浅析美国战后科学技术体系

浅析美国战后科技体制

浅析战后美国科技体制

摘要：二战后的美国成为世界上独一无二的超级大国，无论是军事上的强大，还是经济上的繁荣，很大程度上都依赖于其科学技术的飞速发展。而美国特有的科技制度为其科技创新的蓬勃发展起到了强有力的支撑和保障作用。本文将对战后美国的科技制度进行简要的分析。

关键词：科技、创新、科技政策、科研机构、产业结构

美国科学技术的全球领先地位是在第二次世界大战后逐渐建立起来的。目前，美国在能源、环境、信息与通信、生物、制造、材料、交通运输、航天、自动化等几乎所有的科技领域都具有很强的优势。美国拥有世界上最多和最优秀的科技人才；美国科学家发表的科技论文数量最多；美国公民在国内外获得的专利最多；美国制造了不少世界一流的科研仪器和设备，发展了各种先进科研手段，大大推动了科学技术的进步；美国还在数学、物理、天文、化学等基础研究方面在世界上具有一流的水平，获得了多项重要的科学发现。

那么，美国的科技创新为什么能够在全球占据绝对优势呢？领先的科技制度是很重要的一个原因。下面就科技管理体系、科技政策、科研机构和科研人才培养机制这四方面，并结合典型的科技项目对美国的科技体制进行分析。

一、科技管理体系

在管理体系上，联邦政府一方面实行分散而非集中的科技管理方式，同时又积极发挥政府对科研活动的协调和组织功能，并且注重科技和经济、军事的互相结合与共同发展，从而最大限度地鼓励和引导了科技创新的发展。

（一）灵活的联邦政府管理体制

首先，在科技管理体制上，美国联邦政府实行分散灵活的管理制度。美国没有设立专门的管理机构负责全国科学技术活动的组织、协调与规划，政府的主导作用是通过科技政策与法律法规的制定、科学研究开发经费的分配和研究项目的咨询等手段，对全国的科技活动施加直接或间接的影响。

联邦政府依靠科学技术政策办公室(OSTP是主要负责制定科技政策和预算的白宫办事机构)、国家科学技术委员会(NSTC是由内阁成员组成的虚设机构，主要负责协调联邦机构科技战略)和总统科学技术顾问委员会(PCAST是由工业、教育和研究各界知名人士组成，负责向总统提供咨询和反馈)这三个机构协同进行国家科学技术决策，在科学和技术的所有领域，向总统提供咨询，并制定国家科技发展目标。

这种分散型的科技管理体制可在一定程度上避免权力过于集中而产生的种种弊端，可以促进各学科领域的交流，也可加大同行间的竞争，调动科研人员的积极性。

其次，美国政府对科技活动也不是完全放任自流。相反，它在大型科技方面投入的精力和作用远非一般国家可比。例如，20世纪40年代至50年代的“两弹计划”、20世纪60年代的“阿波罗”登月计划、20世纪80年代的“星球大战”计划和20世纪90年代的“信息高速公路计划”等大型科研项目中，都动员和组织了十分庞大的力量，并取得了极好的成果果。

所以可以看到，在美国的科技管理体制中体现出了联邦制国家自由灵活的行政特点，作为独立的科研机构本身拥有较大的自主权，这可以避免因集权带来的体制僵化和效率低下等问题，同时政府通过大量科研资金的投入对科研机构产生了实际的控制，一旦需要，政府依然可以很有效地调动科研人员来完成某些国家大项目。

（二）结构合理的科研体系

美国科研体系以灵活多样的研究机构、齐备的学科门类、高强度的研究经费竞争机制以及科学家和工程师个人的独立性和创造能力而著称。

美国的研究与开发活动分散在联邦政府科研机构、大学科研机构、企业科研机构和非营利科研机构四大体系中。它们在基础研究、应用研究和技术开发三种不同性质研究方面各有侧重。大学是全国基础研究的主要基地，企业以技术开发为主，联邦政府以技术开发和应用研究为主，非营利机构在三方面的比例大体相当。这样在美国就形成了一个各有侧重、互为补充的完备的科研体系。

而且，巨额的研究和开发投入为确保各个层次科研体系的良好运行提供了强大的资金支持。近30年来，美国的研究和开发经费占GDP的比例一直较高，除20世纪70年代曾下降至2.2%外，一直保持在2.5%以上，研究和开发经费与GDP保持着同步增长。1997年，美国研发经费突破2000亿美元大关，达到2057亿美元，占GDP的2.61%；1998年达到2270亿美元，占GDP的2.67%；1999达到2470亿美元，占GDP的2.70%；2000年高达2640亿美元，占GDP的2.64%。除美国之外没有任何一个国家能做到这一点。

（三）有效的激励机制

美国政府通过立法等一系列措施实施了严格的专利制度、行之有效的技术转让制度以及保护竞争和反对垄断的指导方针，这对科学技术的创新发挥了很好的激励作用。

首先，美国政府十分重视专利保护。专利制度在美国科技政策与管理中具有特殊的地位，它是美国政府用来保障科技成果发明人的一种制度，也是鼓励企业家对科研进行投资的一种手段。美国是世界上专利制度建立较早的国家之一，它于1790年就颁布了美国第一部《专利法》。正是由于这部专利法的实施，不仅使美国涌现出了一批像爱迪生、爱因斯坦这样的天才发明家，也使美国成为世界级的专利大国，改变世界面貌的许多专利发明都诞生在美国。专利制度鼓励了科学发明和创造，调动了科研人员的积极性，有利于研究与开发经费的投入和回收，促进了美国科学技术的进步和经济的发展。

其次，美国形成了一套行之有效的技术转让制度。美国联邦政府为了提高科研成果商品化的比例，增强国际竞争力，加快国家实验室、大学和私人研究机构的科研成果向社会和工业界转移，建立了全国性的技术转让计算机网络，为全社会和工业界提供技术转让信息服务。同时，美国国会通过的各种法律对技术转让活动的限制越来越少，并有许多鼓励技术转让的规定，为技术转让提供了十分有利的环境。政府研究开发合同对美国产业界的刺激作用，往往远大于一个合同的金额本身。这就是人们常说的“溢出”效应。例如：互联网就是从国防部为了解决战争期间有效通信问题的一个军事项目发展起来的。还有全球定位系统（GPS）、CDMA手机等都来自军事技术，但其最终带来的影响却覆盖了全球非常广泛的领域。这些措施不仅有效地调动了科研机构和科研人员的积极性，也促进了科研成果转化为现实的物质利益。

二、科技政策

第二次世界大战爆发后，出于战争的需要，美国政府开始广泛地介入科学研究和技术发展。1940年，罗斯福总统批准成立了国防研究委员会，一年后改为科学研究与发展局，由科学家V?布什出任局长。V?布什主政科学研究与发展局的一项重要成就就是组织并实施了制造原子弹的曼哈顿计划，并通过实施该计划创建了一批重要的研究机构，确立了政府把研究工作安排给私人部门，通过政府、企业和民间研究部门互动，实施国家科技计划的美国机制。

冷战时期，美国政府进一步加强了国家的技术开发工作，并把重点倾斜到国防、原子能和航天航空领域。

到了20世纪90年代，面对冷战结束后世界经济竞争日趋激烈的新形势，克林顿政府强调国家安全的重心已经转移，今后国家安全取决于经济和技术的整体实力，要维持美国的霸权地位，必须把保持美国科学研究和教育的优势置于最重要的地位。克林顿政府进一步加大了全美科技投入力度，制定了R&D（研究与开发）经费达到GDP的3%左右的指导性计划，鼓励产业界、学术界和各种社

会力量共同参与科技发展。

概括来说，美国战后的科技政策有以下特点：①国防研究是政府研究开发的主要支柱。众所周知的计算机、互联网、全球定位系统（GPS）、CDMA手机等最初都是国防研究的成果。加强军事实力，研究和开发先进的武器装备始终是美国政府在研究和开发领域的首要任务。②大力加强基础研究。基础研究经费在政府民用研究开发经费中的比例目前已扩大到40％，正因为有对基础科学的研究，美国才会产生世界上最多的诺贝尔奖得主，而这也为美国的科技发展奠定了坚实的基础。③扩大对大学教学和研究的投资。④加强对新技术企业的风险投资。美国现有600家风险投资公司，风险资本总额超过240亿美元，支持3000 家新技术企业。⑤调动工业对研究开发的积极性。⑥促进政府实验室、工业企业和大学之间的合作。⑦积极促进科研成果的商品化。1980年国会通过《史蒂文森?威尔德勒法》，规定将技术向工业和商品化转移是联邦政府的实验室的一项任务，拿出经费总额的0．5％用于这个方面。1986年国会又通过《联邦技术转移法》，允许私人公司或个人享有在政府资助的研究中产生的专利权，并依法成立了联邦实验室技术转移集团。⑧扩大国际科技合作与交流。在国际科技合作中，美国政府特别强调维护美国的利益，尤其是要保护其知识产权。国务院专门设有海洋、国际环境和科学事务局，主管国际科技合作与交流。

三、科研机构

美国拥有一套非常完备和强大的科研机构体系，其研究开发工作是分散在联邦政府实验室、私人工业公司、高等院校和其他非赢利机构这4大类研究机构中独立进行的。

（一）联邦政府研究机构

联邦政府实验室是美国科研创新，特别是重大项目的主要力量。美国联邦政府现共有13个部和50多个独立职能部门，其中大约有17个部或独立职能部门与科学技术关系比较密切。据不完全统计，联邦政府各部门所属的研究单位共有750多个。其中国防部所属陆、海、空三军共设l08个研究试验机构，卫生与公共事业部的国立卫生研究院设有20个研究所或研究中心，国家航空航天局设有9大研究中心，农业部在国内外设有146个试验研究机构，商务部下设国家标准局、国家海洋大气局、专利与商标局、国家技术情报服务中心、国家通讯与信息管理局等科技机构，环境保护局下设14个研究机构。

在联邦政府所验属的实室中，有一种称为“联邦资助研究发展中心”的机构，这些机构的经费全部来自联邦政府的有关部门，如能源部(它有53家此类机构)、国防部、国家航空航天局以及国家科学基金会等。这些研究机构的人员均为政府雇员。但这些机构的行政管理却由政府以合同形式交由高等院校、私人工业企业或非赢利机构来负责。这些研究机构一般规模庞大、经费充足，主要从事高风险的、长远的研究和开发。

（二）企业科研机构

大型工业企业在美国的工业研究中起着举足轻重的作用。100家最大公司的研究经费占全国工业研究经费的75％。职工1000人以上的工业企业约占全国工业研究经费的80%。工业公司的基础研究更集中在少数大公司。10家大公司的基础研究就占全国工业基础研究的一半左右。

据不完全统计，美国私人工业企业目前有不同规模的实验室大约2万个。它们的研究开发活动大致有两类：第一类是联邦政府通过研究合同或采购合同委托企业进行的研究。此类研究开发工作约占工业企业研究开发的三分之一，主要集中在少数工业领域，而且集中在大型公司。第二类是工业企业本身投资进行的研究，范围较为广泛，主要集中在化工、医药、电子、工业仪器和科学仪器等领域。一般来说，美国工业企业的研究开发活动集中在高技术产业，如航空航天工业、电子产业和信息技术等领域。

此外，多数大型工业公司都设有中央实验室或研究开发部，拥有雄厚的研究资金、完善的研究设备和众多的科技人员。例如，国际商业机器公司在纽约州设有中央实验室，拥有研究人员3000多

人，其中4人曾获诺贝尔奖。1992年，该公司的研究开发经费高达66。44亿美元，占其销售额的10％。有些公司则设有相对独立的研究机构。例如，贝尔实验室是1992年研究开发经费高达31．14亿美元的美国电话电报公司所属的独立研究机构，被誉为美国的“发明工厂”，曾经获得2万多项专利，发明了晶体管、激光、太阳能电池、第一颗通信卫星，创立了射电天文学等。该实验室现有工作人员2万多人，其中曾有7人获得过诺贝尔奖。它对基础研究十分重视，这方面的开支占研究开发经费总额的10％左右。

除大型公司的技术创新外，小企业的技术创新近年来也很受重视。美国每年约有6万个小型技术企业创建。而小企业的迅速发展，与风险投资机制的形成是密不可分的。在一定程度上，小企业在技术创新和技术扩散中比大企业更具有活力。

（三）高等院校研究机构

美国拥有许多世界上一流的大学，毫无疑问，这些大学也是其科研创新的中坚力量。其中最突出的主要有以下院校：哈佛大学、约翰斯?霍普金斯大学、密歇根大学、斯坦福大学、麦迪逊威斯康辛大学、麻省理工学院、斯坦福大学、明尼苏达大学、华盛顿大学、康奈尔大学、旧金山加利福尼亚大学等。高等院校科研机构最大的特点是可以综合聚集各方人才，进行诸多跨学科的研究，并对政府和企业的科研提供强有力的支持。

美国大学的研究机构大体上可分为4类：①教学与研究相结合的各院系实验室，全美约有6000多个；②拥有众多专职研究人员的独立研究所，全美约有5000个；③政府在大学中设立的各种研究中心，主要是以工程研究中心为模式，在大学创办更多的跨学科的科学技术中心；④工业与大学的合作研究机构，如从1973年起，国家科学基金会在大学实施“大学——工业合作研究中心计划”，大力促进了工业企业与大学之间的科研合作。

（四）其他非赢利研究机构

此类机构既不隶属于政府部门，又不设在大学或由大学管辖，也不像工业企业那样以赢利为目标。这主要是指各种私人非赢利研究所或公司、博物馆、动物园、植物园、医院以及某些学会和私人基金会等。其中比较著名的有：国际斯坦福研究所、德拉皮尔实验室、巴特尔研究所、兰德公司、米特公司、麻省总医院等。此类研究机构虽然数量不多，但对美国科学技术的发展很有影响，体现了社会民间对科研创新的重视，也是其他3类研究机构的有益补充。

四、科技人才培养机制

人才是一个国家最宝贵的财富，科技人才的培养决定了科技创新的可持续发展。所以高效的人才培养机制是美国科技发展的一个重要保障。美国科技人员主要由大学培养，具有以下特点：①通过奖学金和各种奖项的激励政策。美国政府每年通过国家科学基金会资助3000多名博士生、1 万多名硕士生及1万多名主要的青年研究人员。从1984年起，国家科学基金会还设立“总统青年科技奖”，奖励优秀的青年研究人员，每年授奖200个，每个得奖者在5年内可获得奖金10万美元。此类措施在造就美国优秀科技人才方面起到了积极作用。②大量吸引外国人才。美国籍的诺贝尔奖得主中有超过一半的是外国移民，而且美国优厚的奖学金政策每年都吸引着世界各地大量的优秀人才去美国留学，这些人很多都留在了美国，为美国的科技创新效力。③积极鼓励青年人的自主创业。因为美国具有完善的风险投资体制，青年人的创新思维往往能够得到实质性的帮助与鼓励，而他们也能因此获得利益，这极大地激发了青年人的创新欲，使其更有兴趣从事科研行业。

五、总结

通过分析可以看到，美国科技创新领先世界的辉煌发展是与其科技体制上的优势密切相关的。灵活而有激励性的科技管理制度是基础保证，正确合理的科技政策是引导，强大有力的科研机构是根本，卓有成效的人才培养机制是持续发展的保障。美国在战后短短几十年时间里取得的巨大科技

成就也给了我们启示，要想解决现有的诸多问题，促进我国科学技术实现大的突破性的发展，除了传统意义上的重视与投入之外，我们必须正视当前科技体制上的缺点与不足，向美国学习，并不断总结和寻求创新，来建立一套先进的科技体制。

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