科技成果资本化、产业化路径及模式研究

成都市软科学研究项目（项目编号2014-RK00-00110-ZF）

科技成果资本化、产业化

的路径和模式研究

四川大学软科学研究所

四川大学创新与创业管理研究所

2015年10月

《科技成果资本化、产业化的路径和模式研究》

课题组

课题负责人：顾新（四川大学商学院教授、博士生导师、

四川大学软科学研究所所长、

四川大学创新与创业管理研究所所长）

课题组成员：鲁立文（成都市科技顾问团办公室副主任，高级工

程师）

姜建民（成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司

总经理）

王涛（四川大学商学院讲师、四川大学软科学研

究所所长助理）

徐洋沫（成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公司）

王玲(成都高新锦泓科技小额贷款有限责任公

司）

姜骅（成都市投资促进委员会）

吴悦（四川大学商学院博士生）

余维新（四川大学商学院博士生）

陈思颖（四川大学商学院硕士生）

顾晓雪（四川大学商学院硕士生）

赵干（四川大学商学院硕士生）

肖宝（四川大学商学院硕士生）

窦珍珍（四川大学公共管理学院硕士生）

科技成果资本化、产业化路径及模式研究

目录

0.引言 (1)

1科技成果的内涵 (2)

1.1科技成果的定义 (2)

1.2科技成果的资本属性 (3)

1.2.1科技成果具有资本的一般属性 (3)

1.2.2科技成果具有资本的特殊性 (4)

1.3科技成果的价值构成 (6)

1.4科技成果价值的影响因素 (7)

1.5科技成果价值的作价方式 (10)

1.5.1定价方式 (10)

1.5.2计价方式 (11)

2.科技成果资本化、产业化的内涵与理论基础 (14)

2.1科技成果转化的三次转变 (14)

2.1.1无偿转让 (14)

2.1.2商品买卖 (15)

2.1.3资本投入 (16)

2.2科技成果资本化的理论基础 (17)

2.2.1马克思主义科学技术理论 (17)

2.2.2知识经济理论 (18)

2.2.3无形资本理论 (19)

2.2.4人力资本理论 (19)

2.3科技成果资本化的内涵 (20)

2.3.1资本 (20)

2.3.2资本化 (22)

2.3.3科技成果资本化 (23)

2.4科技成果产业化内涵及特征 (24)

2.4.1科技成果产业化内涵 (24)

2.4.2科技成果产业化特征 (24)

2.5科技成果商品化、资本化与产业化关系 (26)

2.5.1科技成果商品化 (26)

2.5.2科技成果资本化 (26)

2.5.3科技成果产业化 (26)

2.5.4科技成果商品化与资本化的区别 (27)

2.5.5科技成果商品化与产业化的区别 (28)

2.6科技成果资本化、产业化的必要性 (28)

3科技成果资本化、产业化过程及障碍分析 (31)

3.1科技成果产权的界定及价值评估 (31)

3.1.1科技成果产权的界定 (31)

3.1.2科技成果的价值分析 (32)

3.1.3科技成果价值评估 (35)

3.2科技成果资本化、产业化的条件 (36)

3.2.1科技成果资本化条件 (36)

3.2.2科技成果产业化条件 (37)

3.3科技成果资本化、产业化的过程 (41)

3.3.1科技成果资本化及产业化的过程 (41)

3.3.2科技成果产业化过程应遵循的原则 (43)

3.4科技成果资本化、产业化的障碍 (44)

3.4.1体制障碍 (44)

3.4.2供求障碍 (45)

3.4.3信息障碍 (46)

3.4.4资金障碍 (47)

3.4.5收益分配障碍 (47)

4.科技成果资本化、产业化的模式及运作方式 (48)

4.1科技成果资本化的主要模式 (48)

4.1.1体制创新模式 (48)

4.1.2成果交易模式 (50)

4.1.3资金融合模式 (51)

4.2科技成果资本化运作方式 (52)

4.2.1科技成果作价出资 (52)

4.2.2先技术转让，后出资 (53)

4.2.3先技术服务，再作价出资 (53)

4.2.4先技术服务，后转让，再出资 (54)

4.３科技成果产业化运作方式 (55)

4.3.1企业自主创新的产业化方式 (55)

4.3.2科技型企业创业产业化方式 (56)

4.3.3产学研合作产业化方式 (56)

4.3.4企业技术联盟产业化方式 (57)

5成都市科技成果资本化、产业化发展现状及存在问题 (59)

5.1成都市科技成果资本化、产业化发展现状 (59)

5.1.1成都市科技成果数量持续增长 (59)

5.1.2成都市科技服务体系逐步建立 (62)

5.1.3成都市科技成果资本化、产业化持续推进 (63)

5.2成都市科技成果资本化、产业化存在的问题 (64)

5.2.1政策体系不完善，落实不到位 (64)

5.2.2利益分配机制不合理，激励机制不完善 (64)

5.2.3科技创新成果价值评估难 (65)

5.2.4科技创新成果资本化金融服务体系不健全 (65)

5.2.5科技创新成果资本化基础平台共享不足 (66)

6成都市科技成果资本化、产业化的路径选择 (67)

6.1典型地区的对比分析与经验启示 (67)

6.1.1美国 (67)

6.1.2英国 (68)

6.1.3加拿大 (69)

6.1.4德国 (70)