微观经济学公共物品与公共资源
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§ 私人市场能提供这种有效率的结果吗？也许不能。
§ 假设小镇的企业家Ellen决定举行一场烟火表演。 § 当Ellen出售门票时，居民会发现即使不买票也能
观看烟火表演——烟火表演没有排他性！
公共物品
§ 因为搭便车问题，私人市场无法提供公共物品。
§ 搭便车者（free rider）：得到一种物品的利益但
§ 当物品没有价格时，通常用以配置资源的市场力
量就不存在了。
§ 私人市场不能保证这些物品生产和消费的数量是
适当的。
§ 第一章的经济学十大原理之一：
政府有时可以改善市场结果。
物品的重要特点
§ 如果可以阻止一个人使用某物品，则该物品是排他的
（excludable）
§ 有排他性： 冰淇淋蛋卷、拥挤的收费道路 § 无排他性：自然环境、防空警报
§ 反贫困
§ 中国政府的行动：精准脱贫、精准扶贫
§ 产业发展脱贫 § 转移就业脱贫 § 易地搬迁脱贫 § 教育扶贫 § 健康扶贫 § 生态保护扶贫 § 兜底保障 § 社会扶贫 § 提升贫困地区区域发展能力
公共资源
§ 公共资源与公共物品一样，也没有排他性
§ 不能阻止搭便车者的使用它 § 企业提供它的激励很小 § 政府的角色：保证公共资源的提供
第11章 公共物品与公共资源
§ 什么是公共物品（public goods）？
什么是公共资源（common resources）？
§ 为什么市场通常无法有效率地提供这些物品？
§ 对于公共物品或者公共资源而言，政府如何改善市
场结果？
引言
§ 我们消费许多物品时并不需要花钱：
公园、国防、清新的空气和洁净的水。
§ 如果一个人使用某物品会减少其他人对该物品的使用，
则该物品有消费中的竞争性（rival in consumption）
§ 有竞争性：冰淇淋蛋卷 § 无竞争性：收听交通广播
不同类型的物品
私人物品（private goods）：有排他性，有竞争性 例子：食物
公共物品（public goods）：无排他性，无竞争性 例子：国防
四种可能性： 不拥挤的不收费道路：公共物品 不拥挤的收费道路：俱乐部物品 拥挤的不收费道路：公共资源 拥挤的收费道路：私人物品
不同类型的物品
§ 本章考察公共物品和公共资源（都没有排他性）。 § 对于这两种物品而言，产生外部性是因为这些有
价值的东西并没有价格。
§ 因此，私人的消费和生产决策会导致无效率的结
于过度使用它。因此，政府试图限制公共资源的过 度使用。
§ 人们忽略了这种外部成本，导致土地过度使用。
§ 小镇居民（或者他们的政府）本来可以用什么方
法来阻止这个悲剧？
§ 请给出两到三种政策。
§ 管制每个家庭中羊群的数量。 § 对羊征税来把外部性内在化。 § 拍卖数量有限的牧羊许可证。
§ 划分土地，并把地块分配或出售给各个家庭。这
样，土地成为私人物品，每个家庭会有激励不去 过度放牧。
消费中的竞争性的。
§ 由于人们不必为使用公共物品而付费，他们有激励
去搭便车，而企业没有激励去提供它。
§ 因此，政府可以使用成本-收益分析来决定提供公共
物品的数量。
§ 公共资源在消费中有竞争性，但是没有排他性。例
如公有的牧草地、清洁的空气和拥挤的道路。
§ 由于人们可以使用公共资源而不必付费，他们倾向
§ 通过适当的政策，政府可以解决这些问题。
§ 如果阻止某个人使用物品是可能的，这种物品就具
有排他性。
§ 如果一个人对某种物品的使用减少了其他人对同一
物品的使用，这种物品就具有消费中的竞争性。
§ 市场最适用于既有排他性又有竞争性的私人物品。 § 市场运行不适用于其它类型的物品。
§ 公共物品，如国防和基础知识，是既无排他性又无
避免为此付费的人。
§ 如果一种物品没有排他性，人们就有成为搭便车
者的激励，因为企业无法阻止不交钱的人消费该 物品。
§ 结果：即使买者对该物品的集体评价高于提供该
物品的成本，该物品也没有生产。
公共物品
§ 这种市场失灵是由外部性导致的。
§ 如果Ellen举行表演，她就给那些不交钱看表演的
人提供了一种外部利益。
§ 私人慈善活动会因为搭便车问题而无法充分消除
贫困。但是，政府行为可以解决这个问题。
一些重要的公共物品
§ 反贫困
§ 美国政府的行动
§ 福利制度：贫困家庭临时援助，为贫困家庭提供少
量收入
§ 食品券计划：补充营养援助计划，为低收入家庭提
供食物购买补贴
§ 住房计划：使人们更能住得起房子
一些重要的公共物品
§ 清洁的空气和水
§ 管制、矫正税、可交易的污染许可证 § 环境恶化是现代社会的一种“公地悲剧”
§ 拥堵的道路
§ 对司机收取通行费，在上下班高峰时收费更高 § 汽油税
§ 鱼、鲸和其它野生动物 § 保护野生动物的法律 § 狩猎和捕鱼许可证：收费并规定数量和季节
结论：产权的重要性
§ 市场没有有效地配置资源
§ 公共物品常常供应不足，而公共资源往往消费过度。
§ 这些问题产生是因为产权没有很好地建立： § 人们都可以从国防中获益，但是没有人可以向人
们收费。结果就是太少的国防。 ——公共物品往往和正外部性相关
§ 没有人拥有空气，故而没有人可以向污染者收费。
结果就是太多的污染。 ——公共资源往往和负外部性相关
得私人市场无法提供公共问题。
§ 政府如果确信公共物品的利益超过了提供它的成本，
就应该提供该物品，并通过向受益者征税的方式为 该物品付费。
§ 小镇政府向每个居民征收2美元的税收，得到1,000
美元收入，并用这些收入让政府雇员提供烟火表演。
§ 小镇上每个居民的福利都增加了8美元
§ 问题：衡量收益通常是困难的。
公共物品
• 海洋中的鱼 否 • 环境
• 拥挤的不收费道路
• 国防 • 知识 • 不拥挤的不收费道路
§ 道路是四种类型物品中的哪一种？
§ 提示：答案取决于道路是否拥挤，以及是否收费。
需要考虑各种不同的情况。
§ 不拥挤的不收费道路 § 不拥挤的收费道路 § 拥挤的不收费道路 § 拥挤的收费道路
6
§ 消费中的竞争性？若拥挤才具有该特点。 § 排他性？若收费才具有该特点。
成本-收益分析的难题
§ 成本-收益分析（cost-benefit analysis）：比较
提供一种公共物品的社会成本与社会收益的研究。
§ 由于没有可供观察的价格信号，成本收益分析通
常是不精确的，因此有效率地提供公物品比有效
率ห้องสมุดไป่ตู้提供私人物品更困难。
§ 例如：一条城市快速路的收益是多少？
§ 城市快速路是免费使用的 § 受益的居民有夸大其收益的激励 § 受损的居民有夸大其成本的激励
地使用土地）
§ 结果：人们无法再养羊了。
公地悲剧
§ 如果牧羊人共同行动，他们就可以使羊群数量减少
到公有地可以承受的规模。
§ 但没有一个家庭有减少自己羊群规模的激励，因为
每家的羊群只是问题产生的一小部分原因。
§ 悲剧的产生是由于外部性：
当一个家庭的羊群在公地上吃草时，它降低了其他 家庭可以得到的土地质量。
阻止公共资源被过度消费的政策选择
§ 管制资源的使用
§ 例子：狩猎和捕鱼许可证
§ 征收矫正税来把外部性内在化 § 例子：进入拥挤的国家公园需要交费
§ 拍卖资源使用的许可证 § 例子：美国联邦通信委员会拍卖无线电频段
§ 如果资源是土地，可以通过划分和向个人出售地块的
方式转变为私人物品。
一些重要的公共资源
§ 案例研究：一条生命值多少钱？
一些重要的公共物品
§ 国防
§ 无排他性：无法阻止公民享受国防的利益 § 无竞争性：一个人享受国防的利益时，并没有减
少其他任何一个人的利益。
§ 国防是最贵的公共物品之一。
§ 2019年，中国国防预算1.19万亿元人民币（约合
1776亿美元），增长率为7.5%
§ 2019年，美国军费总预算为7160亿美元，增长率
§ 然而，当Ellen决定是否举行烟火表演时，她并不
会将这种外部利益考虑在内。
§ 因此，尽管从社会看来举行烟火表演是合意的，
但这对Ellen而言却是无利可图的。
§ 结果是Ellen决定不举行烟火表演。
§ 她的决策从私人来看是理性的 § 但从社会来看是无效率的。
公共物品
§ 由于公共物品没有排他性，搭便车问题的存在使
为3.5%
一些重要的公共物品
§ 通过基础研究创造的一般性知识
§ 特定的技术知识：专利赋予了排他性
§ 例如：快充电池、5nm芯片、柔性屏等 § 企业研发，以便获得专利
§ 一般性知识：无排他性，无竞争性
§ 例如：数学定理 § 基础研究
§ 政府资助基础研究
§ 因为企业会搭其他人创造的一般知识的便车 § 在没有公共政策的情况下，社会在创造新知识上投
入的资源不足
一些重要的公共物品
§ 反贫困
§ 对于政府在反贫困问题上应该起什么作用，经济
学家的看法并不一致。
§ 支持者认为，反贫困是一种公共物品。
§ 无竞争性：一个人享受在没有贫困的社会中的生
活，并不会减少其他任何人对这种生活的享受。
§ 无排他性：一旦消除了贫困，就无法阻止任何人
从这个事实中享受愉快感。
果。
§ 公共政策可以潜在地增进经济福利。
公共物品
§ 美国一个小镇的居民喜欢在每年的7月4日观看烟
火表演。
§ 全镇500个居民，每人对观看烟火表演的评价都
是10美元，总收益为5,000美元。
§ 放烟火的成本是1,000美元。 § 由于5,000美元的收益大于1,000美元的成本，小
镇居民在7月4日观看烟火表演是有效率的。
§ 公共资源的另一个问题：消费中的竞争性
§ 一个人使用公共资源就减少了其他人对它的享用 § 政府的角色：确保公共资源没有过度使用
公地悲剧（The Tragedy of the Commons）
§ 一个寓言，说明了为什么公共资源的使用大于社会
合意的水平。
§ 背景：一个中世纪小镇，羊群在小镇的公地上吃草。 § 由于人口增加，羊的数量也增加了。 § 土地面积是固定的，过度放牧导致草地开始消失。 § 私人激励（免费使用土地）超过了社会激励（小心
公共资源（common resources）：无排他性，有竞 争性
例子：海洋中的鱼
俱乐部物品（club goods）：有排他性，无竞争性 例子：有线电视
四种类型的物品
竞争性？
是
否
私人物品
俱乐部物品
是 • 冰淇淋蛋卷 • 衣服
• 拥挤的收费公路
排他性？
公共资源
• 消防 • 有线电视 • 不拥挤的收费公路
§ 假设小镇的企业家Ellen决定举行一场烟火表演。 § 当Ellen出售门票时，居民会发现即使不买票也能
观看烟火表演——烟火表演没有排他性！
公共物品
§ 因为搭便车问题，私人市场无法提供公共物品。
§ 搭便车者（free rider）：得到一种物品的利益但
§ 当物品没有价格时，通常用以配置资源的市场力
量就不存在了。
§ 私人市场不能保证这些物品生产和消费的数量是
适当的。
§ 第一章的经济学十大原理之一：
政府有时可以改善市场结果。
物品的重要特点
§ 如果可以阻止一个人使用某物品，则该物品是排他的
（excludable）
§ 有排他性： 冰淇淋蛋卷、拥挤的收费道路 § 无排他性：自然环境、防空警报
§ 反贫困
§ 中国政府的行动：精准脱贫、精准扶贫
§ 产业发展脱贫 § 转移就业脱贫 § 易地搬迁脱贫 § 教育扶贫 § 健康扶贫 § 生态保护扶贫 § 兜底保障 § 社会扶贫 § 提升贫困地区区域发展能力
公共资源
§ 公共资源与公共物品一样，也没有排他性
§ 不能阻止搭便车者的使用它 § 企业提供它的激励很小 § 政府的角色：保证公共资源的提供
第11章 公共物品与公共资源
§ 什么是公共物品（public goods）？
什么是公共资源（common resources）？
§ 为什么市场通常无法有效率地提供这些物品？
§ 对于公共物品或者公共资源而言，政府如何改善市
场结果？
引言
§ 我们消费许多物品时并不需要花钱：
公园、国防、清新的空气和洁净的水。
§ 如果一个人使用某物品会减少其他人对该物品的使用，
则该物品有消费中的竞争性（rival in consumption）
§ 有竞争性：冰淇淋蛋卷 § 无竞争性：收听交通广播
不同类型的物品
私人物品（private goods）：有排他性，有竞争性 例子：食物
公共物品（public goods）：无排他性，无竞争性 例子：国防
四种可能性： 不拥挤的不收费道路：公共物品 不拥挤的收费道路：俱乐部物品 拥挤的不收费道路：公共资源 拥挤的收费道路：私人物品
不同类型的物品
§ 本章考察公共物品和公共资源（都没有排他性）。 § 对于这两种物品而言，产生外部性是因为这些有
价值的东西并没有价格。
§ 因此，私人的消费和生产决策会导致无效率的结
于过度使用它。因此，政府试图限制公共资源的过 度使用。
§ 人们忽略了这种外部成本，导致土地过度使用。
§ 小镇居民（或者他们的政府）本来可以用什么方
法来阻止这个悲剧？
§ 请给出两到三种政策。
§ 管制每个家庭中羊群的数量。 § 对羊征税来把外部性内在化。 § 拍卖数量有限的牧羊许可证。
§ 划分土地，并把地块分配或出售给各个家庭。这
样，土地成为私人物品，每个家庭会有激励不去 过度放牧。
消费中的竞争性的。
§ 由于人们不必为使用公共物品而付费，他们有激励
去搭便车，而企业没有激励去提供它。
§ 因此，政府可以使用成本-收益分析来决定提供公共
物品的数量。
§ 公共资源在消费中有竞争性，但是没有排他性。例
如公有的牧草地、清洁的空气和拥挤的道路。
§ 由于人们可以使用公共资源而不必付费，他们倾向
§ 通过适当的政策，政府可以解决这些问题。
§ 如果阻止某个人使用物品是可能的，这种物品就具
有排他性。
§ 如果一个人对某种物品的使用减少了其他人对同一
物品的使用，这种物品就具有消费中的竞争性。
§ 市场最适用于既有排他性又有竞争性的私人物品。 § 市场运行不适用于其它类型的物品。
§ 公共物品，如国防和基础知识，是既无排他性又无
避免为此付费的人。
§ 如果一种物品没有排他性，人们就有成为搭便车
者的激励，因为企业无法阻止不交钱的人消费该 物品。
§ 结果：即使买者对该物品的集体评价高于提供该
物品的成本，该物品也没有生产。
公共物品
§ 这种市场失灵是由外部性导致的。
§ 如果Ellen举行表演，她就给那些不交钱看表演的
人提供了一种外部利益。
§ 私人慈善活动会因为搭便车问题而无法充分消除
贫困。但是，政府行为可以解决这个问题。
一些重要的公共物品
§ 反贫困
§ 美国政府的行动
§ 福利制度：贫困家庭临时援助，为贫困家庭提供少
量收入
§ 食品券计划：补充营养援助计划，为低收入家庭提
供食物购买补贴
§ 住房计划：使人们更能住得起房子
一些重要的公共物品
§ 清洁的空气和水
§ 管制、矫正税、可交易的污染许可证 § 环境恶化是现代社会的一种“公地悲剧”
§ 拥堵的道路
§ 对司机收取通行费，在上下班高峰时收费更高 § 汽油税
§ 鱼、鲸和其它野生动物 § 保护野生动物的法律 § 狩猎和捕鱼许可证：收费并规定数量和季节
结论：产权的重要性
§ 市场没有有效地配置资源
§ 公共物品常常供应不足，而公共资源往往消费过度。
§ 这些问题产生是因为产权没有很好地建立： § 人们都可以从国防中获益，但是没有人可以向人
们收费。结果就是太少的国防。 ——公共物品往往和正外部性相关
§ 没有人拥有空气，故而没有人可以向污染者收费。
结果就是太多的污染。 ——公共资源往往和负外部性相关
得私人市场无法提供公共问题。
§ 政府如果确信公共物品的利益超过了提供它的成本，
就应该提供该物品，并通过向受益者征税的方式为 该物品付费。
§ 小镇政府向每个居民征收2美元的税收，得到1,000
美元收入，并用这些收入让政府雇员提供烟火表演。
§ 小镇上每个居民的福利都增加了8美元
§ 问题：衡量收益通常是困难的。
公共物品
• 海洋中的鱼 否 • 环境
• 拥挤的不收费道路
• 国防 • 知识 • 不拥挤的不收费道路
§ 道路是四种类型物品中的哪一种？
§ 提示：答案取决于道路是否拥挤，以及是否收费。
需要考虑各种不同的情况。
§ 不拥挤的不收费道路 § 不拥挤的收费道路 § 拥挤的不收费道路 § 拥挤的收费道路
6
§ 消费中的竞争性？若拥挤才具有该特点。 § 排他性？若收费才具有该特点。
成本-收益分析的难题
§ 成本-收益分析（cost-benefit analysis）：比较
提供一种公共物品的社会成本与社会收益的研究。
§ 由于没有可供观察的价格信号，成本收益分析通
常是不精确的，因此有效率地提供公物品比有效
率ห้องสมุดไป่ตู้提供私人物品更困难。
§ 例如：一条城市快速路的收益是多少？
§ 城市快速路是免费使用的 § 受益的居民有夸大其收益的激励 § 受损的居民有夸大其成本的激励
地使用土地）
§ 结果：人们无法再养羊了。
公地悲剧
§ 如果牧羊人共同行动，他们就可以使羊群数量减少
到公有地可以承受的规模。
§ 但没有一个家庭有减少自己羊群规模的激励，因为
每家的羊群只是问题产生的一小部分原因。
§ 悲剧的产生是由于外部性：
当一个家庭的羊群在公地上吃草时，它降低了其他 家庭可以得到的土地质量。
阻止公共资源被过度消费的政策选择
§ 管制资源的使用
§ 例子：狩猎和捕鱼许可证
§ 征收矫正税来把外部性内在化 § 例子：进入拥挤的国家公园需要交费
§ 拍卖资源使用的许可证 § 例子：美国联邦通信委员会拍卖无线电频段
§ 如果资源是土地，可以通过划分和向个人出售地块的
方式转变为私人物品。
一些重要的公共资源
§ 案例研究：一条生命值多少钱？
一些重要的公共物品
§ 国防
§ 无排他性：无法阻止公民享受国防的利益 § 无竞争性：一个人享受国防的利益时，并没有减
少其他任何一个人的利益。
§ 国防是最贵的公共物品之一。
§ 2019年，中国国防预算1.19万亿元人民币（约合
1776亿美元），增长率为7.5%
§ 2019年，美国军费总预算为7160亿美元，增长率
§ 然而，当Ellen决定是否举行烟火表演时，她并不
会将这种外部利益考虑在内。
§ 因此，尽管从社会看来举行烟火表演是合意的，
但这对Ellen而言却是无利可图的。
§ 结果是Ellen决定不举行烟火表演。
§ 她的决策从私人来看是理性的 § 但从社会来看是无效率的。
公共物品
§ 由于公共物品没有排他性，搭便车问题的存在使
为3.5%
一些重要的公共物品
§ 通过基础研究创造的一般性知识
§ 特定的技术知识：专利赋予了排他性
§ 例如：快充电池、5nm芯片、柔性屏等 § 企业研发，以便获得专利
§ 一般性知识：无排他性，无竞争性
§ 例如：数学定理 § 基础研究
§ 政府资助基础研究
§ 因为企业会搭其他人创造的一般知识的便车 § 在没有公共政策的情况下，社会在创造新知识上投
入的资源不足
一些重要的公共物品
§ 反贫困
§ 对于政府在反贫困问题上应该起什么作用，经济
学家的看法并不一致。
§ 支持者认为，反贫困是一种公共物品。
§ 无竞争性：一个人享受在没有贫困的社会中的生
活，并不会减少其他任何人对这种生活的享受。
§ 无排他性：一旦消除了贫困，就无法阻止任何人
从这个事实中享受愉快感。
果。
§ 公共政策可以潜在地增进经济福利。
公共物品
§ 美国一个小镇的居民喜欢在每年的7月4日观看烟
火表演。
§ 全镇500个居民，每人对观看烟火表演的评价都
是10美元，总收益为5,000美元。
§ 放烟火的成本是1,000美元。 § 由于5,000美元的收益大于1,000美元的成本，小
镇居民在7月4日观看烟火表演是有效率的。
§ 公共资源的另一个问题：消费中的竞争性
§ 一个人使用公共资源就减少了其他人对它的享用 § 政府的角色：确保公共资源没有过度使用
公地悲剧（The Tragedy of the Commons）
§ 一个寓言，说明了为什么公共资源的使用大于社会
合意的水平。
§ 背景：一个中世纪小镇，羊群在小镇的公地上吃草。 § 由于人口增加，羊的数量也增加了。 § 土地面积是固定的，过度放牧导致草地开始消失。 § 私人激励（免费使用土地）超过了社会激励（小心
公共资源（common resources）：无排他性，有竞 争性
例子：海洋中的鱼
俱乐部物品（club goods）：有排他性，无竞争性 例子：有线电视
四种类型的物品
竞争性？
是
否
私人物品
俱乐部物品
是 • 冰淇淋蛋卷 • 衣服
• 拥挤的收费公路
排他性？
公共资源
• 消防 • 有线电视 • 不拥挤的收费公路