行政处罚与依法行政
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非经法律授权，不可能具有并行使某项 职权。
9
行政机关的法定职权界定，一般有两种 情形：
一是由行政组织法规定，大都以概括之 语言，划定各机关的职责范围；
二是由单行的实体法，规定某一具体事 项由哪一行政机关管辖。
10
中华人民共和国水法
• 2002年10月1日起施行
• 第十二条 国家对水资源实行流域管理与行政区域管理相结合的 管理体制。
20
行三 政、 处全 罚面 的公 程正 序适
用
1、简易程序应注 意的问题：
适用简易程序的 条件——
一是违法事实确凿 二是有法定依据 三是处罚程度轻
21
水行政处罚实施办法
第二十二条 违法事实确凿并有法定依据， 对公民处以五十元以下、对法人或 者其他组织处以一千元以下罚款或者警 告的，可以当场作出水行政处罚决定。
受送达人拒绝接受行政执法决定书或者有关文书的，送达人 应当邀请有关基层组织的代表或者他人到场见证，在送达回 证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章 后，把行政执法决定书或者有关文书留在受送达人的住处， 即视为送达。
30
不能直接送交受送达人或者直接送达有困难的，按 下列规定送达： （一）受送达人不在的，交其同住的成年家属签 收，接收日期为送达日期； （二）受送达人已向行政执法机关指定代收人的， 由指定代收人签收，签收日期为送达日期； （三）邮寄送达的，以挂号回执上注明的收件日 期为送达日期； （四）受送达人下落不明的，公告送达，自公告 发出之日起三个月，即视为送达。
17
3、关于追究时效
行政处罚的追究时 效，指的是行政机 关经过多长时间， 即不得追究违法行 为人行政处罚责任 的制度。
18
水行政处罚实施办法
第七条 违法行为在二年内未被发现 的，不再给予水行政处罚。法律另有 规定的除外。 前款规定的期限，从违法行为发生之 日起计算；违法行为有连续或者继续 状态的，从行为终了之日起计算。
• 国务院水行政主管部门负责全国水资源的统一管理和监督工作。 • 国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流
域管理机构（以下简称流域管理机构），在所管辖的范围内行 使法律、行政法规规定的和国务院水行政主管部门授予的水资 源管理和监督职责。 • 县级以上地方人民政府水行政主管部门按照规定的权限，负责 本行政区域内水资源的统一管理和监督工作。
• 行政处罚:65—72条
11
第七十七条 对违反本法第三十九条有关河道采
砂许可制度规定的行政处罚，由国务院规定。
• 《中华人民共和国河道管理条例》
• 第四条 国务院水利行政主管部门是全国河道的主管机 关。
•
各省、自治区、直辖市的水利行政主管部门是该行
政区域的河道主管机关。
• 《福建省河道采砂管理办法》( 2006年2月1日起施行)
22
2、一般程序应注意的问题
立案程序
调查取证程序：取证人员
表明身份
证据的登记保存
告知程序
做出决定程序
23
水行政处罚实施办法
第二十七条 水政监察人员依法调查案件，应 当遵守下列程序： （一）向被调查人出示水政监察证件； （二）告知被调查人要调查的范围或者事项； （三）进行调查（包括询问当事人、证人、 进行现场勘验、检查等）； （四）制作调查笔录，笔录由被调查人核对 后签名或者盖章。被调查人拒绝签 名或者盖章的，应当有两名以上水政监察人 员在笔录上注明情况并签名。
6
公开原则与正当法律程序 要求
程序化，事实上是所有行政法的核心， 因为控制政府的主要手段，就是程序控 制
中国政法大学法学院教授何兵：强制是 政府的合法暴力。而控制暴力的方式， 就是将强制程序化。
7
。《全面推进依法行政实施纲要》对正当 法律程序做了如下规定：
行政机关实施行政管理，除涉及国家秘密 和依法受到保护的商业秘密、个人隐私的 外，应当公开，注意听取公民、法人和其 他组织的意见；
29
法律文书的送达(福建省行政执法程序规定)
实施具体行政行为过程中依法需要相对人或者有关人员签名 （盖章），相对人或者有关人员拒绝签名（盖章）的，执行 公务的行政执法人员必须在有关文书上注明拒签原因，并邀 请基层组织的代表或者其他人见证、签名（盖章），见证人 应不少于二人。
行政执法机关送达行政执法决定书或者有关文书，应直接送 交受送达人。送达必须有送达回证，受送达人应在送达回证 上签名或者盖章并注明签收日期，其签收日期为送达的日期。
13
法二 律、 问注 题意
几 个 相 关
1、把握处罚设定 权的划分界限：
法律 行政法规 地方性法规 规章
14
水行政处罚实施办法
第八条 依据法律、法规设定的罚款实施水行政 处罚的，罚款限额按法律、法规的规定执行。 依据国务院水行政主管部门规章设定的罚款实 施水行政处罚的，罚款限额按以下标准执行： （一）对非经营活动中的违法行为，罚款不得 超过一千元； （二）对经营活动中的违法行为，有违法所得 的，罚款不得超过违法所得的三倍，但是最高 不得超过三万元；没有违法所得的，罚款不得 超过一万元。 国务院另有规定或者特别批准的除外。
行政处罚与依法行政
1
一
1、行政处罚的概念
、
行
2、行政处罚法的价
政 值取向——
处
法治至上
罚
概
述
2
全面贯彻了法律保留原则—以对人的权力的 大小来确立立法层次
权力控制是该法的立法宗旨—以权力制约权 力，以权利对抗权力
“处罚法定”是行政权力运行的合理边界 一是法无明文规定不罚 二是实施处罚一般是行政机关 三是没有法定依据或法定程序处罚无效
15
2、行政处罚的管辖——
级别管辖 地域管辖 职能管辖
16
水行政处罚实施办法
第十七条 国务院水行政主管部门及其所属的流域管理 机构管辖法律、行政法规规定的水行政处罚。 第十八条 除法律、行政法规另有规定的外，水行政处 罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府水行政 主管部门管辖。 上级水行政主管部门有权管辖下级水行政主管部门管 辖的水行政处罚。 下一级水行政主管部门对其管辖的水行政处罚，认为 需要由上一级水行政主管部门管辖的，可以报请上一 级水行政主管部门决定。 对管辖发生争议的，应当协商解决或者报请共同的上 一级水行政主管部门指定管辖。
3
3、全面贯彻行政处罚法的基本原 则
公正原则与比例原则
公正：过罚相当 社会公正：现代政治文明的首要价 值 正义是社会主义制度首要价值
4
限制多头处罚——一事不再罚款
5
2004年2月，某县药监局接到群众举报，某药店 店主张某从外地购进一批新型药品，向其他药店 进行批发。2月15日，县药监局对张某的药店进 行检查。检查中发现，该药店没有药品批发资格， 擅自将其购买的药品共计78种批发给其他药店。 2月17日，县药监局依照《药品管理法》作出行 政处罚：责令立即停止药品批发业务；没收调查 时查封扣押的该批药品；罚款4万元。2月21日， 县药监局又以行政处罚通知书认定的同一事实， 适用同一条法律规定，作出行政处罚，对张某处 以没收违法所得的处罚。张某不服，于5月15日 以县药监局违反了“一事不再罚”原则为由，向 人民法院提起行政诉讼。
一是罚收分离 二是可以当场收缴罚款的情形
28
水行政处罚实施办法
第四十八条 当场处罚时，依法给予二十元以下罚款 或者不当场收缴罚款事后难以执行的，水政监察人 员可以当场收缴罚款。 当事人提出异议的，不停止当场执行。法律、法规 另有规定的除外。 第四十九条 在边远、水上、交通不便地区，水行政 处罚机关及其水政监察人员依法作出罚款的决定后， 当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提 出，水行政处罚机关及其水政监察人员可以当场收 缴罚款。 第五十条 除依法可以当场收缴罚款的外，决定罚款 的水行政处罚机关应当书面告之当事人向指定银行 缴纳罚款。
24
行政处罚行为
事实认定 什么是证据——能证明案件事实 真实性、相关性、合法性
案件事实清楚：人、事、方法、时间、手段、 结果、为什么做
证据确实充分：标准性、同向性、数量性、 排 他性
程序正当
25
听证程序应注意的问题
听证程序的范围：责令停产停
吊销许可证或执照 较大数额罚款
听证的程序
26
水行政处罚实施办法
第三十四条 水行政处罚机关作出对公民处以 超过五千元、对法人或者其他组 织处以超过五万元罚款以及吊销许可证等水 行政处罚之前，应当告知当事人有要求 举行听证的权利；当事人要求听证的，水行 政处罚机关应当组织听证。
第四十一条 听证按下列步骤进行：
27
执行程序应注意的问题
要严格遵循法定程序，依法保障行政管理 相对人、利害关系人的知情权、参与权和 救济权。
行政机关工作人员履行职责，与行政管理 相对人存在利害关系时，应当回避。
8
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职权法定原则对行政机关的要求
行政机关的职权，在我国主要是指中央 政府及其所属部门和地方各级政府的职 权，必须由法律规定。
行政机关必须在法律规定的职权范围内 活动。
19
1、一般情况下行政处罚的追究时效，即违法行 为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。 2、法律对行政处罚时效另有特别规定的，适用 特别规定。特别规定有以下几种：
（1）有的违法行为较其他行为轻微，但依法又 不能完全免除行政处罚，为体现行政处罚的公 正性，在确定追究时效方面不宜整齐划一，而 应当通过单行法律有所例外，即根据具体情况 采用较短的追究时效。 （2）有的违法行为的危害性比较严重，单行法 律采用较长的追究时效，以更好地震慑违法行 为人。
• 第四条 县级以上人民政府应当加强对本行政区域内河 道采砂管理工作的领导和协调。
•
县级以上人民政府水行政主管部门负责本行政区域
内河道采砂的统一管理工作。
12
《福建省河道采砂管理办法》
• 第十九条 禁止任何单位和个人在禁采期或 者禁采区进行河道采砂活动。
• 第二十七条 违反本办法第十九条第一款规 定，虽持有河道采砂许可证，但在禁采期采 砂的，由县级以上人民政府水行政主管部门 责令停止违法行为，处1万元以上3万元以下 的罚款；属非经营性的，处300元以上1000 元以下的罚款。
期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日， 不计算在期间内。期间届满的最后一日是节假日的， 以节假日后的第一日为期间届满的日期。期间不包 括在途时间。申请书和其他行政执法文书在期满前 交邮的（以邮戳为准），不算过期。
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•再见
•!
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行政机关的法定职权界定，一般有两种 情形：
一是由行政组织法规定，大都以概括之 语言，划定各机关的职责范围；
二是由单行的实体法，规定某一具体事 项由哪一行政机关管辖。
10
中华人民共和国水法
• 2002年10月1日起施行
• 第十二条 国家对水资源实行流域管理与行政区域管理相结合的 管理体制。
20
行三 政、 处全 罚面 的公 程正 序适
用
1、简易程序应注 意的问题：
适用简易程序的 条件——
一是违法事实确凿 二是有法定依据 三是处罚程度轻
21
水行政处罚实施办法
第二十二条 违法事实确凿并有法定依据， 对公民处以五十元以下、对法人或 者其他组织处以一千元以下罚款或者警 告的，可以当场作出水行政处罚决定。
受送达人拒绝接受行政执法决定书或者有关文书的，送达人 应当邀请有关基层组织的代表或者他人到场见证，在送达回 证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章 后，把行政执法决定书或者有关文书留在受送达人的住处， 即视为送达。
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不能直接送交受送达人或者直接送达有困难的，按 下列规定送达： （一）受送达人不在的，交其同住的成年家属签 收，接收日期为送达日期； （二）受送达人已向行政执法机关指定代收人的， 由指定代收人签收，签收日期为送达日期； （三）邮寄送达的，以挂号回执上注明的收件日 期为送达日期； （四）受送达人下落不明的，公告送达，自公告 发出之日起三个月，即视为送达。
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3、关于追究时效
行政处罚的追究时 效，指的是行政机 关经过多长时间， 即不得追究违法行 为人行政处罚责任 的制度。
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水行政处罚实施办法
第七条 违法行为在二年内未被发现 的，不再给予水行政处罚。法律另有 规定的除外。 前款规定的期限，从违法行为发生之 日起计算；违法行为有连续或者继续 状态的，从行为终了之日起计算。
• 国务院水行政主管部门负责全国水资源的统一管理和监督工作。 • 国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流
域管理机构（以下简称流域管理机构），在所管辖的范围内行 使法律、行政法规规定的和国务院水行政主管部门授予的水资 源管理和监督职责。 • 县级以上地方人民政府水行政主管部门按照规定的权限，负责 本行政区域内水资源的统一管理和监督工作。
• 行政处罚:65—72条
11
第七十七条 对违反本法第三十九条有关河道采
砂许可制度规定的行政处罚，由国务院规定。
• 《中华人民共和国河道管理条例》
• 第四条 国务院水利行政主管部门是全国河道的主管机 关。
•
各省、自治区、直辖市的水利行政主管部门是该行
政区域的河道主管机关。
• 《福建省河道采砂管理办法》( 2006年2月1日起施行)
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2、一般程序应注意的问题
立案程序
调查取证程序：取证人员
表明身份
证据的登记保存
告知程序
做出决定程序
23
水行政处罚实施办法
第二十七条 水政监察人员依法调查案件，应 当遵守下列程序： （一）向被调查人出示水政监察证件； （二）告知被调查人要调查的范围或者事项； （三）进行调查（包括询问当事人、证人、 进行现场勘验、检查等）； （四）制作调查笔录，笔录由被调查人核对 后签名或者盖章。被调查人拒绝签 名或者盖章的，应当有两名以上水政监察人 员在笔录上注明情况并签名。
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公开原则与正当法律程序 要求
程序化，事实上是所有行政法的核心， 因为控制政府的主要手段，就是程序控 制
中国政法大学法学院教授何兵：强制是 政府的合法暴力。而控制暴力的方式， 就是将强制程序化。
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。《全面推进依法行政实施纲要》对正当 法律程序做了如下规定：
行政机关实施行政管理，除涉及国家秘密 和依法受到保护的商业秘密、个人隐私的 外，应当公开，注意听取公民、法人和其 他组织的意见；
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法律文书的送达(福建省行政执法程序规定)
实施具体行政行为过程中依法需要相对人或者有关人员签名 （盖章），相对人或者有关人员拒绝签名（盖章）的，执行 公务的行政执法人员必须在有关文书上注明拒签原因，并邀 请基层组织的代表或者其他人见证、签名（盖章），见证人 应不少于二人。
行政执法机关送达行政执法决定书或者有关文书，应直接送 交受送达人。送达必须有送达回证，受送达人应在送达回证 上签名或者盖章并注明签收日期，其签收日期为送达的日期。
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法二 律、 问注 题意
几 个 相 关
1、把握处罚设定 权的划分界限：
法律 行政法规 地方性法规 规章
14
水行政处罚实施办法
第八条 依据法律、法规设定的罚款实施水行政 处罚的，罚款限额按法律、法规的规定执行。 依据国务院水行政主管部门规章设定的罚款实 施水行政处罚的，罚款限额按以下标准执行： （一）对非经营活动中的违法行为，罚款不得 超过一千元； （二）对经营活动中的违法行为，有违法所得 的，罚款不得超过违法所得的三倍，但是最高 不得超过三万元；没有违法所得的，罚款不得 超过一万元。 国务院另有规定或者特别批准的除外。
行政处罚与依法行政
1
一
1、行政处罚的概念
、
行
2、行政处罚法的价
政 值取向——
处
法治至上
罚
概
述
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全面贯彻了法律保留原则—以对人的权力的 大小来确立立法层次
权力控制是该法的立法宗旨—以权力制约权 力，以权利对抗权力
“处罚法定”是行政权力运行的合理边界 一是法无明文规定不罚 二是实施处罚一般是行政机关 三是没有法定依据或法定程序处罚无效
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2、行政处罚的管辖——
级别管辖 地域管辖 职能管辖
16
水行政处罚实施办法
第十七条 国务院水行政主管部门及其所属的流域管理 机构管辖法律、行政法规规定的水行政处罚。 第十八条 除法律、行政法规另有规定的外，水行政处 罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府水行政 主管部门管辖。 上级水行政主管部门有权管辖下级水行政主管部门管 辖的水行政处罚。 下一级水行政主管部门对其管辖的水行政处罚，认为 需要由上一级水行政主管部门管辖的，可以报请上一 级水行政主管部门决定。 对管辖发生争议的，应当协商解决或者报请共同的上 一级水行政主管部门指定管辖。
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3、全面贯彻行政处罚法的基本原 则
公正原则与比例原则
公正：过罚相当 社会公正：现代政治文明的首要价 值 正义是社会主义制度首要价值
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限制多头处罚——一事不再罚款
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2004年2月，某县药监局接到群众举报，某药店 店主张某从外地购进一批新型药品，向其他药店 进行批发。2月15日，县药监局对张某的药店进 行检查。检查中发现，该药店没有药品批发资格， 擅自将其购买的药品共计78种批发给其他药店。 2月17日，县药监局依照《药品管理法》作出行 政处罚：责令立即停止药品批发业务；没收调查 时查封扣押的该批药品；罚款4万元。2月21日， 县药监局又以行政处罚通知书认定的同一事实， 适用同一条法律规定，作出行政处罚，对张某处 以没收违法所得的处罚。张某不服，于5月15日 以县药监局违反了“一事不再罚”原则为由，向 人民法院提起行政诉讼。
一是罚收分离 二是可以当场收缴罚款的情形
28
水行政处罚实施办法
第四十八条 当场处罚时，依法给予二十元以下罚款 或者不当场收缴罚款事后难以执行的，水政监察人 员可以当场收缴罚款。 当事人提出异议的，不停止当场执行。法律、法规 另有规定的除外。 第四十九条 在边远、水上、交通不便地区，水行政 处罚机关及其水政监察人员依法作出罚款的决定后， 当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提 出，水行政处罚机关及其水政监察人员可以当场收 缴罚款。 第五十条 除依法可以当场收缴罚款的外，决定罚款 的水行政处罚机关应当书面告之当事人向指定银行 缴纳罚款。
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行政处罚行为
事实认定 什么是证据——能证明案件事实 真实性、相关性、合法性
案件事实清楚：人、事、方法、时间、手段、 结果、为什么做
证据确实充分：标准性、同向性、数量性、 排 他性
程序正当
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听证程序应注意的问题
听证程序的范围：责令停产停
吊销许可证或执照 较大数额罚款
听证的程序
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水行政处罚实施办法
第三十四条 水行政处罚机关作出对公民处以 超过五千元、对法人或者其他组 织处以超过五万元罚款以及吊销许可证等水 行政处罚之前，应当告知当事人有要求 举行听证的权利；当事人要求听证的，水行 政处罚机关应当组织听证。
第四十一条 听证按下列步骤进行：
27
执行程序应注意的问题
要严格遵循法定程序，依法保障行政管理 相对人、利害关系人的知情权、参与权和 救济权。
行政机关工作人员履行职责，与行政管理 相对人存在利害关系时，应当回避。
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Biblioteka Baidu
职权法定原则对行政机关的要求
行政机关的职权，在我国主要是指中央 政府及其所属部门和地方各级政府的职 权，必须由法律规定。
行政机关必须在法律规定的职权范围内 活动。
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1、一般情况下行政处罚的追究时效，即违法行 为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。 2、法律对行政处罚时效另有特别规定的，适用 特别规定。特别规定有以下几种：
（1）有的违法行为较其他行为轻微，但依法又 不能完全免除行政处罚，为体现行政处罚的公 正性，在确定追究时效方面不宜整齐划一，而 应当通过单行法律有所例外，即根据具体情况 采用较短的追究时效。 （2）有的违法行为的危害性比较严重，单行法 律采用较长的追究时效，以更好地震慑违法行 为人。
• 第四条 县级以上人民政府应当加强对本行政区域内河 道采砂管理工作的领导和协调。
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县级以上人民政府水行政主管部门负责本行政区域
内河道采砂的统一管理工作。
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《福建省河道采砂管理办法》
• 第十九条 禁止任何单位和个人在禁采期或 者禁采区进行河道采砂活动。
• 第二十七条 违反本办法第十九条第一款规 定，虽持有河道采砂许可证，但在禁采期采 砂的，由县级以上人民政府水行政主管部门 责令停止违法行为，处1万元以上3万元以下 的罚款；属非经营性的，处300元以上1000 元以下的罚款。
期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日， 不计算在期间内。期间届满的最后一日是节假日的， 以节假日后的第一日为期间届满的日期。期间不包 括在途时间。申请书和其他行政执法文书在期满前 交邮的（以邮戳为准），不算过期。
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