03-四合一体系内部审核检查表-2020年
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3.本部门已识别的危险源是否采取了适当措施，如：张贴警告标识等；
审核部门：销售中心 审核员：第一组
审核检查表
审核日期：2020.10.27 陪审人：
No. 审核要素或条款
审核方法
1.询问负责人，在售前、售中、售后与顾客进行了哪些内容的沟通？
2.了解组织是否就有关处置和控制顾客财产、以及在重大情况时制定应
7
8.2.3产品和服务要求 评审表》？特殊订单是否将其转化成《配置订单评审表》《新产品订单
的评审
wenku.baidu.com
评审表》？
8.2.4产品和服务要求
的更改
5.针对特殊订单评审部门是否包括工程部、品质部、供应链管理部、计
（Q/HSF)
划科、财务中心、销售中心？备注：随机抽查
6.“产品销售订单评审表”是否计划人员回复交期时间，并签字？是否
（Q/HSF)
护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？
3.管理是否到位？是否有效？
9
9.1.2顾客满意 （Q/HSF)
1.询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？ 2.抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？ 3.是否对这些信息进行了分析和评价？ 4.调查结果如何？顾客满意信息有哪些？改进机会哪些？
2.措施的有效性是否跟踪验证与评价？
1.查是否对环境/健康、安全因素进行了评价和确认？
4
6.1.2 环境因素/危险 2.查是否对环境/健康、安全因素进行了动态评价和及时更新？ 源识别和评价(ESH)
3. 询问本部门有哪些环境/健康、安全因素，其中哪些是重大的及其对 环境/健康、安全带来的影响？
1.查看质量/HSF/ESH目标/指标的建立是否考虑法律、法规等条件、质量 6.2质量/HSF/环境/ /环境/安全因素相关方意见； 5 安全目标及其实现计
划(Q/ESH/HSF) 2.查质量/HSF/ESH目标及指标内容及其与法规要求一致性 ； 3.检查质量/HSF/ESH目标的考核依据及结果,如未达标,是否有改善措 施? 1.本部门是否有对垃圾进行分类收集？即将其分为危险物、一般废物、 可回收废物？
6 8.1 运行控制(ESH) 2.本部门的灭火器、消防栓、应急灯、逃生指示牌等消防设施是否完 好，且不能被阻挡？
有销售人员签字确认？ 备注：随机抽查
7.询问负责人，销售订单变更流程是什么？随机抽查“销售计划调整通 单”及追踪查看对相关文件进行修改的证据。
1.是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权，并作出控
制的规定？？ 8.5.3顾客和外部供方
8 财产
2.如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维
审核部门：销售中心 审核员：第一组
审核检查表
审核日期：2020.10.27 陪审人：
编号：FT（质）表-028 版本：A/2
No. 审核要素或条款
审核方法
审核过程记录
是否符合
1.询问该部门人员是否了解我公司的质量/HSF/环境/健康、安全方针？
5.2 质量/HSF/环境/
1 健康、安全方针
2.询问部门主管如何理解我司的质量/HSF/环境/健康、安全方针？
急措施的特定要求进行了沟通，并做出了必要的安排？如：制定应急救
8.2产品和服务的要求 援方案、产品召回等。
8.2.1顾客沟通
3.询问负责人在确定产品和要求时，考虑了哪些方面？ 确定的产品（服
8.2.2产品和服务要求 务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？
的确定
4.销售部收到客户的订单时，常规订单是否将其转化成《产品销售订单
(Q/ESH/HSF)
3.部门如何对本部门人员宣传质量/HSF/环境/健康、安全方针？
1.是否明确了解本部门与质量/环境/安全有关活动的责任、权限及相互
5.3组织岗的位、职 关系？
2 责和权限 (Q/ESH/HSF)
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3.各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
3
6.1应对风险和机遇的 1.本部门对相应的质量风险和机遇是否采取措施进行控制？ 措施（Q/HSF)
5.针对识别出来的改进机会是否建立改进台帐进行跟进？
审核员/日期：
审核组长/日期
审核过程记录
是否符合
审核部门：销售中心 审核员：第一组
审核检查表
审核日期：2020.10.27 陪审人：
No. 审核要素或条款
审核方法
1.询问负责人，在售前、售中、售后与顾客进行了哪些内容的沟通？
2.了解组织是否就有关处置和控制顾客财产、以及在重大情况时制定应
7
8.2.3产品和服务要求 评审表》？特殊订单是否将其转化成《配置订单评审表》《新产品订单
的评审
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评审表》？
8.2.4产品和服务要求
的更改
5.针对特殊订单评审部门是否包括工程部、品质部、供应链管理部、计
（Q/HSF)
划科、财务中心、销售中心？备注：随机抽查
6.“产品销售订单评审表”是否计划人员回复交期时间，并签字？是否
（Q/HSF)
护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？
3.管理是否到位？是否有效？
9
9.1.2顾客满意 （Q/HSF)
1.询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？ 2.抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？ 3.是否对这些信息进行了分析和评价？ 4.调查结果如何？顾客满意信息有哪些？改进机会哪些？
2.措施的有效性是否跟踪验证与评价？
1.查是否对环境/健康、安全因素进行了评价和确认？
4
6.1.2 环境因素/危险 2.查是否对环境/健康、安全因素进行了动态评价和及时更新？ 源识别和评价(ESH)
3. 询问本部门有哪些环境/健康、安全因素，其中哪些是重大的及其对 环境/健康、安全带来的影响？
1.查看质量/HSF/ESH目标/指标的建立是否考虑法律、法规等条件、质量 6.2质量/HSF/环境/ /环境/安全因素相关方意见； 5 安全目标及其实现计
划(Q/ESH/HSF) 2.查质量/HSF/ESH目标及指标内容及其与法规要求一致性 ； 3.检查质量/HSF/ESH目标的考核依据及结果,如未达标,是否有改善措 施? 1.本部门是否有对垃圾进行分类收集？即将其分为危险物、一般废物、 可回收废物？
6 8.1 运行控制(ESH) 2.本部门的灭火器、消防栓、应急灯、逃生指示牌等消防设施是否完 好，且不能被阻挡？
有销售人员签字确认？ 备注：随机抽查
7.询问负责人，销售订单变更流程是什么？随机抽查“销售计划调整通 单”及追踪查看对相关文件进行修改的证据。
1.是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权，并作出控
制的规定？？ 8.5.3顾客和外部供方
8 财产
2.如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维
审核部门：销售中心 审核员：第一组
审核检查表
审核日期：2020.10.27 陪审人：
编号：FT（质）表-028 版本：A/2
No. 审核要素或条款
审核方法
审核过程记录
是否符合
1.询问该部门人员是否了解我公司的质量/HSF/环境/健康、安全方针？
5.2 质量/HSF/环境/
1 健康、安全方针
2.询问部门主管如何理解我司的质量/HSF/环境/健康、安全方针？
急措施的特定要求进行了沟通，并做出了必要的安排？如：制定应急救
8.2产品和服务的要求 援方案、产品召回等。
8.2.1顾客沟通
3.询问负责人在确定产品和要求时，考虑了哪些方面？ 确定的产品（服
8.2.2产品和服务要求 务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？
的确定
4.销售部收到客户的订单时，常规订单是否将其转化成《产品销售订单
(Q/ESH/HSF)
3.部门如何对本部门人员宣传质量/HSF/环境/健康、安全方针？
1.是否明确了解本部门与质量/环境/安全有关活动的责任、权限及相互
5.3组织岗的位、职 关系？
2 责和权限 (Q/ESH/HSF)
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3.各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
3
6.1应对风险和机遇的 1.本部门对相应的质量风险和机遇是否采取措施进行控制？ 措施（Q/HSF)
5.针对识别出来的改进机会是否建立改进台帐进行跟进？
审核员/日期：
审核组长/日期
审核过程记录
是否符合