第四章 公司章程(华南理工大学教材)

三、公司章程的特征
自治性。 自治性。公司章程作为公司组织的基本规 范，有公司的“宪法”(宪章)之称。但它 不是由国家而是公司依法自行制订的，由 公司自己来执行，无需国家强制力的保证。 第12条
三、公司章程的特征
真实性。 真实性。公司章程记载的内容必须是客观存 在的、与实际相符的事实。持股与经营相分 离给股东亲自参与公司经营管理造成不便， 公司章程的真实性体现了对双方权利义务的 平衡，一方面防止持股人干预公司具体经营 活动，以确保经营效率，另一方面限制和监 督经营者的行为，防止损害股东的权益。
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第十三条 第十六条
专题： 专题：如何制定适合公司的章程
第十三条 公司法定代表人依照公司章程的规定， 由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。 公司法定代表人变更，应当办理变更登记。
专题： 专题：如何制定适合公司的章程
第十六条 公司向其他企业投资或者为他人提供 担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股 东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担 保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规 定的，不得超过规定的限额。
案例4：大港与爱使的“章程”之争 上述材料显示，爱使股份设置了反收购条 款，要求进入爱使董事会必须满足： 1、收购方具有10％以上的股份; 2、持有时间超过半年； 3、董事提名必须由董事会通过； 4、新成员不超过原组成人数的1/2。 问题：这些反收购条款合理、合法吗?
专题： 专题：如何制定适合公司的章程
现代公司法有简化之趋势,如： MBCA省略了“经营期限”(perpetual duration)和“任何合法性目的”(any lawful business)如今仅剩记载4项,与一张圣诞节贺卡的所载信息 相差无几.
2、相对必要记载事项
公司章程的相对必要记载事项，是指法 律列举了某些事项，但这些事项是否记 入公司章程，全由当事人自行决定。相 对必要记载事项，非经载明于公司章程， 不生效力。如果记载的事项不合法，仅 就该事项无效，不影响整个公司章程的 效力。相对必要记载事项大致有：分公 司的设立、特别股的种类和权利义务等。
第一节、公司章程概述
一、公司章程的概念 二、公司章程的性质 三、公司章程的特征
一、公司章程的概念
在《辞源》中，“章程”被解释为“章术法式， 章者，历数之章术也，程者，权衡丈尺斛斗之平 去也，泛指办事的规程条例。”两处都不约而同 地援引了《汉书·高帝纪下》的一段文字：“天下 既定，命萧何次律令，韩信申军法，张苍定章 程。” 教材：公司章程是由设立公司的股东制定并对公 司、股东、公司经营管理人员具有约束力的调整 公司内部组织关系和经营行为的自治规则。
案例4:大港与爱使的“章程”之争
案例4：大港与爱使的“章程”之争
简介： 简介： 1998年7月1日，天津大港油田发布举牌公告，大港油田 两家关联企业合并持有爱使股份的比例达到5.0001%。在 大港看来，爱使拥有位于上海的区位优势，“三无”股票 股权分散因而收购成本较小，而且爱使股份没有重大债务、 法律纠纷，连续两年净资产收益率超过10%，只要继续保 10% 持1年10%的净资产收益率，就可以获取配股资格。因此， 爱使股份是“理想的收购对象”。 截至7月31日，大港油田通过旗下3家公司4次举牌，共持 有爱使股份10.0116%的股份。相比较以前历任控股股东， 因为爱使新修改的公司章程设置的10%股权比例的门槛， 大港控制爱使的成本也就高昂得多。按当时的股票市场价 格，大港油田的收购成本大致为2亿～3亿元。
专题： 专题：如何制定适合公司的章程
第四十九条 董事会的议事方式和表决程序，除 本法有规定的外，由公司章程规定。 董事会应当对所议事项的决定作成会议记录 ，出席会议的董事应当在会议记录上签名。 董事会决议的表决，实行一人一票。
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50条 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或 者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权： ……. 公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。
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第四十三条 股东会会议由股东按照出资比例行 使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。
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第四十四条 股东会的议事方式和表决程序，除 本法有规定的外，由公司章程规定。 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减 少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散 或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二 以上表决权的股东通过。
第三节、公司章程的效力 第三节、公司章程的效力
一、公司章程的时间效力。公司章程通过， 并不立即生效，待公司成立之日起生效。 终于清算完毕。 二、公司章程对人效力。是指公司章程可 以对哪些人产生约束力。
公司章程对人效力。
1.
2.
3.
对公司的效力：公司应当依其章程规定的办法产生 法人治理结构，并按章程规定的权限范围行使职权。 公司名称使用，经营范围应当章程规定。股东权利 受到公司侵犯时可对公司提起诉讼。11条 对股东的效力：公司章程由股东制定，规定股东的 权利和义务。这种约束力不仅限于起草、制定章程 的股东，对后来加入的股东同样适用。 对董事、监事和经理的效力：公司董事、监事和经 理应当遵守公司章程，超出公司章程赋予的职权范 围，应就自己的行为对公司负责。148条
二、公司章程的性质
国外存在两种主要观点，即契约说和自 治法说。 契约说流行于英美 自治法以徳日为代表
三、公司章程的特征
法定性。 法定性。公司章程的法律地位、主要内容、 修改程序、效力均由法律强制规定，任何 公司都不得违反。第11条 25条 82条 公开性。 公开性。对股份公司而言，公司章程的内 容不仅要对投资者公开，还要对包括债权 人在内的一般社会公众公开。便于股东对 公司经营的监督第6、34、97、98条
第四章 公司章程
第一节、公司章程概述 第二节、公司章程的制定和修改 第三节、公司章程的效力
学者的观点
“章程是整个国家法律秩序之内的一个次 级秩序，章程不得违法乃不言自明之理。 国家法律只决定社团法人可以干什么事， 而社团章程所调整的独特内容是决定由 哪些人去干这些事。” ——凯尔森《法与国家的一般理论》
一、公司章程的制定
按照公司类别的不同，可分为三种： 有限责任公司章程的制定 股份有限公司章程的制定 国有独资公司章程的制定
• 有限责任公司——由公司最初的全体 股东共同制定。 第23条、61条 • 股份有限公司 1. 发起人共同制定（发起设立）84条 2. 发起人共同制定，创立大会通过（募 集设立）91条 3.国有独资公司——国有资产监督管理 机构 66条
专题： 专题：如何制定适合公司的章程
第四十条 股东会会议分为定期会议和临时会议 。 定期会议应当依照公司章程的规定按时召开 。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以 上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事 提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
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第四十二条 召开股东会会议，应当于会议召 开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另 有规定或者全体股东另有约定的除外。
3、任意记载事项 公司章程的任意记载事项，是指法律并无明 文规定，但公司章程制定者认为需要协商记 入，以使公司能更好运转，是不违反法律的 强制法规定和公序良俗原则。如公司变更的 事由，董事、监事、经理的报酬等。 如果某任意记载事项违法，仅该事项无效， 不影响整个章程的效力。
任意记载事项与相对记载事项不同之处： 前者公司法没有提及,后者则作了列举或提示.
三、公司章程的修改
公司章程是静态的，是维持公司正常运转 和存续的重要因素，不得任意修改。但公 司在经营过程中经常会遇到内外部各种因 素的变化，如果禁止修改公司章程，对公 司发展极为不利。 对公司章程的变更范围，公司法并无限制 性规定，原则上公司章程所记载的事项， 无论是绝对必要记载事项还是任意记载事 项，只要需要均可变更。
案例4：大港与爱使的“章程”之争
大港的进入引起爱使管理层的强烈反对。爱使董 事长秦国梁将大港的收购斥为敌意收购，双方为 公司章程是否违背《公司法》大打口水战。 在1998年5月修改的《爱使股份有限公司章程》 第67条规定：“单独或者合并持有公司有表决权 股份总数10%以上、持有时间半年以上的股东， 如要推派代表进入董事会、监事会的，应当在股 东大会召开前20日，书面向董事会提出，并提供 有关材料。”第三款规定：“董事会、监事会任 期届满需要换届时，新的董、监事人数不超过董 事会、监事会组成人数的1/2。”
二、公司章程的内容
公司章程的内容是指公司章程所记载的 事项。公司章程的内容可因公司的种类、 经营范围、经营方式等的不同而有所区 别，但都可以归结为以下三类： 绝对必要记载事项 相对必要记载事项 任意记载事项
1. 2. 3.
1、绝对必要记载事
公司章程的绝对必要记载事项，是指法律规定 公司章程中必须记载的事项。如果缺少其中任 何一项或任何一项记载不合法，公司章程将无 效，并进而导致公司不能成立或已成立的公司 被撤销。25条、82条
第一，不得违法原则，公司章程变更的内容不得与 法律法规相抵触，不得违背公序良俗，例如不得出 现绝对必要记载事项的欠缺或违法。第二 ，不得 损害股东利益原则，公司章程变更后，不得因此使 大股东操纵股东会而违反股东平等 原则和侵害股 东合法权益。第三，不得损害债权人利益原则，如 果公司减资、合并或分立影 响到公司的偿债能力， 公司债仅人有权对公司章程的修改提出异议或抗辩。 第四，不得妨害 公司法人的一致性原则，即不得 因公司章程的变更而使一个公司法人转变为另一个 公司法人 。
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有限责任公司有关规定
：
第35、40 、42 –47、50—56、 71
专题： 专题：如何制定适合公司的章程
第三十五条 股东按照实缴的出资比例分取红 利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴 的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不 按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优 先认缴出资的除外。
专题： 专题：如何制定适合公司的章程
第四十五条 有限责任公司设董事会，其成员为三 人至十三人；但是，本法第五十一条另有规定的除 外。 …… 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事 长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
专题： 专题：如何制定适合公司的章程
第四十六条 董事任期由公司章程规定，但每届 任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连 任。 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期 内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选 出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政 法规和公司章程的规定，履行董事职务。
专题： 专题：公司章程的自治性和强制性。
公司的章程具有自治性，公司的设立者或股东有权 根据自身的特点和实际情况制定切实可行的章程条 款，在公司章程中对公司法所要求的一些问题进行 针对性细化和做出具体规定。不必所有的公司章程 千篇一律。 另一方面，公司章程的自治性又是相对的，无论是 制定还是修改公司章程，都是以不违反公司法等法 律、行政法规的强行性规定为前提的。公司的章程 条款不得剥夺或变相剥夺股东的固有权利以及公司 法明确赋予的权利。
三、公司章程的修改
修改公司章程的权限专属于公司的权力 机构——股东会或股东大会。38条、100 条 修改公司章程的要求——特别决议 有限责任公司：经代表2/3以上表决权的 股东通过 44条 股份有限公司：经出席股东大会的股东 所持表决权的2/3以上通过 104条
1.
2.
公司章程变更时还应当遵循必要原则。
第二节、 第二节、公司章程的制订与修改
一、公司章程的制定 二、公司章程的内容 三、公司章程的修改
一、公司章程的制定
公司章程的制定通常有两种方式： 一是共同制定，即由全体股东或发起人 共同起草、协商制定公司章程，否则公 司章程不得生效； 二是部分制定，是由部分股东或发起人 负责起草制订，而后再经其他股东或发 起人签字同意。