第八讲：林德尔·厄威克

第八讲：厄威克的系统化行政管理思想

一．生平概述

林德尔·福恩斯·厄威克(Lyndall Fownes Urwick)，是英国著名的行政管理学家。是《管理科学论文集》一书的合作者。该书收集了他们自己、同时代的以及比他们早期的等许多著名管理学者如法约尔、穆尔、丹尼尔、怀特黑德、梅奥、福莱特、享德森、李（Hohn Lee）论文，在管理文献中竖立起了一个十分重要的里程碑。他对泰勒、法约尔、韦伯等为代表的西方早期的古典管理理论做了大量的系统化工作，并提出提出了一系列具有普遍实用性的（行政）管理原则。因此在西方行政学史上具有重要的地位。

出生与受教育：厄威尔生于1891年，曾在英国牛津大学受过教育（历史）。由于他在第一次世界大战和第二次世界大战期间曾出色地在英国皇家军队中服役，并得到中校军衔，所以素有“厄威克中校”的美称。

任职经历：1920—1928任朗特里公司的组织甘特图表的秘书；1928—1933年任设在日内瓦的国际管理协会的首任会长；伦敦“厄威克和奥尔‘管理咨询合伙有限公司的董事长，长期从事管理咨询工作直到退休。

著述：很多：《管理的要素》、《明日的管理》、《管理的职能》、《组织的科学原则》、《组织中的委员会》、《管理备要》、《丛林战的战术》等。此外还与他人合作编写过一些著述，如同古利克合作的《管理科学论文集》，同布雷克(E.F.LBrech)合作写了有关科学管理的一些先驱者的传记材料，还同梅特卡夫(Henry Metcalf)合编了有关玛丽·福莱特的论文集等。

厄威克从事写作的历史很多，但他在20年代后期和30年代的著作则主要论述正规的组织理论，所以似可将他划入正统（传统）的管理学派之列。

主要学术贡献：把古典管理理论系统化，并综合提炼出一系列具有普遍性适用性的管理原则。

二．厄威克的主要学术成就与管理思想

1．对古典管理理论的系统化工作及“管理是一门科学、统一的学科”之思想

厄威克在其1944年发表的《管理的要素》一书中指出，作为一门社会科学的管理学，与自然科学相比虽然仍显得不够精确，但有关管理的知识在数量上是非常多的，这足以使管理学成为比一般人所认为的更科学更统一的一门学科。

厄威克研究了法约尔、泰勒、福莱特、穆尼等著名管理学家的著作。通过系统地分析他们的思想、概念和原则，他发现，这些管理学家虽然具有不同的文化背景、属于不同国家、从事不同职业，且没有或很少从对方的思想中吸取营养，但他们却常常采用类似的研究途径，并且提出一些尽管词句不同但内容相似的原理和类似的概念。因此，他认为实际上已经存在着一种很有用而且很可靠的管理知识，需要做的就是把这些知识相互联系起来。于是他自己就致力于这项工作。

他对这些管理学家的思想进行了系统的阐述，指出了它们的类似之处并力图使它们处于正确的相互联系之中以便于读者理解。同时在此之中也加进了自己的理解。

厄威克在《管理的要素》一书把法约尔、穆尼和泰罗的主张加以归纳，并综合成一个基本的结构。正是通过厄威克的分析，科学管理和古典组织理论才得以结合，开始形成了古典管理理论。

厄威克对古典管理理论的描述，可综合于下页图中。

管理过程

包括的职能

1．计划

2．组织

甲．等级层次乙．授权

丙．确定任务

3、控制

甲．配备人员乙．选择和安置人员丙．惩罚受支配于科学调查的原理

确定出的原则

1．预测

2．协调

甲．权力

乙．领导

丙．专业化

3．指挥

甲．集权

乙．报酬

丙．平等

结果是

1．秩序

2．稳定

3．主动性

4．集体精神

对上图的解释：厄威克关于一般管理理论的言论和著述，是根据法约尔的管理五要素即计划、组织、指挥、协调和控制来展开的。在讨论这些要素的过程中，厄威克多年以来一直在收集和整理构成一个完美组织所需的各种原则。厄威克认为，管理过程由三个职能组成：计划、组织和控制。这三个职能的指导原则是预测、协调和指挥。他认为，进行控制必然要运用指挥原则，即指导和监督下级的活动。在这里，法约尔仅把指挥看作是一个单独的要素，而厄威克则把这个概念提高成一项原则了。

首先：关于管理的计划和组织职能，厄威克完整地采纳了法约尔关于计划职能的分析和穆尼关于组织职能的分析，即仍认为组织职能有着等级原则、授权和确定工作任务等三种派生职能。由于他几乎原封不动地引述了他们的分析，在这里就不再阐述了。

其次是关于管理的控制职能：厄威克从控制职能中推论出了一些职能和原则，他认为控制的派生职能同组织的人事因素有关，主要包括配备人员、控制的派生职能同组织的人事因素有关，主要包括配备人员、挑选人员、安置人员和惩罚。其中，配备人员的职能包括安排管理人员担任一种职务，根据其能力确定他们的权力与责任；挑选和安置管理人员和一般职工，不仅要按照工作的要求，而且也要根据公平报酬原则来决定；对下级的日常监督，包括惩罚活动，是为了保证已达成的协议得到遵守，而平等或公平的原则是惩罚职能的基础。

最后，厄威克在对管理理论的综合中总结了管理的间接目标，即秩序、稳定、主动性和集体精神。他认为，如果管理人员在履行他们的职能时多少注意到一些适当的原则，那么这四个目标是可以达到的。

上图中的内容是以厄威克的分析为基础的，同时也反映了后人对厄威克思想的理解，它不仅概括了泰罗、法约尔、穆尼等人的主张，也包含着厄威克本人对控制职能的理解。图中可明显看出，厄威克从泰罗那里吸取了管理要以科学调查为指导原则的思想，强调了对工作的管理可以通过对工作场所本身收集的客观资料的分析来进行，他认为这是指导所有管理职能的基本原则。

总之：厄威克对“科学管理”和古典组织理论的综合与归纳，反映了古典管理理论的实质，即“所有的管理原则相配合于一个相互平衡和相互关联的总体之中”。

2．厄威克有关组织的若干（八条）原则

厄威克探索和研究的主要目的，就在于找出更为广泛的管理原则。他的一生都在致力于使这些范围广泛的管理原则获得公认并进而建立起专门的管理学知识体系。

在他于1933年发表的《明日的管理》中首先提出了所谓“组织的纯理论”这一概念；在1938年发表的《组织的科学原则》一书中，又将这一概念概括为可以应用于所有组织的八条原则——分别是：目标原则、权责相符原则、职责原则、等级系列原则、控制幅度原则、专业化原则、明确性原则）。然后在其后来的著作如〈管理的要素〉等书，他又对这些普遍性的原则作了进一步的提炼与阐释。综观起来，厄威克认为这些原则对于一切（行政）组织都具有普遍适用性。

(1) 目标原则，即所有的组织都应确定出一个明确的目标。因为组织目标是组织活动的方向和标准，组织有了目标，其成员才能有所敌人，明确清晰的目标既是组织存在的前提，又是其成员凝聚力的基础。

(2) 权责相符原则，即有权必须有责，权责必须相符；只把责任加在管理人员是不够的，还必须授予他们履行这些责任所必需的权力，且权力与责任必须相称。

(3)人员与组织结构相适应的原则。即要为组织机构配备合适的人员。先确定组织机构（组织目的、活动、活动的分解），再为组织机构配备合适人员，使人员适合于组织的结构。

(4)单头领导原则。也叫“一人管理原则”，即在一个组织中应该由一个领导者承担管理职责。厄威克不主张在组织中用“委员会”这种形式进行管理，因其易导致行动迟缓、浪费、难协调、效率低等弊端。

(5)控制幅度原则。控制幅度指每一个上级直接领导的下属的人数。厄威克认为这个人数不宜过大。任何一个经理人员，其直接下属不应超过6人，这是因为他所必须监督的不只是每一个直接的下属人员，而且还包括各下属之间关系的协调。（他指出：如果说下级人员的数量以算术级数增加，那么需要由上级领导的加以注意的下级人员之间的相互关系的的排列组织则是以几何级数增加）。

(6) “专业参谋与一般参谋”共存的原则。厄威克认识到，由于组织规模的扩大和工作量的增加，由专家和专业工作者来协助行政领导者的工作是非常必要的。因此他主张加强和发展“职能”部门或“参谋部门”。首先厄威克认为组织中必须有“专业参谋”，其职能主要是作为行政领导者的咨询人员，通过说服、提供建议发挥其作用，但不应拥有行政指挥的实权。除专业参谋外，行政组织中还应设有“帮助行政领导者承担其指挥、控制、协调等中心职责的“一般参谋”。一般参谋本身并不从事任何专业工作，其职能除了提供建议，还包括拟订和传达命令、追踪下级工作的进展、协助对专业参谋的工作进行协调、一般领导等范围广泛的问题。但一般参谋不应以自己的身份而应以上级代表的身份进行这些工作，且其指挥的内容仅以上级决定的范围为限。这种一般参谋的好处或宗旨在于使行政领导者免除某些事务负担，使他能够扩大控制幅度并集中精力于最重要的问题。

(7) 授权原则。即行政领导者要善于把某些职权授予下属。〈管理的要素〉一书中，厄威克指出，尽可能地授权是领导者进行有效工作的最重要条件，因为授权可以使领导者避免陷入琐碎的事务而难于自拨。而缺乏恰当的授权则是组织失败最常见的原因之一。

(8)明确性原则。即使各种职责都有明确清晰的界限，每一职位的职、权、责，以及与别的职位的相互关系，均应以书面的形式确定下来，并传达给所有的成员，以使每一成员都能明确地了解并承认各自的职责。

3．其他方面的研究

厄威克所研究的并不限于组织方面，他对领导问题有相当深入的研究。他认为，作为一