阿玛蒂亚_森的权利贫困理论与方法述评_马新文

作者最后指出 , “ 衰退型饥荒” 可以理解 和容忍 , 但是“繁荣型饥荒”则是道义上无法
① 〔美〕森 、让·德雷兹 :《 饥饿与公共 行为》 , 苏 雷译 , 社会科学文献出版社 , 2006 年 , 第 24 页 。
② 同上 , 第 23 页 。
容忍和政治上不可接受的事件 。 一个群体控 制食物的能力取决于与其他群体比较的相对 地位与经济力量 , 在市场经济条件下 , 相对地 位和经济力量表现为一系列权利 ———对食物 的生产权 、交换权 、支配权 , 以及各种“扩展权 利” 。因此 , 公共行为的目的 , 可以被看作是 提高 人们 实 现 有价 值 的 和 被 赋 予 价值 的 “ 活 动和存在” 的能力 。这些能力可以从避免营 养不良 、降低发病率和死亡率等的基本能力 , 扩展到更复杂的社会能力 , 如参与社区生活 和获得自尊等 。 所以 , 从权利和能力视角来 看 , 贫困是权利和能力被剥夺的结果 。 那么 , 公共行为的社会保障功能 、保障公民的权利 和能力 , 不仅具有工具性的技术意义 , 更有其 深刻的社会意义 , 即社会保障应是公共行为 的一个目标 , 而不应是小范围内的一系列特 定政策 。 社会保障的“保护”和“促进”功能的 发挥 , 前者重在防止生活水平的下降 , 后者旨 在提高人们的生活水平和扩大人们的基本能 力 。 承载着社会保障功能的公共行为不单单 是孤立的国家活动 , 既不是施舍 , 更不是一种 仁慈的再分配 , 而应当是有公众参与的整体 的社会活动 。
虑到自由至上主义对选择过程与行动自由的
关注 。①
2.超越了主流经济 学家的研究焦 点与
研究方法
森从福利经济学的角度对贫困和饥荒问
题的研究 , 超越了主流经济学家们的研究焦
点 。主流经 济学理论 的哲学基 础是功利 主
义 , 长期关注诸如国民生产总值 、人均国民收
入 、经济增长率等一些“物”的总量指标 , 而完
人均 GNP 之间的相关性 。 例如 , 哥斯达黎加
人均 GNP 为 1780 美元时预期寿命是 75 岁 ,
美国 人均 GNP 为 20910 美元 时预期寿命 是
76 岁 。 纽约哈莱姆地区的 人均预期寿命 不
不同命运(比如妇女的社会地位往往决定了 她们在饥荒中处境尤为悲惨)。
森强调指出 , 权利方法所重视的是一个
人是否具有支配足够食物的能力 , 以及人们
在某一社会现有法律体系中所具有的合法控 制食物的手段 。对食物的所有权是现代社会
中人的最基本的权利之一 , 社会保障制度集
中体现了对这种权利的保护 。例如 , 某个人 如果失业 , 就有权利享受失业救济 ;如果某人
直是传统的福利经济学和公共政策经济学的
准则 。这一点无可厚非 , 它着眼于社会机制
的后果 , 而且 后果是人 的福利而 不是货币 。
但是 , 森认为后 果主义方 法有不足 之处 , 其
一 , 漠视分配 ;其二 , 忽略权利 、自由及其他非 学
效用因素 。 比如如何评价“幸 福的奴隶” 与 “不幸的自由人” 。
成为现今世界普适价值标准的组成部分 。 但
是森认为 , 它只重程序 、不计后果 。森主张既
要考虑法治的权利 , 也要考虑人们实际达到
的福利 , 如经济上不致饿死的保障 , 身体的健
康 、长寿 , 社会上扫除文盲的措施等 。
森的以自由为基础的权利方法 , 既能够
顾及到功利主义对人类福利的兴趣 , 又能考
动 , 还包括公民的行为 ———不仅有“合作”(通
过公民合作)的行为 , 更应该有“对抗”(通过
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社会批评和政治对抗)的行为 , 因为国家行动 的性质和效力在缺乏公众警惕和活动的情况 下极易恶化 。
森在本书中讲的权利 , 指的是一个人“利 用各种能够获得的法定渠道以及所获得的可 供选择的商品束的集合” 。① 因为“如果一群 人无法确立支配足够数量食物的权利 , 那么 他们将不得不面临饥饿 。如果这种剥夺足够 大 , 饥饿的结果就可能导致死亡” 。② 森分析 了在私有制经济中 , 权利可表 现为“禀赋 权 利” (endowment)和 “ 交 换 权 利” (exchange entitlement mapping)。 前 者是 指一 个 人的 初 始所有权 , 比如他所拥有的土地 、自身的劳动 力等 ;后者是指一个人利用自己的禀赋从事 生产并与他人交换所能获得的商品束 。森指 出 , 不同阶层的人对粮食的控制和支配能力 表现为社会权利关系 , 而这种权利关系又决 定于法律 、经济 、政治等因素 , 如果权利体制 不合理或者失败则会导致贫困与饥荒 , 或者 当一个人的市场交换权利减弱或被剥夺时 , 即发生贫困 。
的收入水平下降到贫困线之下 , 就有权利获
得收入补贴 。
森与让·德雷兹 合著的《饥 饿与公共 行 为》一书是他们从事世界发展经济学研究所
(WIDER)“饥 饿与贫 困” 项目 研究 的一项 成 果 。 书中关注饥饿 , 更关注由饥饿引起的浩
劫 ;关注对饥饿的估值 , 更关注解决饥饿的公 共行为 。 这里的公共行为 , 不仅是国家的活
森在本书中用权利方法分析了孟加拉湾 的饥荒史 , 进一步论证自己的观点 。 在孟加 拉湾 , 1943 年约 有 300 万人死 于饥 荒 , 1974 年 ,435 万人沦为饥民 。 森对 1974 年饥荒的 调查发现 , 当饥荒爆发时 , 正是孟加拉粮食产 量的高峰时期 。 1974 年孟加拉 粮食产量 比 前一年增长 13 %, 人均粮食产量增长 5.3 %。 他通过对受灾人口的统计发现 , 饥荒时期受 害深重的是工人 , 尤其是农业工人 。 饥荒期 间 , 工资水平与粮食价格的交换比例急剧下 降 , 农业工人的就业机会减少 , 表明了贫困者 贫困的原因在于 , 其禀赋权利不能充分发挥 和交换权利的缺乏 。
① 〔美〕阿玛蒂 亚·森 :《 以 自由 看待 发展》 , 任 赜 、于真译 , 北京 :中国 人民 大学出 版社 , 2002 年 , 第 47～ 71 页 。
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全忽视对人类贫穷与收入分配不公问题的考 察 。 在森看来 , 人们必须关注社会的底层 , 而
不只是关注多数人生活的平均状况 ;必须关 注收入以外的人类自身生命状况 。比如在国 际比较研究中 , 人们往往忽视了预期寿命与
视为“权利丧失”的结果 。 在《贫困与饥荒》一书中 , 森指出 , 要理解
饥饿 , 必须首先理解权利体系 , 应把饥饿放在
① 阿玛蒂亚·森(Amartya Sen), 1933 年出 生于 印度孟加拉湾 , 1953 年 在印度 大学 完成学 业赴 剑桥 大学攻读 , 1959 年获 剑桥 大学博 士学 位 。 先后 在印 度 、英国伦敦 经济学院 、牛津大学以及美国哈 佛大学 任教 。 1987～ 1998 年在哈佛大学担 任经济学和 哲学 双教授职务 。 森曾任国际经济学会 、印度经济学 会 、 美国经济学会的主席 。 曾为联合国开发计划 署写过 《人类发展报 告》 , 曾任 联合国 前秘 书长加 利的 经济 顾问 。 森的学术贡献涉及公共选择 、福利 、饥 荒和经 济发展等领域 , 是 现今 为数不 多的 几个横 跨多 学科 的经济学家之一 。 森的代 表作 有 :《 论 经济 不平等》 (1973)、《 贫困 计量 的序 数 方法》 (1976)、《 贫 困的 水 平》(1980)、《 商品与能力》(1985)、《伦理学与经济学》 (1982)、《 生活 标 准》(1987)、《 贫 困 与 饥 荒》(1981)、 《饥 饿 与 公 共 行 为》 (1989)、《 不 平 等 的 再 考 察》 (1995)、《 以自由看待发展》(1999)等 。 还有两本论文 集 :《 选择 、福利和测度》(1982 年)与《 资源 、价 值和发 展》(1984 年)。1998 年因其 在福利 经济学 方面 的贡 献获诺贝尔经济学奖 。
的权利依赖于 :(1)政治体系 即政府能否提 供明确的产权保护 ;(2)经济体系 即微观上 是否有充分竞争的市场秩序 , 宏观上能否维
持稳定的经济环境 ;(3)社会体系 包括家庭 内部的分工 、传统观念中对交换权利和互惠 权利的规定等 , 这些都会影响到权利的分配 ,
并决定着不同的群体在面对饥饿和饥荒时的
科 流 派
(2)它不同于自由至上主义的价值标准 。
自由至上主义追求由法治权利保证的 、受最
少限制的个人自由 。这种法治意义的自由包
括政治自由(言论 、集会 、结社等)、经济自由
(所有权不被侵犯 、自由交易 、受法律保护的
契约关系等)以及许多其他自由权 。 自由权
的价值观反对专制 、促进法治 、保护人权 , 已
雇用来的要素用于生产 ;(3)以自身劳动力为 基础的权利 一个人有权将自己的劳动力用
于自己组织的生产或受雇于他人 ;(4)以继承
学 或转让为基础的权利 一个人有权继承财产
科 流 派
或接受赠予 。 前两种权利的失败 , 是自然经 济条件下致贫的根源 , 后两种权利的失败 , 是
市场经济条件致贫的根源 。 一个人免于饥饿
一 、森的权利贫困理论与方法简述
森的权利贫困理论与方法 , 集中反映在 他的 《 贫 困 与 饥 荒》 (Poverty and Famines , 1981)和 《 饥 饿 与 公 共 行 为》 (Hungry and Public Action , 1989)论著中 。 在此森首次使用 “权利方 法”(entitlement approach)研究 贫 困 (饥饿)问题 , 森从权利方法视角将贫困 、饥饿
阿玛蒂亚·森的权利贫困理论与方法述评
马 新 文
提 要 阿玛蒂亚·森将贫困概念从收入贫困扩展 到权利贫困 、可行能力贫困和人类贫困 , 将贫困的 原因分
析从经济因素扩展到政治 、法律 、文化 、制度等领 域 , 将 传统的 经济发 展观扩 展到人 与社会的 自由
发展观 , 认为只有让人们享有更大限度的行动 自由 , 拥有更 多的机 会 , 作出更多 的选择 , 才能 从本 学
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权利体系中研究 。 饥饿是交换权利的函数 , 不是食品供给的函数 。 即使由于食物短缺引
起饥荒 , 但饥荒的直接原因还是个人交换权
利的下降 。在这里 , 森的权利体系包含 4 个 方面的权利 :(1)以交换为基础的权利 一个 人有权将自己的商品与他人交换 ;(2)以生产 为基础的权利 一个人有权将自己的资源或
1.森的贫困理论与方法的价值取向 森的贫困理论与方法以权利 、自由作为
价值取向 , 以增进个人福利作为价值目标 , 并
以此判定人们的生活及社会状况是否合乎理
想 , 或者是否在向理想的方向发展 。
(1)它不同于功利主义的价值标准及其
后果主义方法 。功利主义强调所有人的总效
用或总福利的最大化 。 一个世纪以来 , 这一
质上消除贫困 。
科 流
派
关键词 权利 贫困 阿玛蒂亚·森
中图分类号 D56 F113.9
作者信息 女 , 1963 年生 , 西安交通大学人文学院副教授 , 710049。
阿玛蒂亚·森 ① 认为 , 对贫困问 题的认 识 , 不能仅停留在收入层面 , 而应该立足于贫 困者的生存状态 。 对贫困的关心应该更重视 对穷人福利的关心(绝对贫困), 而不是简单的 对他们与其他人收入差距的关心(相对贫困)。 进一步讲 , 森认为毋需区分绝对贫困与相对贫 困 , 无论何种贫困状态 ,其本质都是一样的 , 都 是由于权利的缺乏或者其他条件的不足造成 的 。贫困绝不仅仅是收 入低下的外在表现 。 为此 , 森创立了权利贫困理论与方法 。
森的权利方法的创立 , 将贫困的原因分 析从经济因素扩展到政治 、法律 、文化 、制度 等领域 , 把贫困问题置于经济学 、伦理学 、政 治学 、社会学等学科的综合研究之中 , 为贫困 问题的研究开阔了视野 。
二 、森的贫困理论与方法评析
森的权利贫困理论与方法 , 虽然集中研 究的是饥饿这种特定贫困状态背后的权利剥 夺问题 , 但是其“权利方法”对“增长型贫困” 、 “繁荣型贫困”背后的权利剥夺问题 , 对人的 全面发展要求中的权利剥夺问题的研究 , 都 有其应用功能 。