C17032S 信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究 课后测试

C17032S 信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究课后测试

单选

. 观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。

• A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向

• B.证券公司和项目公司签署协议

• C.证券公司召开第一次中介机构协调会

• D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

2 . 证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（）的公司或证券列入限制名单。

• A.关联

• B.利益冲突

• C.重大关联

• D.股权控制关系

3 . 观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。

• A.证券公司对保密协议签字盖章时

• B.项目公司对保密协议签字盖章时

• C.项目公司将签字盖章的协议投寄时

• D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

• A.并购方

• B.收购方

• C.被收购方

• D.重组方

2 . 限制名单入单时点包括（）。

• A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

• B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

• C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项目公司首次对外公告该项目之日

• D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

3 . 证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。（）

• A.限制买入

• B.限制卖出

• C.不限制买入

• D.不限制卖出

对错

3 . 限制名单入单时点中，担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐

机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日，其中公告应为明确、涉及具体项目的公告。（）

对错

4 . 股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司

自营业务与发布研究报告业务。（）

对错

观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。

• A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向

• B.证券公司和项目公司签署协议

• C.证券公司召开第一次中介机构协调会

• D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

2 . 证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（）的管理。

• A.内幕信息

• B.非公开信息

• C.秘密

• D.敏感信息

3 . 观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。

• A.证券公司对保密协议签字盖章时

• B.项目公司对保密协议签字盖章时

• C.项目公司将签字盖章的协议投寄时

• D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

• A.项目公司母子公司中的上市公司可认定为与项目公司具有重大关联关系

• B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券

• C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券

• D.在并购重组项目中包括收购方与被收购方双方

2 . 股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司

自营业务与发布研究报告业务。入单时点以（）孰早为原则

• A.立项

• B.公告

• C.签订相关协议

• D.实质获知内幕信息

3 . 限制名单入单时点包括（）。

• A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

• B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

• C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项目公司首次对外公告该项目之日

• D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

判断题（共4题，每题10分）

1 . 项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。（）

对错

2 . 对因包销持有的限制名单股票同样可不限制卖出，因包销的股份数量较少，且对市场

价格影响不大。（）

对错

3 . 直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首

次公开发行投资银行业务）。（）

对错

4 . 持有上市公司30%以上股份的股东与上市公司具有重大关联关系。（）

对错

补充多选题：

1、证券公司拟挂牌企业主办券商的，应按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点

孰早的原则。

2、将股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司

自营业务预发布研究报告业务，入单时点以公告、签订相关协议、实际获知内幕信息孰早为原则。