BOT项目的运作程序范文

BOT项目的运作程序

相对于其他融资方式而言，BOT项目的运作程序是比较复杂的。在2000年和2001年期

间，大岳咨询公司作为北京市第十水厂BOT项目的融资顾问，先后向前来调研的20余家政

府机构、项目公司和中介机构介绍了BOT项目的运作程序。本讲我们将系统地介绍BOT项目

的运作程序，并简要介绍北京第十水厂BOT项目的运作程序，使更多的读者对此有一个完整地了解。

BOTBO项目

一、BOT项目的运作程序

按照惯例，BOT项目的运作程序主要包括：确定项目方案阶段、项目立项阶段、招标准

备阶段、资格预审阶段、准备投标文件阶段、评标阶段、谈判阶段、融资和审批阶段、实施阶段。

对于发起BOT项目的国内政府及其代理机构而言，从确定方案阶段开始到实施阶段之前的各阶段，是BOT项目的前期工作，需要落实各种建设条件、选定投资人、落实项目资金、

基本确定建设方案。这一过程可以采用协商方式，也可以采用招标方式。大型的或者复杂的

BOT项目，往往采用招标方式来选择投资人。

1.确定项目方案

这一阶段的主要目标是研究并提出项目建设的必要性、确定项目需要达到的目标。

传统的政府融资项目，往往通过聘请咨询公司或者设计院，编制项目建议书和可行性研究，并通过召开咨询会议和审查会议的方式对项目的规模、技术、经济等方面的进行优化，

并通过计划管理部门下达批文的方式加以确定。

与传统的政府项目不同，BOT项目在这一阶段的主要目标是确定项目建设的必要性，并

进一步研究确定设计规模和项目需要实现的目标，而不需要确定项目采用的技术、项目投资

额或者投资收益水平。因此，在招标文件中不需要详细规定项目的技术方案和实施方案，只

需要勾画出项目在规模、技术、经济等方面的轮廓，鼓励投标人在项目构想和设计方面提出

新的观点，发挥他们各自的技术和经验优势，从而有利于政府从各投标方案中选择一个最佳方案作为实施方案。当然，一般情况下，为做到心中有数，政府聘请咨询公司或者设计院进行预可行性研究，提出项目技术要求并进行实施方案比较，也是十分必要的。

项目是否具备合理的投资收益，或者说，政府是否准备允许投资人获得合理的投资回

报，是在这一阶段必须确定的原则性问题之一。只有允许投资人获得合理的回报，项目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的项目，只能由政府或者公共机构进行投资建设，除

非政府能够采取财政补贴等方式保证项目投资人获得合理的回报。

2.立项

立项，是指计划管理部门对《项目建议书》或《预可行性研究报告》以文件形式进行

同意建设的批复。目前，随着我国经济体制改革的深化和我国加入WTO等客观实际的需要，

立项管理的程序和审批权限正在改革之中。

BOT项目在发布招标文件之前，按照国家的基本建设程序完成项目立项是非常必要的。

已经立项的项目可以降低招标后的项目审批风险，提高投标人参与项目的积极性。在项目没

有立项的情况下进行招标工作，如果投资人确定后政府不批准项目，将会给中标人造成很大

的损失。因此，项目立项通过的审批文件一般被作为招标的依据。

目前，一般来说，外资BOT项目需要得到国家计委的批复，内资BOT®目可以由地方

政府批复。在前期准备工作不足的情况下，计划管理部门也可不批复《项目建议书》或《预

可行性研究报告》，而是批复进行同意项目融资招标，这种批复也可作为招标的依据。

3•招标准备

项目立项工作完成后，即可着手准备招标工作，主要有：

第一步，成立招标委员会和招标办公室。

从已有的BOT项目来看，成立招标委员会和招标办公室，对于落实项目基本条件、加

快招标进度和提高工作效率，具有十分重要的意义。招标委员会一般由政府主管领导担任主

任，计划、财政、税务、土地、价格等主管部门的主要负责人作为委员会的成员。招标委员

会的主要职责是研究招标过程中的重大事项并做出决策。招标办公室往往设在负责办理招标

具体事宜的单位，可能是行业主管部门，也可能是政府控制的国有企业，其职能是贯彻执行

招标委员会做出的决策，牵头落实项目前期准备工作，研究项目在经济、技术等方面的问题，并就重大问题的解决方案向招标委员会提出建议。

第二步，聘请中介机构，包括专业的投融资咨询公司、律师事务所和设计院。

由于BOT项目完全按照国际惯例进行运作，要求政府和投资人在签订合同前，对于项目的经济、技术、法律等方面的问题，做出细致、完整、严密的规定，否则，即使是一个看似微小的疏忽，也可能带来不利的后果，轻者致使项目失去公平，使政府处于不利地位，重者将导致招标失败、项目流产，甚至使政府和国家遭受严重的经济损失。

因此，聘请专业的投融资咨询公司、律师事务所和设计院，发挥他们在国际招投标、

国际投融资等方面的经验优势，帮助政府进行充分和细致的招标准备工作，使项目结构设计

更加严谨和符合国际惯例，最大限度地降低项目风险，提高项目成功率，是十分必要的。

第三步，进行项目技术问题研究，明确技术要求。

虽然政府在招标前并不需要规定投标人采取何种技术方案，但是，由于项目最终将移交给政府，而且项目多是为大众提高公共服务的基础设施，因此，必须在规划条件、技术标

准、工艺和设备水平、环境保护等方面提出明确的要求。为此，政府应该聘请设计院作为技

术顾问，对上述问题进行细致和周密的研究，并将经政府确认后的要求在招标文件中详细而

清晰地进行说明。

第四步，准备资格预审文件，制定资格预审标准。

资格预审是招标工作中一个很重要的环节，尤其是对于前期工作周期长、情况复杂的

BOT项目。在正式投标前进行资格预审，选定少数几家竞争力较强的投标人，邀请他们前来参加投标，能减少招标工作量，提高招标质量。因为，经过资格预审后，只有那些具有较强的技术能力和财务能力的公司才能参加投标，招标人不需耗费大量的时间和精力对那些竞争

力不强的标书进行评审，可以认真仔细地对通过了资格预审后的投标人的标书进行评审。如

果通过预审的投标者在财力上和技术上是健全和可信的，尽管投标者数量不多，同样能够保

证在投标过程中形成激烈竞争的局面。从投标人的角度来看，参加投标的投标者数量越多，中标的机会越小，因此他们可能不愿意花费太多的时间和精力来准备标书。相反，如果他们

是少数投标者中的一员，中标的机会增大，就会促使他们认真而努力地提出一份竞争力很强的标书。