浅谈发明构思在专利申请文件撰写中的作用

浅谈发明构思在专利申请文件撰写中的作用

超凡知识产权服务股份有限公司侯潇潇

摘要：正确理解发明构思，有利于准确判断该发明创造相对于现有技术作出的智慧贡献，进而确定合理的撰写策略。本文从发明构思入手，首先介绍了何谓发明构思以及发明构思的抽提方法。随后，通过对实际案例进行分析，提供了一种如何围绕发明构思进行权利要求书、背景技术、发明内容以及具体实施方式等专利申请文件各部分内容撰写的方法，通过大量的技巧来突出本发明的智慧贡献，最大程度地维护申请人的利益。

关键词：发明构思、智慧贡献、专利申请文件

一、引言

专利申请文件撰写是一项技术性和法律性都很强的工作，要求撰写人具有扎实的专业技术功底和深厚的法律修养。虽然专利法规定申请人可以修改专利申请文件，但同时也对其修改方式进行了限制，即其修改不得超出原权利要求书和说明书记载的范围。因此，专利申请文件撰写的质量好坏直接影响申请人或专利代理人在专利审批阶段的应对策略，进而影响发明创造是否能够获得专利权以及所获得的专利权的保护范围的大小。而且，目前我国大量的专利申请都是改进型发明，而改进型发明的专利申请，与现有技术相比，通常比较接近。但是，许多改进型发明的专利申请文件的撰写存在瑕疵，其并没有进行撰写前的检索，而且也没有合理的规避现有技术，导致在专利审批阶段可修改和陈述的余地较小，使得专利申请得不到授权，或者授权范围很小，影响了申请人的利益。因此，改进型发明专利申请文件的撰写策略是目前专利申请文件撰写中的难点之一。

发明构思是发明的核心思想，权利要求是从围绕发明构思而产生的技术方案中提取出来的，理解发明构思是合理布局权利要求的核心。因此，专利申请文件的撰写依赖于撰写人对于发明人的发明构思的把握，只有撰写人对发明构思有了深入的了解，才可以合理的布局权利要求书，并针对权利要求书合理的设置实施例以及对比例，以突出本发明相对于现有技术的智慧贡献。

鉴于发明构思在专利申请文件撰写中的作用，本文将借助具体案例，从发明构思的角度来讨论如何撰写高质量的专利申请文件。

二、何谓发明构思

专利法规定，发明，指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，而技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特

征来体现的。发明构思是发明人为解决技术问题而采取的技术改进思路。本领域技术人员从背景技术出发，基于发明相对于现有技术所意图解决的技术问题、对此所采用的技术方案以及所产生的技术效果可以获取发明人的技术改进思路，得到发明构思。其中，技术问题、技术方案以及技术效果作为发明三要素，在发明构思的判断过程中缺一不可。

三、如何抽提发明构思

1、理念阐述

在专利申请文件撰写的过程中，首先需要对发明进行梳理，应当客观、全面、整体地了解发明的前因后果，尽可能地客观还原发明人创造发明的过程，确认发明人到底发明了什么，发明对现有技术的贡献是什么。具体思路如下：第一、技术问题从何而来？第二、技术改进思路是什么？第三、达到什么样的技术效果？其中，需要全面考虑发明所解决的技术问题、采用的技术方案以及所产生的技术效果，而且要考虑它们之间的关联性。一项发明的多个方面之间通常应该相互关联、指向一个共同的发明构思。具体而言，可以尝试从以下方面梳理：（1）技术问题从何而来？

通过了解发明与最接近现有技术的比较，就能具体了解两者技术手段上的差异，进而正确认识发明的智慧贡献。

（2）技术改进思路是什么？

通过理清发明人为解决现有技术中存在的技术问题而对其实施的技术改进思路，获取其采用的技术方案。

（3）达到什么样的技术效果？

该部分的思考过程是对发明的反向的客观还原。对这一问题进行解答的过程其实是对声称的技术问题进行验证的过程，更本质上是客观还原发明构思的过程。

2、如何抽提发明构思的案例分析

某案涉及一种树脂组合物，包括特定含量的A、B、C和D组分。现有技术一般是采用一定含量的A和B组分进行复配，以期得到耐热性优异的树脂组合物。但是，A和B组分复配，虽然可以得到耐热性优异的树脂组合物，但同时也劣化了其韧性。发明人发现，通过添加特定含量的C和D组分，并且调整A和B的含量，可以得到耐热性和韧性均十分优异的树脂组合物。因此，该案的发明构思在于，使用特定含量的C和D与A和B组分进行复配，并对A和B 组分的含量进行调整，可以在耐热性优异的同时，不劣化树脂组合物的韧性。

四、发明构思在专利申请文件撰写中的作用

在专利申请文件撰写过程中，正确理解发明构思，有利于制定检索策略，确定最接近的

现有技术，进而判断该发明对现有技术作出的智慧贡献，并根据智慧贡献水平采用相应的撰写策略，在合理范围内尽力为申请人争取最大的保护范围。

1、围绕发明构思撰写权利要求

通常，权利要求的撰写流程应该包括发明构思的抽提、最接近现有技术的确定、发明相对于最接近的现有技术的智慧贡献以及权利要求撰写策略的确定四个步骤。

（1）发明构思的抽提

撰写人应客观、完整、全面地了解发明人提供的技术交底书，并根据发明构思的抽提方法，确定发明构思。

（2）最接近现有技术的确定

为了规避技术交底书中可能不具有授权前景的技术方案写入权利要求书，在撰写前，应该通过各种途径充分挖掘现有技术，掌握现有技术的发展水平。好的检索策略应该是基于发明构思的基础上来实施，通过发明构思来确定检索词，进而获得与发明最接近的现有技术。

（3）发明相对于最接近的现有技术的智慧贡献的确定

对发明与最接近的现有技术的技术构思进行整体考察，比较两者的技术问题、技术方案以及技术效果，确定区别技术特征，进而确定发明相对于现有技术的智慧贡献。

（4）权利要求撰写策略的确定

在对发明和最接近的现有技术的发明构思进行比较的基础之上，根据智慧贡献是否突出，确定权利要求的撰写策略。其中，如果智慧贡献不突出，其和最接近的现有技术的区别均为本领域的公知常识等，此时则需要撰写人与发明人进行沟通，建议发明人对技术交底书中的技术方案进行进一步的挖掘，确认是否还有其他的具有创造高度的技术方案。如果有，则建议发明人提供，并补入到原有技术方案中。如果没有其他的具有创造高度的技术方案，则需要提醒发明人是否要做专利申请。如果智慧贡献比较突出，则应当尽可能地将保护范围写得宽一些，以维护申请人的利益。

假设智慧贡献比较突出，此时，可以根据如下方法围绕发明构思布局权利要求。首先，如果发明构思中采用的是下位概念，如果该下位概念的上位概念同样可以解决该发明的技术问题，那么在独立权利要求中，要体现出发明构思的上位特征。例如前述案例提到的技术方案树脂组合物包括特定含量的A、B、C和D组分，其中特定含量的C和D组分是体现发明构思的技术特征。如果C1是C的上位概念，D1是D的上位概念，而且，ABC1D1同样可以解决该发明的技术问题，那么独立权利要求应该记载为特定含量的ABC1D1的组合，以扩大权利要求的保护范围，维护申请人的利益。此处需要注意，由于ABCD组分的含量同样是体现发