灯的作用，从而使 市场机制在公共服务领域得以良好运用；
第四，客观上，通过付费制也可以增加政府的财政收入，缓和 政府的财政危机。
其主要缺点是： 收费水平难以准确确定； 在得到一种最优化的收费标准的过程中，资源有可能误置； 不能作为处理危机的工具； 管理成本高且繁杂。
3、管制与放松管制
根据里根（M. Reagan）的说法：管制是一种活动过程，在 这种活动过程中，政府对个人和机构提出要求或规定某些活动， 并经历一种持续的行政管理过程（一般是通过特别指定的管理机 构来完成这项工作）。
放松管制，就是在市场机制可以发挥作用的行业完全或部分 取消对价格和市场进入的管制，使企业在制定价格和选择产品上 有更多的自主权。
其基本的观念是“政府无效率的主要原因是对管理层进行干 预控制的内部管制的数量太多……基本的假设是，如果公共组织 能够清除戒律，它就能更加具有灵活性和效率。”
它与管制一样，是“一种政府与其公民之间特殊的关系”。
民营化的实质，就是通过市场机制合理配置资源，使资源能够 流向使用效率更高的部门。民营化并非为了弥补政府的预算缺口， 而是要实现对公共部门资源的再分配。
中国高等教育改革与发展的政策工具分析-最新教育文档
中国高等教育改革与发展的政策工具分析一、引言改革开放以来，中国高等教育经历了巨大的变化，逐步从计划体制向市场体制转型，并从精英化阶段步人大众化阶段。
20世纪90年代中期以来，中国政府把科教兴国和人才强国作为国家战略，对高等教育的改革与发展不断做出新的部署。
从2007年开始，中国高等教育规模已经排名世界第一。
教育规模扩大的同时，教育质量保障体系和教育结构也在不断健全和优化发展。
在中国高等教育的改革与发展过程中，政策工具的应用发挥了重要的作用。
豪利特（Howlett）将政策工具看作政府赖以推行政策的手段。
赵德余将政策工具看作实现某个具体或特定政策目标的方式或机制。
朱春奎等指出，政策工具是联结政策目标和政策执行最重要的环节，良好的政策目标必须选择适当的政策工具。
政策工具是政策目标和政策行动的联结，恰当的工具的选择对于公共政策的成功有重要作用。
吴合文使用英格拉姆与施耐德（Ingram&Schneider）的政策工具理论对中国高等教育政策工具的使用情况进行了初步的分析，认为政策工具的增长和创新是高等教育政策领域的一个突出特征。
本文从政策工具使用和创新的视角，根据豪利特和拉米什（Ramesh）的政策工具分类，对中国主要的高等教育政策文本进行编码和统计分析，并进行文本内容分析。
该分类根据政府介入公共物品与服务提供的程度把政策工具分为自愿性工具、混合型工具和强制性工具。
自愿性政策工具是指通过个人、家庭、社会组织或市场发挥作用，在自愿的基础上解决公共问题的手段、途径和方法；强制性政策工具借助国家或政府的权威及强制力推行公共政策，解决社会公共问题；混合型政策工具兼有自愿性工具和强制性工具的特征。
该分类方法在政策工具研究领域获得了广泛的引用。
本文重点考察高等教育体制四次重要改革中的政策工具运用情况，对新时期高等教育政策工具运用的改善和创新提出政策建议。
编码结果在10名研究人员中进行了充分的研讨，达成了共识，具有较好的效度和信度。
经济法的政策工具分析
个持续不断的财政激励；使用者付费有助于创新，因为它促使 公司致力于寻求更廉价的替代方案；它是一种灵活的政策工具， 政府持续不断地调整税率直到找到合适的基点；最后，由于它 将减少目标活动的责任留给个人和公司来承担，这减少了官僚 机构的执行任务。 • 缺点：它们要求大量信息来确定引发预期行为的正确税率和费 额；资源在获得最优收费标准的实验过程中可能被错误配置了； 它们在需要迅速回应的危机时期是无效的，因为它依赖于私人 决策；它非常繁杂，可能会提高行政管理成本。
效应也要求由政府集中提供公共服务；第三、依赖这类政策工具来解 决公共问题可能不公平。 • （2）志愿者组织 • 优点：志愿者组织的灵活性、迅速回应度以及体验选择的机会是政府 组织所不能比拟的；由志愿者组织提供服务来满足社会需要，降低了 对政府行动的需求；NGO也是一个公平的政策工具；它们对促进社区 精神、社会团结与政治参与有积极贡献。 • 缺点：志愿失灵与合约失灵。 • （3）私人市场 • 优点：市场在提供大部分私人物品上是富有效力和效率的手段。 • 缺点：市场不能充分提供大部分公共政策旨在解决的那些纯公共物品； 由于存在不同类型的市场失灵，市场在提供各类收费的俱乐部物品和 公共池塘资源时也存在困难；市场也是一个高度不公平的政策工具， 因为它仅仅满足那些有支付能力的人们的需求。
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皮肌炎图片——皮肌炎的症状表现
• 皮肌炎是一种引起皮肤、肌肉、 心、肺、肾等多脏器严重损害的， 全身性疾病，而且不少患者同时 伴有恶性肿瘤。它的1症状表现如 下：
• 1、早期皮肌炎患者，还往往伴 有全身不适症状，如-全身肌肉酸 痛，软弱无力，上楼梯时感觉两 腿费力；举手梳理头发时，举高 手臂很吃力；抬头转头缓慢而费 力。
在因高资本投入或无利可图而私人企业不愿提供社会需要的物品和服务的条件下公共企业是一项有效率的经济政策工具
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表二 公共服务提供的制度安排
服务安排 政府服务 政府出售 政府间协议 合同承包 特许经营（排他） 特许经营（非排他） 安排者 政府 消费者 政府（1） 政府 政府 政府和消费者 生产者 政府 政府 政府（2） 私营部门 私营部门 私营部门 谁支付成本 政府 消费者 政府（1） 政府 消费者 消费者
管制或放松管制
进行监督和调查 颁发许可证 税收政策 拨款 补助 贷款 贷款担保 合同承包
回报性安排
需求管理 财产的出售、交换 和使用 重新构造市场
简析
在传统性工具中更多的是涉及到非经济性质的 任务，即使是涉及到经济性质的行为，政府在 其中的主导性大，比如拨款、补贴、补助。 20世纪初美籍奥地利经济学家熊彼德系统地提 出了创新的概念，他认为创新是建立一种新的 生产要素组合的生产函数，他明确的提出了“ 新的或重新组合的或再次发现的知识被引入经 济系统的过程”称为创新。其中这个新组合中 就包括了采用新的生产方式，实行新的企业组 织形式。
奥斯本和盖布勒的36支箭
传统类
建立规章制度和 制裁手段
创新类
特许经营、技术支持 公私伙伴关系 、信息 公共部门之间的伙伴关系 介绍推荐、半公半私的企 业 志愿者服务、公营企业 有价证券、采购 后果费、保险 催化非政府行为、奖励 召集非政府领导人开会 改变公共投资政策 政府施加压力
先锋类
种子资金股权投资 自愿者协会 共同生产或自力经 营
萨瓦斯
在提出提供物品和服务的不同机制之前对物品和 服务进行了分类。这里的逻辑联系可以这样理解 ，物品和服务是不同提供机制的对象，这些物品 和服务的分类的结果在某种程度上就确定了政府 和非政府机构在物品和服务提供中所扮演的角色 。所以萨瓦斯在进行机制的分类之前介绍了两个 重要的前提
前提一、通过在消费的竞争性和使用的排他 性这两个纬度，我们可以将物品和服务进行 分类
分析框架
一、分类研究的义
奥斯本
萨瓦斯
二、学者们的研究综述
胡德
萨拉蒙
三、本文分析思路
分类是选择、应用的基础
工具主义途径认为，为了使用恰当的工具将政策失 败转化为政策成功，政策工具研究应区分工具间的 属性和特点，了解特殊工具的内在作用机制，以便 于辨别、提炼具有普遍适用性的工具，扩大其适用 范围。 政策工具分类的意义在于，分类总是要根据一定的 规则来进行的，而这些规则正是根据工具之间的不 同特性得出来的。正确的划分政策工具是正确地选 择工具提供的前提，了解工具箱里面的每个工具的 特点才能快速的，有效地选择工具，并结合实际的 运用。
如果我们套用熊彼德在企业中关于创新的论述 ，那么在政府工具中，这些创新性的工具因该 是政府建立一种新的生产要素组合的工具，这 些工具采用了公共物品提供的一种新的生产方 式，实行了一种新的治理形式。这个推理正好 能很好的解释这些创新性工具的特点。 在这些 创新性工具中更多的采用了私营部门来提供公 共物品和公共服务，政府则致力创建“掌舵型 组织”。 正如奥斯本自己所言“私营部门不擅长于上述 第一份清单上列出的任务，但却能很好地履行 第二份清单上的任务。当任务是经济性质的， 或者是属于投资导向的时候，私营部门比公营 部门或第三部门有效得多。在效法别人的成功 经验方面私营部门也更有效，因为有利可图会 吸引投资者，并驱使私营公司去模仿它们的成 功竞争者。”
表一 依据内在特性划分的四种物品 易于排他 难于排他
个人消费
个人物品（食品 、衣服、住房） 可收费物品（有 线电视、电话、 电力）
公用资源（海鱼 ） 集体物品(国防、 治安)
共同消费
前提二、服务的提供、安排和生产
消费者直接获得或接受服务，他们的范围很广，可以 是个人、私人组织、政府机构等。 生产者和企业中的生产者的概念大体一致，他们直接 组织生产、或者直接向消费者提供服务。在以往的政 府管理理念中，生产者限制在政府机构，而在新的治 理理念中，服务的生产这的外延扩大到了私人企业、 非营利机构、市民志愿组织，有时甚至是消费者自己 。 服务的安排者是指派生产者给消费者，指派消费者给 生产者，或选择服务的生产者。在一般情况下，安排 者是政府机构，不过有时自愿组织或消费者自己也可 以成为服务的安排者
胡德
胡德分类的前提是以信息的接收和信息对 外部的影响力这两个控制为横轴， 以政府 的四种资源为纵轴， 把整个工具分为八类 。可以这样说胡德是从控制论的角度，首 先将政府工具分为获取信息工具和影响社 会工具，然后根据政府所拥有的四种资源 “信息节点、财富、权威、组织” 再具体 细分。
基本资源 获取信息 信息节点 获取信息 获取信息 财富
补助 凭单制 自由市场 志愿服务 有合同承包的志愿服务
政府和消费者 消费者 消费者 志愿消费者团体 志愿消费者团体
私营部门 私营部门 私营部门 志愿消费者团体 私营部门
政府和消费者 政府和消费者 消费者 N．A 志愿消费者团体
自我服务
消费者
消费者
N．A
简析
在萨瓦斯的政策工具中，消费者、生产者、安 排者极为重要。这三个概念可以说是整个民营 化的核心，是政府角色定位的基础。对于许多 集体物品而言，政府本质上是一个安排者或者 提供者，是一种社会工具，用来决定什么应该 通过集体去做，为谁而做，做到什么程度或什 么水平，怎样付费等问题。 因此萨瓦斯根据物品和服务中各个类型的特点 ，结合各种工具的优缺点，进一步提出了萨瓦 斯进一步提出了各种类型的物品适合的安排方 式。
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普遍性象 征
个别处理
规模处理
政府—社会接触 面
表三 Government effectors
简析
在表三中，胡德是根据政府如何利用四种资源来 影响外部世界 ，明确的说就是政府影响外部世界 的工具。胡德认为，政府利用信息节点发布建议 、游说；利用财富来开出政府支票；利用官员的 正式判断、官方的权威来引导外部世界；利用组 织能力的直接行动，进行处理。“在NATO表中 ，这四种类型的资源并不是完全独立于彼此的， 他们在某种程度上是交叉的”。 在应用层次，胡德分为一般层次和特殊层次。特 殊是指工具是针对特殊的、制定的人群或组织或 条款，例如针对退伍军人的政策。一般是指大范 围地影响外部世界。