人脸识别文献综述解读

文献综述

1 引言

在计算机视觉和模式识别领域，人脸识别技术（Face Recognition Technology，简称FRT）是极具挑战性的课题之一。近年来，随着相关技术的飞速发展和实际需求的日益增长，它已逐渐引起越来越多研究人员的关注。人脸识别在许多领域有实际的和潜在的应用，在诸如证件检验、银行系统、军队安全、安全检查等方面都有相当广阔的应用前景。人脸识别技术用于司法领域，作为辅助手段，进行身份验证，罪犯识别等;用于商业领域，如银行信用卡的身份识别、安全识别系统等等。正是由于人脸识别有着广阔的应用前景，它才越来越成为当前模式识别和人工智能领域的一个研究热点。

虽然人类能够毫不费力的识别出人脸及其表情，但是人脸的机器自动识别仍然是一个高难度的课题。它牵涉到模式识别、图像处理及生理、心理等方面的诸多知识。与指纹、视网膜、虹膜、基因、声音等其他人体生物特征识别系统相比，人脸识别系统更加友好、直接，使用者也没有心理障碍。并且通过人脸的表情/姿态分析，还能获得其他识别系统难以获得的一些信息。

自动人脸识别可以表述为：对给定场景的静态或视频序列图像，利用人脸数据库验证、比对或指认校验场景中存在的人像，同时可以利用其他的间接信息，比如人种、年龄、性别、面部表情、语音等，以减小搜索范围提高识别效率。自上世纪90年代以来，人脸识别研究得到了长足发展，国内外许多知名的理工大学及TT公司都成立了专门的人脸识别研究组，相关的研究综述见文献[1-3]。

本文对近年来自动人脸识别研究进行了综述，分别从人脸识别涉及的理论，人脸检测与定位相关算法及人脸识别核心算法等方面进行了分类整理，并对具有典型意义的方法进行了较为详尽的分析对比。此外，本文还分析介绍了当前人脸识别的优势与困难。

2 人脸识别相关理论

图像是人们出生以来体验最丰富最重要的部分，图像可以以各种各样的形式出现，我们只有意识到不同种类图像的区别，才能更好的理解图像。要建立一套完整的人脸识别系统(Face Recognetion System，简称FRS)，必然要综合运用以下几大学科领域的知识：

2.1 数字图像处理技术

数字图像处理又称为计算机图像处理，它是指将图像信号转换成数字信号并利用计算机

对其进行处理的过程，数字图像处理最早出现于20世纪50年代，当时的电子计算机己经发展到一定水平，人们开始利用计算机来处理图形和图像信息。数字图像处理作为一门学科大约形成于20世纪60年代初期。与人类对视觉机理研究的历史相比，数字图像处理是一门相对年轻的学科，但在其短短的历史中，它却以不同程度的成功使用于几乎所有与成像有关的领域。

目前，数字图像处理技术己被广泛应用于办公自动化、工业机器人、地理数据处理、医学数据处理、地球资源遥感、交互式计算机辅助设计等领域，尤其在机器视觉应用系统中成为关键技术之一。一般的图像都是模拟图像，对于模拟图像只能采用模拟处理方式进行处理，计算机不能接受和处理模拟信号，只有将连续的模拟信号变换为离散的数字信号，或者说将模拟图像变换为数字图像才能接受。数字图像处理就是对给定的数字图像进行某些变换的过程。对含有噪声的图像，要除去噪声、滤去干扰，提高信噪比；对信息微弱的图像要进行灰度变换等增强处理；对已经退化的模糊图像要进行各种复原的处理；对失真的图像要进行几何校正等变换。除此之外，图像的合成，图像的边缘提取与分割，图像的编码、压缩与传输，图像的分析等技术也属于图像处理的内容。由此可见，图像处理就是为了达到改善图像的质量，将图像变换成便于人们观察和适于机器识别的目的[4]。

2.2 神经网络

人工神经网络是一门以对大脑的生理研究成果为基础，以用机器模拟大脑的某些生理与机制，实现某方面功能为目的的学科[6]。研究神经网络，特别是神经学习的机理，对认识和促进人自身发展有特殊的意义。

神经网络有许多具有非线性映射能力的神经元组成，神经元之间通过权系数连接。网络的信息分布式就存在连接系数中，使网络具有很高的容错性和鲁棒性。神经网络技术已经被有效地用到组合优化、图像处理、模式识别、自动控制等方面。基于神经网络技术的人脸识别方法是人脸识别研究领域中的一大重要分支。

2.3 模式识别

模式识别[7]，就是通过计算机用数学技术方法来研究模式的自动处理和判读。这门学科使用计算机的方法实现人的模式识别能力，即对各种事物或现象进行分析、描述、判别和识别。在人脸识别中，如果是个人识别，则每一个人就是一个模式，预先存在数据库里的图像就是样本；如果是性别识别、种族识别或年龄识别，则不同的性别、种族或年龄就构成一个模式；如果是表情识别，则不同的表情就是一个模式。人脸识别重在讨论个人识别，人脸识

别的最终目的就是利用人脸图像确定待识别的人究竟与数据库里的哪个人是同一个人，这是一个“是谁”的问题；或要判断这个人与库里的某个人是不是同一个人，这是一个“认识或不认识”的问题。

图像识别是指对视觉图像目标按其物理特征进行分类，属于模式识别的范畴。图像识别系统的基本结构如图1所示。

图1 图像识别系统的基本结构

2.4 计算机视觉

在客观世界中，人类通过视觉识别文字和周围环境，感知外界信息。人们75%的信息量都来自视觉，因此让计算机或机器人具有视觉，是人工智能的重要环节，也是人类多年以来的梦想。在信号处理理论与高性能计算机出现后，这种希望正在逐步实现。用计算机实现对视觉信息的处理形成了一门新兴的学科——计算机视觉。

计算机视觉是一门用计算机来实现人的视觉功能，实现客观三维世界的识别的学科。计算机视觉的最终目标是模拟人类的视觉能力，理解并解释周围的世界，其研究的一个关键内容是图像的识别。

3 人脸检测与定位

人脸检测与定位是自动人脸识别系统首先需要解决的关键问题，也即检测图像中是否有人脸存在，若有，则将其从背景中分割出来并确定其在图像中的位置。在某些可以控制拍摄条件的场合，如警察拍摄罪犯照片时将人脸限定在标尺内，此时的人脸定位由于己经具备了人脸位置的先验知识而相对比较简单；证件照（身份证、护照等）由于背景相对简单，定位也比较容易。但在通常情况的实际应用中，人脸在图像中的位置预先未能得知，人脸检测与定位将受到以下因素的制约：(1) 人脸在图像中的位置、角度和尺度不同以及光照的变化；

(2) 发型、眼镜、胡须以及人脸的表情变化等；(3) 图像中的噪声影响。因此从某种程度上说，人脸检测与定位甚至比人脸模式的识别更为关键。按照人脸检测技术的发展历程，本文依据采用的主要技术方法将人脸检测分为以下四种类型:基于特征检测的方法、基于肤色检测的方法、基于模板匹配的方法、基于外观统计学习的方法。

结果