煤矿安全生产标准化安全风险分级管控与事故隐患排查治理-20170426

机的不安全状态
环境的不安全条件
“隐患”
1 风险与隐患的联系与区别
全 过 程 风 险 管 理
事前预控（风险分级管控）
事中监测（隐患排查）
事后处理（隐患治理）
1 风险与隐患的联系与区别 风险与隐患的区别
安全风险：运转的皮带机 事故隐患：防止滚筒伤人 滚筒具有伤人的风险 风险的护栏不合规
1 风险与隐患的联系与区别 风险与隐患的区别
导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题
及时整改。
2 安全风险分级管控
公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著 位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
1. 公示可采用电子屏、牌板等方式。
2 安全风险分级管控
信息管理
采用信息化管理手段，实现对安全 风险记录、跟踪、统计、分析、上 报等全过程的信息化管理。
2 安全风险分级管控
故障模式与影响分析（ FMEA） 源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等 失效的模式，旨在提高设备的可靠性。 因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全 事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评 估。
风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响
的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=P×S×D
2 安全风险分级管控
作业条件危险性评价法 ：
发生事故的可能性（L） 分 数 值 10 6 可能程度 完全可能预料 相当可能
暴露于危险环境的频 繁程度（E） 分数 值
10 6 频繁程度 连续暴露 每天工作时间 暴露
发生事故产生的后果 （C ） 分数 值
100 40 后果严重程度
危险等级划分（D）
高危作业前 专项辨识
2 安全风险分级管控
专项辨识4
专项辨识由矿长组织分管负责人 和业务科室进行 识别安全风险辨识结果及管控措施 是否存在漏洞、盲区 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果用于指导修订完善 安全技术措施等技术文件
出现事故和 重大隐患后 专项辨识
2 安全风险分级管控
分数 值
危险程度
大灾难，许多 >320 人死亡
灾难，数人死 160亡 320
极其危险，不能 继续作业
高度危险，要立 即整改
3
1
可能、但不经 常
可能性小，完 全意外 很不可能，可 以设想 极不可能 实际不可能
3
2
每周一次
每月一次
15
7
非常严重，一 70人死亡 160
严重，重伤 20-70
显著危险，需要 整改
2 安全风险分级管控
故障模式与影响分析法（ FMEA）
风险等 级
极度风险 高度风险 中度风险 低度风险 可承受风 险
R值
≥800 ≥400 ≥250 ＞80 ≤80
故障可 能性
P值
影响严重度
设备报废，或致人员死亡 设备损坏，系统中断8小 时以上
S值
100 80 50 10 1
失效模式可探 测度
每年度制定
管控措施
现场检查
“3+1” 模式
月度评估完善
每旬评估完善
2 安全风险分级管控
管控措施
重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具 体工作方案，人员、资金有保障；
重大安全风险本标准未进行明确定义。 各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等 级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶 板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内 容。
2 安全风险分级管控
职责分工： （2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。
本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分 工，指定部门负责安全风险分级管控工作。 并在相关制度或文件中明确。
2 安全风险分级管控
制度建设： 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨 识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程 煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。 范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规 定范围，但范围应至少包含本标准第 2 部分安全风险 辨识评估的全部内容。 本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可 根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。 制定工作流程。
3 事故隐患排查治理
核心内容
强调人人参与的原则， 矿长、分管副 矿长、业务管理、岗位操作人员 治理 强调分级管理的原则 ，对排查出的事 故隐患进行分级治理、分级督办和分 隐患 级验收； 强调年度、月度排查计划、方案的制 排查 定 。对事故隐患排查工作进行规范， 验收 要求制定年度事故隐患排查计划，排 销号 查前制定工作方案，明确排查频次、 排查范围； 强调重大事故隐患治理特殊要求。 有 方案、现场有安全措施、治理有督办 责任单位，并按规定进行验收。
可以和其他会议合并召开， 也可以组织专题会议。 本条中分管负责人是指分管 各类别风险控制的各位副矿 长、总工程师等，均应按照 本条规定分别组织检查分析。 研究落实上条月度会议布臵 的工作。并应将本项工作开 展形式及职责划分写入安全 风险分级管控制度及工作职 责。
2 安全风险分级管控
现场检查 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领
安全风险分级管控与 事故隐患排查治理
2017.4
目
录
1 风险与隐患的联系与区别 2 安全风险分级管控 3 事故隐患排查治理
第一部分
风险与隐患的联系与区别
3
1 风险与隐患的联系与区别
“三违” 管理 存在 缺陷 导致 失控
人的不安全行为 未及 时制 止三 违、 消除 隐患
危 险 源
事故
2 安全风险分级管控
管控措施
在划定的重大安全风险区域设定作业人数上 限。
本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重 大安全风险区域。 由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。
2 安全风险分级管控
定期检查
1.矿长每月组织对 重大安全风险管控 措施落实情况和管 控效果进行检查分 析，完善管控措施， 并布置月度安全风 险管控重点
2 安全风险分级管控
风险评估
确定严重性
确定频率
确定暴露率 划分风险等级
2 安全风险分级管控
风险评估的方法
1．定性风险评价方法 2．定量风险评价方法 3．半定量风险评价法
2 安全风险分级管控
常用风险评估方法
预先危险性分析等（PHA） 危险与可操作性研究（HAZOP） 作业条件危险性评价法（LEC） 风险矩阵评价法 故障模式与影响评价法（FMEA） 改进的作业条件危险性评价法（MES）
缺乏技术和手段 昂贵或不能直接 检测
D 值
100 80 50 10 1
肯定发生 0.9 极有可能 0.7 有可能 0.5
设备损坏，系统中断4小 时
设备故障，系统短暂停止 设备故障，可继续运行
检测复杂，时间 长
容易检测 检查即可发现
可能，很 0.3 少 极不可能 0.1
2 安全风险分级管控
作业条件危险性评价法（ D=LEC） 主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、 照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。 风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发 生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。 即D＝L×E×C
女士下车，风险管控措施失效，形成事故隐患
1 风险与隐患的联系与区别
老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。
第二部分
安全风险分级管控
12
2 安全风险分级管控
安 全 风 险 分 级 管 控
工作机制 安全风险辨识评估 安全风险管控 保障措施
2 安全风险分级管控
职责分工： （ 1 ）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面 负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工 作； 责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书 记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。 本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文 件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可 以在安全生产责任制中补充完善。 安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有 工作责任分解落实到煤矿管理层。
2 安全风险分级管控
教育培训
• 入井（坑）人 员安全培训内容 包括年度和专项 安全风险辨识评 估结果、与本岗 位相关的重大安 全风险管控措施
本条未规定组织专 题培训，因此培训 可以在本矿组织的 各类型安全培训中 增加本条规定的内 容，也可以组织专 题培训。
2 安全风险分级管控
教育培训
• 每 年 至 少 组织 参与安全风险辨 识评估工作的人 员学习1次安全风 险辨识评估技术
一般危险，需要 注意 稍有危险，可以 接受
0.5
0.2 0.1
1
0.5
每年几次
非常罕见
3
1
重大，致残
引人注目，需 要救护
<20
2 安全风险分级管控
风险矩阵法 一种适合大多数风险的评估方法
缺点是风险等级划分较粗
2 安全风险分级管控
风险矩阵法：风险等级=可能性×严重性
2 安全风险分级管控
安全风险管控
本条未要求组织召开专题会 议，可以在矿长办公会、安 全例会等会议中增加该项内 容，也可以召开专题会议， 应在会议纪要或记录等资料 中包含该项内容。 应将本项工作开展形式及职 责写入安全风险分级管控制 度及工作职责。
2 安全风险分级管控
定期检查
2.分管负责人每旬组织 对月度安全风险管控重 点实施情况进行一次检 查分析，检查管控措施 落实情况，完善改进管 控措施
记录
上报 督办
3 事故隐患排查治理
有负责事故隐患排查 治理管理工作的部门
职责分工 职责分工
工作 机制
分级管理
建立事故隐患排查治 理工作责任体系
对事故隐患进行分级， 明确相应层级的单位 （部门）治理责任
3 事故隐患排查治理
基础工作
编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行； 编制事故隐患月度排查工作方案；
2 安全风险分级管控
风险辨识
1次年度辨识
出现事故和重大
隐患后专项辨识
“1+4” 模式
采区采面设计前
专项辨识
启封火区等高危 作业前专项辨识
系统工艺等重大 变化前专项辨识
2 安全风险分级管控
每年底矿长组织开 展年度安全风险辨 识
年度安全 风险辨识
编制年度安全风险辨 识评估报告，建立重 大安全风险清单，制 定相应的管控措施
风险点辨识的方法 风险调查（辨识） 瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等 水：某掘进头、采煤工作面等 火：某工作面采空区等 煤尘：某回风巷、采掘工作面等 顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工 作面等 冲击地压：某掘进工作面等 提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等 其他容易造成群死群伤的紧急情况等。
明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和 各岗位人员的排查频次和范围。
安全风险：拉紧的钢丝绳 具有断裂伤人的风险
事故隐患：钢丝绳维护和 更换不合规出现疲劳损伤
1 风险与隐患的联系与区别 风险与隐患的区别
安全风险：顶板具有垮落 的风险
事故隐患：支护材料和工 艺不合规
1 理念和术语
八达岭野生动物园老虎袭人事故
老虎在周围，存在伤人的风险
1 风险与隐患的联系与区别
2 安全风险分级管控
专项辨识2
分管负责人组织有关业务科室进行
系统工艺等 重大变化前 专项辨识
重点辨识作业环境、重大灾害因素 等方面存在的安全风险
补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果用于指导重新编制或 修订完善作业规程、操作规程
2 安全风险分级管控
专项辨识3
分管负责人组织有关业务科室、 生产组织单位（区队）进行 重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
重点对煤矿重大灾 害及提升运输系统 等容易导致群死群 伤事故的危险因素 开展安全风险辨识
辨识评估结果指导 有关生产计划、年 度安全工作重点和 规程措施编制等
2 安全风险分级管控
专项辨识1
总工程师组织业务科室开展辨识
采区采面 设计前 专项辨识
重点辨识地质条件和重大灾害因素 等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应管控措施 结果用于完善设计方案、指导工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织等
本条未规定组织形式和 内容，煤矿可以根据本 矿实际采用本矿中集中 组织培训、自学、派出 到外单位学习、研讨等 形式。 并将该项内容要求在安 全培训等相关制度中进 行规定。
第三部分
事故隐患排查治理
43
3 事故隐患排查治理
事 故 隐 患 排 查 治 理
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
工作机制
事故隐患排查 事故隐患治理 监督管理 保障措施