第三章 民事诉讼法的基本原则

3．创设法院调解的新方式
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五、《法院调解规定》
（1）协助调解方式：法院可以邀请与当事人有特定 关系或者与案件有一定联系的企业事业单位、社会 团体或者其他组织和具有专门知识、特定社会经验、 与当事人有特定关系并有利于促成调解的个人协助 调解工作。
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二、辩论原则的内容
1．当事人双方享有平等的辩论权。 2．当事人辩论的内容既包括实体方面的问题，
也包括程序方面的问题。 3．当事人辩论既可以采用口头的形式，也可
以采用书面的形式。 4．辩论原则贯穿于民事诉讼的全过程。 5．当事人通过对案件所涉及的事实和证据进
行辩论所形成的“辩论材料”，应当成为法 院判断事实并最终作出判决的基础材料。
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二、民事诉讼基本原则的功能
（一）立法准则的功能 （二）行为准则的功能 （三）裁判准则的功能
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三、民事诉讼法基本原则体系
• 阅读《民事诉讼法》第5条、第8条、第9条、第12 条、第13条、第14条
（4）协议效力大于调解书效力
• “当事人以民事调解书与调解协议的原意不一致为由 提出异议，人民法院审查后认为异议成立的，应当根 据调解协议裁定补正民事调解书的相关内容。”
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第四节 辩论原则
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（二）合法原则
– 合法原则，是指人民法院进行调解必须依法进行， 调解的过程和达成的调解协议的内容，应当符合 法律的规定。
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案例
• 甲因乙拒不返还到期借款向法院提起诉讼，请求法 院判决乙返还本金10万元及利息7000元。在审理中， 法院主持调解，甲考虑到乙的实际困难，不但放弃 了7000元利息，而且本金也只要求返还6万元，法 院据此制作调解书并送达双方当事人。该调解协议 是否符合合法原则？
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四、法院调解的效力
（二）调解协议生效后的法律后果
1．终结诉讼程序。 2．确认当事人的权利义务关系。 3．不得提起上诉。 4．当事人可以申请强制执行。
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五、《法院调解规定》
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四、法院调解的效力
（一）调解协议生效的时间
《民事诉讼法》第97、98条： 1．调解书经双方当事人签收后，即具有法律效力。 2．不需要制作调解书的，将协议内容记入笔录，
由双方当事人、审判人员、书记员签名或盖章后， 即具有法律效力。 可以不制作调解书的案件：民诉法第98条
• 理解 当事人双方的诉讼地位和诉讼权利义务平等
（不同国籍及无国籍当事人的诉讼权利义务 平等
限制：《民事诉讼法》第5条第2款） 人民法院应保障当事人平等地行使诉讼权利
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三、平等原则的实现
实现 强化当事人之间相关义务以实现当事人诉讼
1．明确法院调解的适用范围
第2条：“对于有可能通过调解解决的民事案件， 人民法院应当调解。但适用特别程序、督促程序、 公示催告程序、破产还债程序的案件，婚姻关系、 身份关系确认案件以及其他依案件性质不能进行 调解的民事案件，人民法院不予调解。”
2．增设答辩期满前进行调解的规定
第1条第2款：“在征得当事人各方同意后，人民 法院可以在答辩期满前进行调解。”
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一、法院调解原则概述
• 法院调解原则的法理基础：
（1）法院调解原则是我国人民法院审理、解决民事纠纷的 一种重要方式，也是长期以来我国民事审判工作的成功 经验的总结。
（2）法院调解原则与私法自治原则、当事人处分原则的精 神是相一致的。
（二）法院调解的程序 民诉法第94条
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三、法院调解遵循的原则
（一）自愿原则
– 自愿原则，是指人民法院以调解方式解决纠纷时， 必须在当事人自愿基础上进行，包括调解活动的 进行和调解协议的达成，都必须以当事人自愿为 前提。
（1）程序上的自愿 （2）实体上的自愿
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一、民事诉讼法基本原则的概念
• 民事诉讼法的基本原则，是指能够反映其所 调整对象的本质和规律，贯穿于民事诉讼的 全过程，对民事诉讼法律关系主体和整个民 事诉讼活动起指导作用的根本准则。
• 特征：
（1）普遍性 （2）概括性 （3）稳定性
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一、辩论原则概述
• 辩论原则就是指在人民法院主持下，当事人 有权就案件事实和争议的问题，各自陈述自 己的主张和根据，互相进行反驳和答辩，以 维护自己的合法权益。
• 《民事诉讼法》第12条规定：“人民法院审 判民事案件时，当事人有权进行辩论。”
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（2）委托调解方式：经各方当事人同意，人民法院 可以委托有关单位或者个人对案件进行调解，达成 调解协议后，人民法院应当依法予以确认。
（3）和解协调方式：当事人在和解过程中申请人民 法院对和解活动进行协调的，人民法院可以委派审 判辅助人员或者邀请、委托有关单位或者个人从事 协调活动。
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第三章 民事诉Fra Baidu bibliotek法的基本原则
• 讲授内容： 第一节
第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节
• 前沿问题探讨 • 课后思考题
民事诉讼法基本原则概述 平等原则 法院调解原则 辩论原则 处分原则 诚实信用原则 检察监督原则
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第一节 民事诉讼法基本原则概述
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第五节 处分原则
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一、处分原则的含义
• 处分原则，是指在民事诉讼中，当事人有权 按照自己的意志支配、决定自己的实体权利 和诉讼权利。
• 《民事诉讼法》第13条第二款规定：“当事 人有权在法律规定的范围内处分自己的民事 权利和诉讼权利。”
地位的实质平等 法院职权介入，实现当事人诉讼地位的实质
平等 人民法院和当事人间的权利义务相称 注意配套原则以及相关庭审制度的完善
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案例
• 甲因乙向其出售的某商品质量不合格要求退货，在 诉讼中涉及该商品是否为甲在乙处所购买成为争议 焦点，甲因购货发票遗失而申请证人丙出庭作证 （丙为甲的朋友），但该证人证言并不能够足以证 明甲所主张之事实。此时，有人提醒甲，乙既然向 其开具了发票，乙处就一定有发票的存根。因此， 该项证据甲可申请法院强制乙予以提交。这种规则， 大大减轻了原告的举证难度，平衡了双方的诉讼权 利与义务，也有助于法院全面查清案情，准确认定 事实并作出正确的判决。
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五、《法院调解规定》
（3）先行确认和协议内容部分由法官决定制度
• 当事人不能对诉讼费用如何承担达成协议的，并不影 响调解协议的效力，法院可以直接决定当事人承担诉 讼费用的比例，并将决定记入调解书。
• 如果当事人就主要诉讼请求达成协议，请求人民法院 对未达成协议的诉讼请求提出处理意见并表示接受该 处理结果，法院的处理意见即成为调解协议的一部分 内容。
（3）法院调解原则有利于提高诉讼效率，节省诉讼资源。
• 现行法院调解原则的特点：
（1）法院调解是人民法院审理民事案件的一种方 式。
（2）法院调解本质上是一种诉讼活动。
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二、法院调解的组织与程序
（一）法院调解的组织
1．由审判员一人主持，也可以由合议庭主持； 2．邀请当事人所在单位及有关人员协助。
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第二节 平等原则
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一、平等原则的含义
• 民事诉讼平等原则，是指在民事诉讼中，当 事人平等地享有和行使诉讼权利。平等原则 根源于民事诉讼的本质特征。
• 我国《民事诉讼法》第8条规定
7．确立调解不公开进行的规则
– 当事人申请不公开进行调解的，人民法院应当 准许。
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五、《法院调解规定》
8．强化调解协议的效力
（1）协议立即生效制度 调解协议自双方签名或者盖章时起生效。
【注意】一方当事人拒收调解书的，不影响调解协 议的效力。
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三、辩论原则与辩论主义
• 大陆法系国家和地区辩论主义的含义：
（1）法院不能将当事人未主张的事实作为判决的 基础。
（2）法院应当将双方当事人无争议的主要事实当 然地作为判决的基础。
（3）法院能够实施调查的证据只限于当事人提出 申请的证据。
（2）不签名不影响效力的情形
• 对调解书的内容既不享有权利又不承担义务的当事人 不签收调解书的，不影响调解书的效力；
• 当调解协议约定一方提供担保或案外人同意为当事人 提供担保的，人民法院在送达列有担保人的调解书时， 担保人不签收调解书的，也不影响调解书的生效。
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五、《法院调解规定》
6．加强调解合法性的审查
– 调解协议具有下列情形之一的，人民法院不予确 认：
（1）调解协议的内容违反法律、行政法规的禁止 性规定；
（2）损害案外人的合法权益； （3）侵害国家利益、社会公共利益等违法情形； （4）违背当事人真实意思的。
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二、处分权的内容
（一）对实体权利的处分：
（1）选择权利保护的方式，确定诉讼请求的范围。 （2）可以变更诉讼请求。 （3）放弃诉讼请求，撤回起诉，被告可以部分或
全部承认原告的诉讼请求，当事人双方可以通过 调解达成协议。 （4）在裁判生效后，在判决执行完毕之前，双方 当事人随时可就实体问题自行和解。
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一、平等原则的含义
• 当事人诉讼权利平等原则的法理基础：
（1）宪法规定的“公民在法律面前一律平等”原 则
（2）民事纠纷的性质 （3）程序公正的要求
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二、平等原则的内容
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五、《法院调解规定》
（4）协议确认方式：当事人在诉讼过程中自行达成 和解协议的，人民法院可以根据当事人的申请依法 确认和解协议制作调解书。
4．扩大调解内容的开放性
【案例】甲公司与乙公司订立买卖合同，后因部分货 物质量发生纠纷，乙拒付部分货款。甲起诉至法院， 要求乙支付货款并承担违约责任。诉讼中，双方在 法院的主持下达成了如下协议：（1）甲负责更换 全部不合格的产品；（2）在甲将所有不合格证产 品更换后10日内，乙付清购货款余款20万元。问： 该协议是否有效？
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第三节 法院调解原则
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一、法院调解原则概述
• 法院调解：在人民法院审判人员的主持下， 诉讼当事人就争议的问题，通过自愿协商， 达成协议解决争议的活动。
• 我国《民事诉讼法》第9条和第八章
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五、《法院调解规定》
5．建立调解协议主动履行的激励机制
（1）当事人可以在调解协议中约定一方不履行调 解协议时承担额外的民事责任，经人民法院确认 后，在发生一方不履行调解协议时，另一方当事 人可以直接申请人民法院强制执行。
（2）当事人可以为履行调解协议设定担保，一旦 不履行调解协议的情况发生，另一方可以向法院 申请强制执行担保人的财产或者担保物。