关于XX公司组织架构设立

上海XX有限公司

组织架构设置方案

一、指导思想

为实现公司的经营目标，优化管理流程，推进功能组合，以规范机构设置、强化管理职能、提高工作效率为重点，建立规范有序、管理科学、运转协调、精简高效、以人为本，符合现代企业制度需要的组织架构。

二、公司治理结构

上海国环融资租赁有限公司分决策层、管理层、执行层三层结构治理。决策层由股东会、监事会（监事）、董事会（执行董事）组成，并设置战略发展委员会、风险委员会、关联交易委员会、薪酬委员会、审计委员会共五个专门工作机构。管理层由领导班子组成，并设置产品委员会、风控委员会、资产处置委员会、纪律委员会、预算小组、招投标评审小组、合格供应商评审小组共七个专门工作机构。执行层由各职能部门组成。

（一）决策层

股东会：代表所有投资者权益，向全体股东负责，拥有公司所有权，是公司的最高决策机构。

监事会（监事）：聘任监事会或独立监事，对董事会工作进行监督，维护所有投资者的利益，进行财务审计工作，定期向股东大会汇报工作。

董事会：是股东会的延伸机构，对股东会负责；在股东会授权下，拥有公司的重大决策权和最高决策权。董事会下设五个专门工作机构，具体如下：

1. 战略与预算委员会：是董事会下设机构，对公司董事会负责。主要职责是研究公司长期发展战略、重大投资决策、预算安排并提出可行性建议。战略与预算委员会应由三至七名成员组成。

2. 风险管理委员会：是董事会下设机构，对公司董事会负责。主要职责是负责制定公

司的风险策略，批准公司重大风险内控制度，对公司经营活动相关联的各种风险控制在合理的范围内。风险管理委员会由三至七名成员组成。

3. 关联交易委员会：是董事会下设机构，对公司董事会负责。主要职责是对关联交易进行管理、审查、批准，控制关联交易风险。关联交易委员会由三至七名成员组成。（上市后设立）

4. 薪酬与考核委员会：是董事会下设机构，对公司董事会负责。主要职责是负责制订公司董事及高级管理人员薪酬政策与方案、考核标准并进行考核。薪酬与考核委员会由三至七名成员组成。

5. 审计委员会：是董事会下设机构，对公司董事会负责。主要职责是负责公司内外部审计的沟通、企业内部控制体系建设和实施的监督与核查工作。审计委员会由三至七名成员组成。

6. 提名委员会：是董事会下设机构，对公司董事会负责。主要职责是对公司董事和高级管理人员的选择标准、选择程序及人选等提出建议方案。提名委员会由三至七名成员组成。

（二）管理层

由领导班子组成，是公司经营计划的实际操作人，对董事会负责，是公司的经营目标得以实现关键人物，上至公司的经营策略，下至每一个具体项目的实施，都需要管理层的积极参与，尽职尽责。公司实行总经理负责制，公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项，须通过总经理办公会审定。

管理层下设七个专门工作机构，具体如下：

1. 产品委员会：产品委员会是管理层下设的专门工作机构，主要负责公司产品方案的批准和产品实施的监督与核查工作。产品委员会成员为五人以上单数，包括一名委员主任。委员成员包括：产品研发、销售市场、风险控制、内控、资金财务、运营管理、管理层。

2. 风控委员会：风控委员会是管理层下设的专门工作机构，主要负责公司风险管理工作的评估、管理和监督。风控委员成员为五人以上单数，包括一名委员主任。委员成员包括：贷后，信审风控，内控、客服、销售市场、库存与渠道业务、管理层。

3. 资产处置委员会：资产处置委员会是管理层下设的专门工作机构，主要负责对于公司资产处置方式、定价、对象的审议工作。资产处置委员会成员由三至七名委员组成，包括一名委员主任。委员成员包括：贷后、内控、财务资金、综合事务、管理层。

4. 纪律委员会：纪律委员会是管理层下设的专门工作机构，主要负责违规违纪行为处理意见的审议工作。纪律委员会成员为五人以上单数，包括一名委员主任。小组成员包括：内控、人力资源和管理层。

5. 预算小组：预算小组是管理层下设的专门工作机构，主要负责制定公司预算制定、审议、报告和过程管理。预算小组成员为五人以上单数，包括一名委员主任。委员成员包括：公司各部门及管理层。

6. 招投标评审小组：招投标评审小组是管理层下设的专门工作机构，主要负责对投标单位进行资格预审，审定招标文件，参加开标、评标、定标工作。招投标评审小组成员为五人以上单数，包括一名委员主任。小组成员包括：综合事务、运营管理、内控、财务、需求部门及管理层。

7. 合格供应商评审小组：合格供应商评审小组是管理层下设的专门工作机构，主要负责公司合格供应商评审的具体实施。合格供应商评审小组成员为五人以上单数，包括一名委员主任。小组成员包括：综合事务、各相关部门及管理层。

（三）执行层

是各职能部门，对管理层负责。

三、部门设置原则

1．战略导向原则：以“成为领先的汽车融资租赁服务提供商”的发展战略为导向，来设置组织架构。

2．简洁高效原则：以层级简洁、管理高效为原则。

3．负荷适当原则：部门功能划分合理，工作负荷和定编相适应，岗位工作明确。

4．责任均衡原则：体现责权利一致的要求。

四、部门主要职责

根据公司发展的需要和上述部门设置的原则，公司内设综合事务部、工会、财务部、资金部、内控部、销售市场部、库存与机构业务部、运营部、贷后部、服务部、信审风控部共十一个部门。

1. 综合事务部（工会合并办公）：公司运营的中枢部门，负责沟通上下、联系左右的桥梁和枢纽，是总经理工作参谋辅佐机构，对推动公司的发展进程有着重要的作用。

部门主要职责：根据总经理的指示，统筹公司行政管理工作，负责人力资源开发与管理，协调公司各部门的相互关系，监督、检查总经理的各项指示和公司会议决定的落实情况，管理公司文书、档案和资料，做好接待来访工作，传递和整理公司经营管理信息，为总经理制定经营管理决策提供依据。

2. 财务部：在公司战略的指导下，负责构建与经营战略配套的财务支撑体系，保障公司财务工作有序运作，包括全面预算管理、会计核算管理、成本费用管理、税务管理、会计信息管理及配合安排年度审计事项等，以及财务各项制度建设、财务工作合规性管理。

部门主要职责：（1）全面预算管理：财务部负责年度预决算编制的统筹协调、各责任部门经营结果的审核，以及财税预决算、资金及融资预算的编制和汇总。（2）会计核算管理：财务部负责公司各项经营活动的会计核算，以公司发生的各项交易或事项为对象，记录和反映公司本身的各项生产经营活动，确保会计信息的真实性、完整性以及可比性。（3）成本费用管理：财务部日常实时监控各部门费用支付情况，确保费用支出进度与预算进度保持一致。日常费用管理确保费用支出按照公司规定的审批权限和路径进行审批，确保发票合规、金额准确。（4）税务管理：对公司各类业务从起始阶段进行税务筹划，负责日常各税种计提申报缴纳及入账（个税申报除外），日常票据管理，年度汇算清缴申报工作。（5）会计信息管理：财务部向需求方编制并提供经公司批准披露的财务数据。（6）审计事项：对接公司财务审计事项。

3. 资金部：资金部是公司为扩大融资、筹措企业运行资本而设立的资金集结机构。

部门主要职责：在公司战略的指导下，形成与经营战略配套的资金管理体系，即包括资金预算、资金计划、融资管理、资金风险管控、资金交易管理、内部银行管理、结算管理等