监理程序交底

广东华迪工程建设监理有限公司汝城县小农水项目监理部

施工监理程序交底

(第一次工地会议)

一、施工方案报批程序

1、施工方案报批程序

由承包人在开工前提交的施工组织设计与施工技术质量保证措施，填报“施工技术方案申请表”，经专业工程师及总监理工程师审查批准生效执行。施工组织设计主要内容包括工程简况、施工技术标准、施工方法、施工工艺、质量控制、施工进度计划、技术保证措施、安全技术措施、技术工程资源、工程现场布置、环境保护、资金流计划等。对专项施工方案要填报“施工技术方案申报表”总监理工程师审批后执行。

2、进度计划报审程序

承包人要根据合同工期要求及现场实际施工情况编制及调整工程总控制计划、年度计划、月工作计划，由建设单位提供材料的，施工单位要编制年度、月度材料计划。计划编制后，承包商要一式三份填写“施工进度计划申报表”交监理单位项目总监理工程师审批。施工进度调整计划应填报“施工进度计划调整申请表”，报监理部审批。

3、首次会议程序

首次会议由建设单位主持，会议纪要由监理单位起草，经与会各单位代表会签。第一次工程会议上，建设、设计、施工、监理等单位分别介绍各自驻场的组织机构、人员和分工；建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权、介绍工程开工准备等情况；承包单位介绍施工准备情况；建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；总监理工程师进行监理工作交底；研究确定施工过程中参与工程例会的主要人员、召开周期、地点等议题。

4、工程场地交接程序

建设单位组织监理单位、施工单位对该工程的红线、平面及高程控制点和施工场地进行移交，施工单位填写移交记录，建设单位要同时提供规划红线图、施工报建手续、前期设计资料、地质勘探报告等资料。

5、施工临时设施的设置程序

施工单位在施工组织设计中要详细规划施工场地的布置，施工方案要报监理单位批准后实施。临时用房的搭设要绘制施工图，并报相关部门批准，批准文件的副本要提供给监理单位备案。施工临时用水、电管线的缚设应符合规程规范要求。与本工程无关的材料设备不能堆放现场。

6、施工检测仪控制程序

施工单位在开工放线前要提交现场使用的经纬仪、铅垂仪、水准仪、接地电阻测量摇表、钢卷尺等测量仪器报监理单位检查，附生产合格证、校正合格证、校准记录的原件及复印件，检查合格后，监理单位将复印件存档。施工单位要定期送检测仪器至国家核定的检测中心检验。不具备以上证照的测量仪器不得使用。

7、工程定位测量放线报验程序

施工单位应提供专职测量人员的名单及测量设备检定证书交监理部备查。施工单位放线完成后，要填报“施工测量成果报验单”、“施工放样报验单”，监理单

位对测量放线进行复检后确认。为抢工期，对关键、重要部位的测量，施工单位可填写“联合测量通知单”要求监理部派员参加联合测量，以确保工程建筑物、构筑物、及各类结构的位置符合设计要求。

8、图纸会审程序

承包人收到施工图纸或修改通知单时，要按图号清点数量，对图纸接收进行登记签收，如有差错，要列出目录清单，交监理单位。转交建设单位催办。承包人收图后，要立即组织专业技术人员进行阅图，对存在的问题和建议、重点部位、关键工序及专业性较强的施工图，应请公司总工室参与审阅。施工单位汇总阅图记录后填写阅图问题清单，交监理单位转建设单位。图纸会审由建设单位组织和主持，施工单位、监理单位、建设单位、设计单位参加（必要时可请质监站参加），进行图纸会审和设计技术交底。施工图纸会审详细记录由总承包人负责整理，经各方审核签章后生效。

9、工程分包（包括材料设备供应商选择）程序

一般分包：承包人需将部分工程进行分包时，应先征得建设单位的书面同意，选择符合分包资质的施工企业，一式三份填写“施工分包申请表”附分包单位的营业执照、资质证书、业绩证明、生产设备、技术力量等相关资料，报监理单位及建设单位审查，必要时可进行实地考查。监理单位在征得建设单位意见后，在“施工分包申请表”上作出批复意见。分包合同签订后，合同复印件交监理单位存备，并提交分包单位驻场管理人员架构表、管理人员资质、联系方法及特种工人劳动上岗证等相关资料复印件给监理单位备案（原件备查）。分包单位进场后总包单位要组织工人技术、安全教肓交底，交底卡复印件交监理单位备存。

指定分包：由建设单位选择具备相应施工资质的分包单位，由该单位与承包商签订分包合同，合同签订后，手续与一般分包相同。

10、开工报告审批程序

合同项目开工前，总承包人、分包单位，要向监理部填报“合同项目开工申请表”“现场组织机构及主要人员报审表”提交本单位及分包单位的营业执照、资质等级证明、驻场管理人员架构表、管理人员资质、联系方法及特种工人岗位操作证等证明资料报监理部审查（原件查对，复印件监理部存档）；同时要填报“施工设备进场报验单”等各项相关手续齐备，并完成各项施工准备工作后，经专业监理工程师和总监理工程师审查具备开工条件后，报建设单位同意，由总监理工程师签发“合同项目开工证”。分部工程开工前，承包人要填报“分部工程开工申请表”，经专业监理工程师和总监理工程师审查具备开工条件时，由总监理工程师签发“分部工程开工通知。单元工程开工，第一单元在分部工程开工申请获得批准后自行开工，后续单位工程凭监理部签发上一单元工程质量合格证明方可开工。

11、建设单位提供资料程序

工程开工前，建设单位要向监理单位提供工程立项报告及批复、工程概（预）算批准文件、招投标资料、征地用地资料、工程报建批复文件、开工许可证、工程建设管理机构批复文件、资金来源批复等资料复印件。

一、现场控制程序

1、工地例会制度

工地例会由监理部主持，每月1日、15日开一次。各施工单位、建设单位均要出席，必要时，可邀请设计单位、质监站等相关部门参加。在工地例会上，施工单位汇报上次会议施工安排落实情况，包括施工质量、进度、安全文明施工等各方面的情况及下段工作计划，提出施工存在的困难和问题、沟通协调配合等；

监理部和建设单位对工程施工和管理提出要求。会议纪要内容有异议时，在收到会议纪要后两天内提出，逾期视为同意。各施工单位可向项目监理机构书面提出召开专题工地会议的动议，解决施工过程中的专项问题。

2、文件、图纸保管使用及交接程序

建设单位收到图纸及设计变更后，在图纸及变更文件上加盖公章确认后，发至监理单位，再由监理单位按合同规定份数分发各施工单位。甲乙双方的往来文件均经监理单位转发，文件要有完整、规范、清晰、明显的标识，清楚的表明该文件的类别、名称、编号、时间等。工程竣工验收阶段，承包人要按《水利水电建设工程验收规程》的规定，对施工质量验收资料收集整理编制，报送监理单位和有关单位审查后，移交建设单位。

3、进场材料、构件进场报验检查和材料样板选定程序

主要材料及构配件订货前，承包人应提供样品（或组织看样）和有关订货厂家情况以及单价等资料向监理工程师申报，经监理工程师会同建设单位研究确定批复后方可订货。

材料及构配件进场时，施工单位要填“材料/构配件进场报验单”向监理部报验，并附出厂检验合格证、质量证明书、出厂产品检验报告，进口材料应提交商检局检验证明。

材料进场后，专业监工程师对材料进行现场外观检查，核对相关资料并按国家规定进行抽检复检。对要施行见证和监督检验的材料（混凝土、钢筋、水泥、砂浆、建筑钢材料、防水材料、铝型材、混凝土外加剂、天然花岗石等），要通知监理单位材料见证员旁站监督，并按规定报填“见证记录”，由监理单位签章。对于重要的构件，还应酌情增加采样的数量。材料抽取试样后，监理单位按规定进行封存，施工单位按规定送试样至水利水电工程质量检测中心进行检测。送样过程监理单位要随同前往或书面委托送检。未经上述报验程序的材料不得使用。

需进行配制的材料，如混凝土、钢筋、砂浆、防水材料、防腐蚀材料、绝缘材料、保温材料等的配合比，施工单位应先提出试配要求，经试验合格后才能使用，试配资料应送监单位审查确认。

凡经资料审查不合格、外观检查不合格或抽样检验认定不合格的材料、构配件及设备，已进场的务必如数退出施工现场，严禁用于工程上。混凝土钢材检验不合格的应按国家规定加倍抽检或进行质量检验。在施工过程中，当监理单位怀疑材料、构件、设备有缺陷和质量问题时，监理工程师有权责令立即停止使用，并随后组织调查研究，取得明确结论作出处理决定。

施工单位采用商品混凝土，必须严格按照质量监督站的监督要求，必须事前将生产厂家资质、质量证明资料报监理单位备案。使用时，生产厂家必须提供主要原材料厂家合格证、厂家检验报告、配合设计报告等全套资料，结构必须按每单元工程连续施工100M3以内至少一组试块检验规定，超过100M3试块送检二至三组，以此类推。

材料样板经甲方选定后，发文通知有关单位并由建设单位代表在样板上签字认可，样板一式三份，分别由建设单位、监理单位及施工单位保管，以便施工过程中随时检查核对。

4、施工机械进场报检审批程序

大型施工机械进场前，承包商要提交“进场主要施工机械报验单”附机械合格证、安全准用证复印件给监理单位审查，监理单位按审批后的“施工组织设计（施工方案）”中有关施工机械的设置要求，审查设备的型号、规格、性能及数量

是否满足施工及安全需要；机械进场安装后，要按规定定期对施工机械进行安全检查，按规定办理安全准用证，准用证复印件交监理单位存放备查。

5、设备进场报验审批程序

工程设备进场前，施工单位要填写“施工设备进场报验单”附设备清单、设备装箱单、出厂合格证、设备消防准产证等相关资料交监理单位，进口设备还要提供商检证。监理单位接报后，会同建设单位、施工方、供货商一起在现场进行开箱，检查箱内资料是否齐全，资料和实物是否相符，并检查设备的外观质量、完好情况。开箱验收后，承包商要按有关技术资料和标准进行施工和安装，并在监理部的监督下进行单机运转。试运转合格后，由建设单位组织监理公司、设计单位、承包人参加设备竣工验收或联动试车，验收合格后方可投入使用。

6、旁站及巡视程序

施工单位根据监理单位制定的旁站方案，在关键部位、关键工序施工前24小时，通知监理单位，监理人员检查施工单位人员机械准备情况、执行施工方案及强制性标准情况、各材料的商检报告，认真填写旁站记录和监理日记。施工单位和旁站监理人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工。

监理人员应经常巡视施工现场，对工程质量、进度、安全文明施工等工作进行检查，巡视情况详细记录在监理日志上，对不符合规定的应立即指出要求整改或填写“监理通知”、“整改通知”、“警告通知”和“工程现场书面指示”对整改内容及其效果验证情况均应记录在监理日志上。

7、现场变更设计控制程序

现场变更设计由施工单位填写“变更申请报告”，一式四份送监理部办理，监理单位、建设单位及设计院分别在设计变更上签署意见，批复施工单位。

8、现场签证控制程序

发生签证的项目，在事前要知会监理单位，以便监理单位在事中进行巡视见证，施工后施工单位填写现场签证单，一式三份，报监理部，经专业监理工程师及总监（总监代表）签署意见后，交业主审批，建设单位审批后，建设单位、施工方、监理单位各执一份存备。

9、工序交接制度

由不同施工单位负责施工的工程，前一工序的施工单位完成施工后，属总包分包的工程，由总包单位组织进行工序验收交接，监理单位参加；属建设单位平分分包的工程，由监理单位组织相关单位进行工序验收交接，工序验收合格，才能由下一个工序的施工单位进入施工。

10、隐蔽工程验收程序

施工单位要按照国家规范、行业标准及设计图纸严格施工，监理部使用旁站、巡查、量测等手段，严格管理，确保工程质量，当隐蔽工程施工完毕，承包人自检合格后，填报“重要隐蔽单元工程（关键部位）质量等级签证表”，专业监理工程师根据提交的签证表，按《水利水电工程施工检验与评定规程》的要求会同有关方面到现场联合检查，检查内容包括质量保证资料是否符合要求、隐蔽工程质量是否符合设计要求、质量标准是否合格，对质量等级进行确定。检查合格的，可进行隐蔽；检查不合格的，按检查意见整改后再报验。隐蔽工程未经监理工程师签字同意，不得隐蔽。工程经监理工程师验收后，若监理部或建设单位对工程质量有怀疑，有权要求施工单位予以暴露检查。

11、月完成工作量报表及进度款支付程序

承包人每月26日前编制当月“施工月报”（含材料、机械、人员、质量、事

故、工程量），并填写“工程计量报验单”，现场监理工程师根据设计图纸、形象进度、施工单位所报月完成工作量，施工质量等因素，审核工程量及相应造价，交总监理工程师审核签认，报建设单位审定。

承包人按照建设单位与承包人签订工程承包合同规定的付款方法，根据实际签认的完成工作量，确定应拨工程款项，提交“工程价款月支付申请书”报监理部审查，申请表必须附有各类证明材料。总监理工程师对付款申请表进行审批确认报送建设单位审定后，由总监工程师或总监代表签发“工程价款月付款证书”办理支付手续。

12、安全文明施工要求

承包人应认真执行水利部和当地政府对建设工程现场施工安全生产的规定和要求，严格按施工组织设计中相关内容组织安全文明生产，建立安全生产保证体系、安全生产管理组织机构和安全保证措施，应报监理部审查并由监理部监督执行。总承包人指定专职负责的安全检查员、机构名单和安全生产许可证报上级单位备案并报监理部和建设单位。总承包人应统筹负责工程的安全、文明、保卫工作，对分包单位进行安全文明管理，可组织由各分包单位、监理单位、建设单位参加的安全文明综合治理小组，定期检查工程安全文明施工、保卫工作情况，编写检查情况简报。

承包人要加强安全防火教育，有详细的防火措施及动火制度。各项防火措施必须齐备，易燃品、危险品依章堆放和遵章使用，要建立发放易燃品、危险品的管制措施和使用制度、施工动火管理制度及动力、照明电源线路的维修、保养制度，认真执行值班人员保卫制度、节假日的安全保卫制度等，还要制定定期的安全检查和安全会议制度，定期向监理单位、建设单位及上级建设行政主管部门报告。

监理部发现施工中的不安全因素，立即向承建人提出，并加以制止，如发现重大安全隐患，即责成承包人立即停工整改。监理部定期组织安全文明施工检查对不合格标准的，将暂缓支付部分安全文明措施费。

13、质量/安全事故处理程序

发生质量/安全事故后，承包人应立即以书面形式报告监理部及建设单位，同时要按国家有关规定进行上报，承包单位填报“事故报告单”，征询有关方面意见，提出事故处理方案，交监理部，监理部会同有关单位对事故处理方案进行审查，签发处理意见，要求承包人按处理意见组织实施。监理部对处理的实施情况、整改效果进行跟踪检查。

14、施工现场紧急情况报告制度

监理机构对施工现场可能出现的紧急情况应编制处理程序、处理措施等文件。当紧急情况发生时，监理单位要立即向建设单位报告，并指示施工方采取有效紧急措施处理。如在渡汛期前，承包人应制定安全渡汛方案，填报“施工技术方案申报表”，由总监理工程师审批执行。

在实施安全监理过程中，发现安全隐患，监理工程师要在24小时以内发出整改通知，同时报告建设单位，并及时跟踪整改落实情况；发现重大安全隐患，总监理工程师要立即下达暂停施工令，并报告建设单位和安全监督部门。施工单位拒不执行监理“暂停施工令”，监理机构要及时向建设单位、安全监督部门和建设主管部门报告。施工现场发生重大伤亡事故，总监、总监代表应在两小时内向监理公司及有关部门报告，同时督促承包人及时向有关部门报告，并签发工程暂停施工令。监理机构与监理公司人员保持24小时通迅畅通。监理工程师各项口头报告均要追写书面记录。

15、工程延期申报程序

根据施工合同约定及有关规定，工程由于一些原因需要延长工期，承包人要填报“延长工期申请表”，并附延长工期申请报告（证明原因、依据、计算过程及结果等证明材料）。监理单位会同建设单位，对延长工期进行核实后，签发“批复表”予以确认。

三、工程验收程序

1、工程报验程序

承包人必须建立工程质量自检、互检、专检的三检制度。在“三检”自评合格、施工记录和质量保证资料齐全、合格，隐蔽工程验收签认完成后，填报“单元工程施工质量报验单”、“单元质量评定表”，监理部会同建设、设计、施工及有关方面到现场验收。对验收合格的，予以质量等级确认签字；不合格的除能当场整改可以合格的外，由监理工程师签发“监理通知”或“整改通知”，责令承包人整改合格后，再按程序进行检查评定质量等级签认。前工序、单元未经验收，后工序不能施工。

承包人、监理工程师进行质量等级评定人员，必须持有经广东省水利水电工程质量安全监督中心站培训合格颁发的“质量评定员岗位证”，否则不得在质量评定表上签字。

2、分部工程验收监督管理程序

分部工程验收应由项目法人（或委托监理单位）主持。验收工作组由项目法人、勘测、设计、监理、施工、主要设备制造（供应商）等单位代表组成。运行管理单位可视具体情况决定是否参加。对主要分部工程宜请质量监督机构派代表参加。具体验收条件和主要内容，详见《水利水电建设工程验收规程》（SL223—2008）“3分部工程验收”。

3、单位工程验收

单位工程验收应由项目法人主持。验收工作组应由项目法人、勘测、设计、监理、施工、主要设备制造（供应商）、运行管理等单位的代表组成。必要时可邀请上述单位以外专家参加。单位工程验收条件及主要内容，详见《水利水电建设工程验收规程》（SL223—2008）“4单位工程验收”。

4、工程质量验收表格规范程序

水利工程质量验收表格，统一采用《水利水电工程施工质量评定表》，并按《水利水电工程施工质量检验与评定规程》进行工序、单元、分部、单位工程质量等级的评定。工程项目划分，以申报上级质量监督机构核定的批复文件为准。工程验收资料应以分部工程编制成册，质量保证等施工管理资料可按单位工程编制成册，由监理单位审查合格后，报送建设单位和上级有关部门备案。