热处理工艺控制及系统审核

识别审核目标 及需求
CQI-9热处理系统审核流程——细节
回顾HTSA 1-3部分
选择过程表
完成1-3部分
处理“不满意”项
处理“需要立即 行动”的项（围堵）
使用内部或顾客制定的 纠正行动措施
完成作业审核
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• 封面表，详见封面表填写说明
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审核表的结构
第一部分 Ø 管理职责和质量计划（1.1-1.19）
到更新，并与目 映当前的控制
前的过程相一致？ 适用于每个零件或零件族或每一个指定的工艺过程，体现了从
来料接受到零件发运的所有过程步骤、所有关键的过程参数和
所使用的设备
应由包括生产操作者在内的跨功能小组来开发控制计划
与作业指导书（Work Instructions)、流转卡（shop travelers) 、 PFMEA’s 保持一致性
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• 从AIAG得到当前版本CQI-9 • 确定所有适用以上文件的热处理过程：见热处理体系审核指南应
用（CQI-9，2.2）。记录这些过程在HTSA 的第一页 • 完成HTSA表，决定其符合性程度。每一次审核至少应完成一次
作业审核（job audit）-第四部分
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由组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别、定义和发布
针对过程和产品特性评估的样本大小和抽样频率应该与该过程 表中的3.0和4.0节中的最低要求保持一致
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Work Instructions- Instructions that describe work conducted in one function in a company, e.g., setup, inspection, heat treat operation, process parameter tolerances, etc. The term “work instructions” is synonymous with the term “job instructions”. 工作指导书：一个公司内执行某项职能的工作描述，如设定、 检验、热处理操作过程参数的规定等，类似于作业指导书
• 除非有顾客的特别要求，审核应每年实施。
热处理工艺控制来自百度文库系统审核
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获取CQI-9
CQI-9热处理系统审核流程
识别所有 热处理过程
完成HTSA，包括一个 最小的作业审核
每年重复
90天内完成的 纠正行动
处理“不满意”
处理“需要立即行动” 的项（围堵）
使用内部或顾客指定的 纠正行动措施
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重大过程更该的澄清应联系顾客并保持记录
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第一部分—管理职责和质量计划
序号
要求
指南/解释
1.3 PFMEA’s是否 具有文件化的PFMEA管理程序并确保PFMEA得到更新
得到更新，并
以反映当前零件的质量状态
与目前的过程 相一致？
PFMEA’s适用于每个零件或零件族或每一个指定的工艺 过程，应体现从接受到发运的所有过程步骤和所有关键
Ø 后续的作业评审（见该文件的4.0节）应从要求符合HTSA文件要 求的不同汽车零部件制造商那里进行零件抽样。
Ø 必须按照ISO/TS 16949确定的过程方法进行。
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ISO9000最新版本为2008版； ISO/TS16949即将改为2009版
• 审核员的资格：
Ø 必须是有经验的：具备ISO9000：2000，ISO/TS 16949：2002 质量管理系统（QMS）内部审核员
SAE J864
表面硬度试验
标准发布组织
SAE AEROSPACE WWW.SAE.ORG SAE INTERNATIONAL WWW.SAE.ORG SAE INTERNATIONAL WWW.SAE.ORG
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• SAE International:—Society of Automotive Engineers International 国际汽车工程师协会
年的热处理操作经验或至少累加5年的正规冶金学教育
和热处理工作经验。
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第一部分—管理职责和质量计划
序号
要求
指南/解释
1.2 是否进行热处理的 有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部批
先期质量策划？
准
（APQP）
相似零件能够组成零件族并得到定义
PPAP后，无顾客未批准的过程更改
2.
第一版发布日期：2006年3月
第二版发布日期：2007年8月
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• 前言 • 范围 • 热处理系统审核程序 • 特殊过程—热处理系统审核表 • 附录A—过程表 • 附录B—术语 • 关于参考标准AMS2750D的说明
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总 则：
• CQI-9特殊过程：热处理审核的准备工作由AIAG热处理工作小组完 成，这些热处理系统审核要求是对顾客和产品标准的补充
• 写出每一条“不满意的项”并确定纠正措施的需求，包括根本原因分析和相 应的纠正措施的实施，纠正措施在90天内完成，必须保持纠正措施，包括验 证的记录
• 针对“需立即整改项”，要求对可疑产品采取围堵行动。列出每一条“需立 即整改项”要提出纠正措施，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施。 纠正措施应在90天内完成。应保持纠正措施，包括验证的记录。
的过程参数
由组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别，定义 和体现在PFMEA’s中
应有包括生产操作者在内的跨功能小组来开发PFMEA’s
每年应考虑解决高的风险系数（RPNs）的项目
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第一部分—管理职责和质量计划
序号
要求
指南/解释
1.4
控制计划是否得 具有文件化的控制计划管理程序确保控制计划得到更新，以反
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第一部分—管理职责和质量计划
序号
要求
指南/解释
1.1 现场是否配备有资 为确保方便地获得专家的意见/专门技术，现场应具有
格的热处理专业人 合格专职的热处理专业人员，应为全职且其岗位应在组
员？
织结构图中得到体现。应具有包括冶金学和热处理知识
的岗位描述以识别岗位资格，该岗位资格应包括至少5
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• 1.2应用
Ø 这些过程表规定了过程参数的规范（Tolerance）以及过程参 数和零件的检查频次，其在HTSA中的要求/指南将告诉审核 员在什么时候去参考这一过程表格
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• 1.3参考文件
标准号
AMS2750D
名称
高温测量
SAE J415
热处理术语的定义
2.2. 当“要求/指南”栏提示审核员过程表中有相关的问题时，审核员应评 审热处理商对过程表指定部分的符合性
3.3. 如问题不适用于热处理商，则填写“不适用-N/A”。将观察到的证据填 写
4. 到“客观证据”栏，如果与提问相符，则标注在“满意”栏，反之，则 标注在
5. “不满意”栏 6.4. 当在审核给定问题时被确认有不符合产品时，应记录在“需立即整改” （NIA）栏中，NIA需要对可疑产品采取遏制行动
第二部分 Ø 现场和材料处理职责（2.1-2.16）
第三部分 Ø 设备（3.1-3.19）
第四部分 Ø 作业审核（4.1-4.19）
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审核员应遵循第1-3部分中“要求/指南”的要求，结合客观证据 进行评审，并注意：
1. 在“要求/指南”栏中，“应”（SHALL）表示要求，凡使用“例如” （Such as）一词处，任何给出的建议仅起指导作用
Ø HTSA结合国际认可的质量管理体系和适用的顾客特殊要求，详 细说明了热处理管理体系的基本要求
Ø HTSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个热处理管理体 系的共同方法
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• HTSA的审核过程
Ø 除非顾客有其它的要求，应该每年进行审核以保证持续符合HTSA。 每一次审核都应包括使用HTSA进行的供应商热处理体系评价。
Ø 必须具备热处理专业知识，要求至少5年热处理工作经验或至少5 年冶金学教育和热处理工作经验
Ø 必须具备汽车行业核心工具的知识和熟悉运用（如SPC，MSA， PPAP，FMEA，APQP）
注：如果多个审核组成员满足以上资格要求，审核组组长必须符合 第一条款。
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• 其它要求
供应商应保持作为其符合HTSA的证据和针对任何不满意项适当的行 动计划的记录。这些记录应易于任何顾客得到，用于评审是否符合 该文件条款要求。
• 1.2 应用
Ø HTSA规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同 规模、和提供不同产品的热处理供应商（Heat Treater)
Ø 有五种过程表分别适用于不同的热处理商，具体详见附录A， 在审核过程中要参照适用的过程表
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• Heat Treater — An organization that performs heat treating (see 2.2 Application) to production and /or service parts. The heat treating may be internal or “captive” to a manufacturing organization, or a separate commercial heat treating supplier.
• HTSA用于评审组织满足本要求、顾客、法规及组织自身要求的能 力，同时也适用于组织和它的供应商之间
• 在HTSA中，“应 ”(shall) 表示要求，不符合要求者一律用“NOT SATIFACOTRY”或“NEED IMMDIATE ACTION”。凡使用“例如” （such as)一词处，任何给出的建议仅起指导作用
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1. AIAG：汽车工业集团：
在AIAG的支持下，大约有1500个会员公司一起努力应对和解决汽车 供应链中的问题。AIAG成员在开发新技术以及管理其应用的标准方 面扮演了独特的角色。
AIAG的网站： www.AIAG.org
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1. CQI-9：特殊过程——热处理系统审核：由AIAG热处理工作 小组起草并获技术委员会批准
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2020/11/21
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1. AIAG：汽车工业集团：
AIAG成立于1982年，由戴姆勒—克莱斯勒，福特以及通用汽车三 大汽车公司发起组建，世界公认的全球性的行业组织。 为所有成员提供一个协作开发有助于促进行业繁荣的解决方案的 开放性论坛。关注于在包括整个供应链内的贸易伙伴持续地改进 商业过程以及实践活动。
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1.1 总则
本程序为实施适用的热处理的组织或它的供应商制定了过程的要求， 他们需要：
Ø 证实有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品 Ø 通过体系的有效运用，包括体系持续改进的过程，旨在增强顾客
的满意
HTSA适用于汽车供应链中顾客规定的生产件或服 务件的现场
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• 1.2应用
过程表E的说明：
Ø 对于实现最终产品特性的退火、正火、去应力的组织应满 足CQI-9，而对于原材料的生产厂或任何不影响最终产品 特性的中间热处理可以不要求符合CQI-9
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• 1.2应用 这些过程表包括以下方面内容：
1. 过程和试验设备要求 2. 高温测量仪器 3. 过程监视频次 4. 过程检验及最终检验频次 5. 淬火和溶液试验频次
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• 过程方法
Ø HTSA支持ISO/TS16949技术规范中描述的汽车行业的过 程方法，有关如何运用过程方法实施AIAG CQI-9热处理 系统审核详见课程第三部分内容
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• HTSA的目标
Ø 开发热处理管理体系，以促进整个供应链的持续改进、缺陷预防、 减少变差和浪费
• 热处理商：一个生产热处理零件和服务件的组织，这种热处 理组织可以是内部的或依附于制造生产组织或独立的商业热 处理
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• 1.2 应用
Ø 过程表A（含铁）—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬硬（淬火和回火）/奥 氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/时效硬化-老化
Ø 过程表B （含铁）—渗氮（气体）/（铁素体）碳氮共渗（气体或盐浴） Ø 过程表C—铝热处理 Ø 过程表D （含铁）—感应热处理 Ø 过程表E—退火、正火、去应力