廉洁风险防控培训课件

三是在查“实”上做文章。要放下思想包袱，不怕晒权亮 短，敢于动真的、来实的，使找出的风险点可预见、能防控， 防止出现轻描淡写、做表面文章，尤其是要防止只找共性风险、
不查个性风险的现象。要真正使查找廉洁风险的过程，成为干
部职工进一步熟悉岗位职责和工作流程的过程，成为自我教育 和风险警示的过程。
廉洁风险点的构成及表述方式：每个风险点的表述由风险 源、风险点、危害性三个要素组成。风险点表述必须准确、具
益（危害性）。
例2：自我要求不严（风险源），违反廉洁自律规定，在公 务活动中接受礼品、馈赠（风险点），做出有损企业利益的事 情（危害性）。
例3：某某制度制定时间较长，不符合当前变化了的实际情
况（风险源），可操作性不强，贯彻执行难度大，可能带来管 理上的漏洞（风险点），导致违规违纪现象发生（危害性）。
本岗位涉及 业务流程
分管领导签字：
年 月 日
XXX单位(部门) 职权目录
序 单位（部门） 工作职能 名 称 号 权力类型 相关依据 备 注
单位负责人签字：
年 月 日
权力类型是指权力的属性，各单位（部门）内部岗位所 涉及的权力类型有：决策权、批准权、指挥权、参谋权、执
行权、审核权、监督权、协调权等8种。
党组织书记签字： 党委书记 说明：1.本表一式两份，一份自存，一份上报存档；2.根据填写内容需 要，可另附页；3.此表经本人签字、单位党组织审核后以适当方式在单位内 部公示。单位领导班子成员公开承诺面向本单位全体职工，其他人员可在 本支部内公示。
审核意见
例表2
单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表
填表日期： 年 月 单位（部门） 名 称 单位（部门） 主要职责 日
提高认识 明确任务 强化措施 确保巩固深化工作各项任务圆满完成
一、开展系统梳理 二、完善管理制度 三、查风险定措施 四、编写防控手册 五、加强监督防控 六、实施预警处置 七、建立长效机制
一、开展系统梳理
对岗位职权再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再
完善，巩固和扩大工作成果。主要有三项工作要做：编制职
实某某规定”，即便是落实某某规定，也要细化为怎样落实某 某规定。如针对“违反廉洁自律规定，在公务中接受礼品、馈 赠”，防控措施可以表述为“认真学习《廉政准则》和《中原 油田领导干部行为规定》，不断增强党性修养，处处严格要求
自己，在公务活动中不接受礼品和馈赠”。
5.填写廉洁风险和防控公开承诺表
廉洁风险和防控公开承诺表分为两种，一种是《单位（部
五是组织审。由单位领导班子对风险点进行评估，直至风
险点查找准确。
3.合理确定风险等级
个人（岗位）的廉洁风险等级结合形势变化调整确定后，
要认真填写《个人（岗位）廉洁风险等级确定审核备案表》。
个人（岗位）廉洁风险等级确定审核备案表
单位（部门）：XXX单位党委办公室 姓 名 岗位职责 风险种类 职业道德 风 险 岗位职责 风 险 外部环境 风 险 分管领导 审核意见 张三 职务（岗位） 填表时间： 2012 年 6月15 日 副主任
广大职工群众的聪明才智，将查找出来的风险点进行公示，与
周围同事相互评定，提高风险识别的正确性和全面性。
三是集中评。各单位（部门）要组织不同层次人员进行集
中评定，广泛听取各方面意见，确保风险点找全、找透、找实
在。
四是领导提。发挥分管领导熟悉业务的优势，由他们对分 管单位、部门和领导人员的风险点进行审核，并提出完善意见。
点和可能产生腐败的风险点。
二是在查“准”上下功夫。一方面，要认真对职责权限、
运行流程、关键节点进行拉网式梳理，力求把可能产生腐败行
为的廉洁风险点摸清、找准，防止把安全、经营、财务等其它 风险当成廉洁风险；另一方面，要坚持实事求是，根据风险点 和可能造成的后果，准确合理地确定风险等级，为制定防控措 施提供可靠依据，防止人为降低风险等级。
个人（岗位）廉洁风险和防控公开承诺表
填表日期： 年 月 日 所在单位 采油一厂厂长办公室 （部门）名称 岗位主要职责 负责人 办公室主任
采油一厂厂长办公室
负责人
办公室主任
廉洁风险分 析（风险点）
廉洁风险分析 （风险点）
廉洁风险 防控承诺 （防控措施） 负责人（签字）：主任
诺（防控措施） 廉洁风险 防控承
门）廉洁风险和防控公开承诺表》；另一种是《个人（岗位）
廉洁风险和防控公开承诺表》。
例表1
单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表
填表日期： 年 月 单位（部门） 名 称 单位（部门） 主要职责 日
个人（岗位）廉洁风险和防控公开承诺表
填表日期： 年 月 日 所在单位 （部 采油一厂 门）名称 岗位主要职责 负责人 厂长
1
开展形式多样的反腐倡廉教育活动 。
拟定开展教育活动的请示，逐级报领导批示后， 深入开展理想信念、思想道德、廉洁从业、家 庭助廉、警示教育等活动 。
参谋权 执行权 协调权
2
反腐倡廉 宣传
通过油田报社、电视台、内部简报等做好 对内宣传；利用《中国石化报》等外部媒 体做好对外宣传报道 。
确定宣传内容，起草宣传稿件，逐级报领导批 示后，在油田及外部媒体进行宣传。同时，对 各单位反腐倡廉外宣进行监督 。
党组织 审核意见 所在党支部书记签字：支部书记
采油一厂
负责人
厂长
廉洁风险分 析（风险点）
廉洁风险分析 （风险点）
廉洁风险 防控承诺 （防控措施） 负责人（签字）： 厂长 党组织 审核意见 党组织书记签字：党委书记
党组织 承诺 （防控措 施） 廉洁风险 防控
承诺人（签字）： 生产副厂长
说明：1.本表一式两份，一份自存，一份上报存档；2.根据填 写内容需要，可另附页；3.此表经单位党组织审核后以适当方式在 单位内部公示。
等规划的制定。如组织人事、人力资源、规划计划、财务等
部门。
3.指挥权力部门。负责对所属执行部门下达执行任务， 监督执行情况，保证目标任务的完成。如钻井工程、采油工
程、生产管理等部门。
4.执行权力部门。属于完ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ具体任务的部门。负责完成
指挥部门下达的执行任务，对执行过程中的问题直接向指挥 部门报告。如勘探管理部、基建处、装备处、市场办、科技 部等部门和概预算中心、会计核算中心、勘探开发科学研究 院、采油工程技术研究院、各采油厂、钻井公司等直属单位。
例表1 纪委监察处岗位职权目录
岗位名称 直接上级 序 号 本岗位涉 及业务流 程 开展反腐 倡廉教育 活动
宣传教育岗 教育调研室主任 职责 权限
所在部门 直接下级 权力类型
局纪委监察处 无 相关依据
《中共中原石油勘探 局委员会关于加强领 导干部反腐倡廉教育 的实施意见》（中油 局发„2011‟69号） 《加强反腐倡廉建设 对外宣传报道工作的 意见》（中油局纪发 „2010‟27号） 《关于印发<中原油田 党风建设和反腐倡廉 工作星级达标、“三 色”预警考核细则 （试行）>的通知》 （中油局发„2011‟ 108号）
Ⅰ级权力包括生产运行管理、安全环保管理、科技创新与信息管理、 市场管理、人力资源管理、投资管理、财务管理、监督管理、绩效考核 管理。Ⅱ级权力，包括勘探工程管理、开发工程管理、油气生产管理、 原油销售管理、生产调度运行管理、招投标监督管理、劳动人事管理等， Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级可以结合实际进行细分，至少要填到Ⅳ级。
二要避免扩大化：要注意区分重点工作和一般工作，把那 些最容易犯错和危害性大的风险点找出来，将主要精力放到重
要事项上来，提高风险防控管理工作效率。要区分勤政风险和
廉洁风险，有效识别工作过失和有意行为的差别。
三要避免形式化：一是力戒拿来主义，不能照搬照抄其他 人、其他单位的成果；二是力戒急躁情绪，要敢于较真，下大 力气查，尤其是领导干部的风险点，要注意将权力规范与公开
查找风险点需注意的问题：
一要避免虚拟化。 二要避免扩大化。 三要避免形式化。
一要避免虚拟化：识别、查找风险点不是要孤立于业务和 本职工作之外的独创性工作，它必须结合本单位、本部门和本 人的实际工作，从具体的工作中查找风险点，找出那些可能导
致发生腐败行为造成损失的可能点，避免风险防控工作与生产
经营管理工作出现“两张皮”的现象。
例3：由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财 务管理不规范，尤其大额度资金使用审批不能科学民主决策 （风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不合理，给企
业造成经济损失（危害性）。
二是行为表现法：就是直接用可能的行为表现来阐述风险 点。
例1：放松政治理论学习和主观世界改造（风险源），工作 不思进取、得过且过，甚至以权谋私（风险点），损害企业利
体，不能太简单、太笼统。表述方法有两种：
一是因果关系法。 二是行为表现法。
一是因果关系法：就是由某种行为可能及这种行为造成的
后果共同构成风险点。
例1：因放松政治理论学习和党性锻炼（风险源），导致理
想信念动摇、思想道德滑坡（风险点），工作中出现以权谋私、 侵害企业利益现象（危害性）。
例2：因受人情干扰或收受贿赂（风险源），在物资采购中 把关不严，造成采购物资价格偏高、质量低劣（风险点），给 企业造成经济损失、带来安全隐患（危害性）。
透明结合好。
2.严格查找程序
要严格按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织
审”“五步法” 的程序进行。
一是自己找。结合权力运行流程，认真查找单位（部门）
或自身在履行工作职能、岗位职责过程中易出现的不廉洁行为， 确定本单位（部门）和岗位的廉洁风险点。
二是相互帮。在自己充分查找风险点的基础上，充分发挥
负责协助主任抓好宣传、精神文明建设、企业文化建设、理论研讨、保密、机要通信、信访稳定等工 作。 涉险岗位或 风险环节 。。。 风险内容和表现形式 。。。 自评风险等级 C 组织审定等级 B
。。。
。。。
B
A
。。。 。。。
。。。 。。。
B
B
负责人签字：分管领导
单位党组织盖章
党组织 审核意见
4.细化防控措施
执行权 监督权
3
反腐倡廉 教育考核
对各单位反腐倡廉教育工作开展情况进行 检查考评。
通过查阅资料、查看现场、召开座谈会、群众 满意度测评等形式进行检查考核。
执行权 监督权
分管领导签字：
时间：2012年6月15日
二是编制权力运行流程目录 XXX单位权力运行流程目录
Ⅰ级 Ⅱ级 Ⅲ级 Ⅳ级 部门（单位） 岗位
权目录；编制权力运行流程目录；编制权力运行流程图。
一是编制职权目录
编制本单位及重点岗位的职权目录，包括岗位名称、所在单 位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权 限、权力类型、相关依据。
XXX单位(部门)岗位职权目录
岗位名称 直接上级 序号 所在单位（部门） 直接下级 职责 权限 权力类型 相关依据
三、查风险定措施
结合职权梳理和职权目录，对去年廉洁风险查找情况进行 “回头看”，查漏补缺，准确描述；坚持集中评议、逐级审核 的程序，依据分级标准合理确定廉洁风险等级，进一步细化防
控措施 。
1.查找廉洁风险点
一是在查“点”上花力气。 二是在查“准”上下功夫。 三是在查“实”上做文章。
一是在查“点”上花力气。就是在梳理制度流程的基础上， 通过深入分析排查，找出权力运行的关键点、内部管理的薄弱
三是编制权力运行流程图
针对每一项职权，优化运行流程，绘制权力运行流程图或 业务流程图，标注廉洁风险点，并对风险点进行描述。权力运 行流程图或业务流程图要求单位（部门）绘制，涉及权力的绘 制权力运行流程图，没有权力的就绘制业务运行流程图。
二、完善管理制度
从规范和约束权力出发，对于过时的制度进行废止，对 过于原则、操作性不强的制度及时进行细化，对欠缺的制度 抓紧建立完善，制定需修订、废止和新建制度目录和运行计 划，明确完成时限。
1.决策权力部门。拥有组织重要事项的决策权，直接对 单位党政“一把手”负责。直接对参谋、指挥、监督、协调
部门下达指令。负责直属单位重大事项的决定。如各直属单
位党政领导班子，党委办公室、行政办公室。
2.参谋权力部门。为决策部门提供参谋的权力。负责直 属单位的战略、发展、投资、计划，财务、人才、人力资源
在细化防控措施环节上要注意把握两个原则：
一是具体性原则。
二是可操作原则。
一是具体性原则。廉洁风险防控措施必须是具体的，应该 是内化为单位日常工作的具体任务，能够使我们实实在在地开 展预防腐败工作。
二是可操作原则。预防措施的落实情况可以被记录，能够
为考核评估提供依据。要注意避免把预防措施简单地写为“落