重庆长安汽车股份有限公司 内部控制规范实施工作方案

重庆长安汽车股份有限公司

内部控制规范实施工作方案

一、公司基本情况介绍

重庆长安汽车股份有限公司（简称“长安汽车”或“重庆长安”），1996年在深圳证券交易所上市，A股代码000625，B股代码200625。公司自设立以来一贯非常重视内部控制机制和内部控制制度建设工作，严格遵循《公司法》、《证券法》以及中国证监会有关法律法规的要求，已经形成了较为规范的法人治理结构和切实可行的内部控制体系，公司根据生产经营管理和业务发展的需要，健全完善了内部控制组织机构体系。公司内部控制一直实行三级负责制，各业务主管部门对本单位内部控制具体负责实施；公司管理信息部负责公司内部控制日常管理及维护，公司审计部负责内部控制的监督和自我评价。

根据国家五部委下发的关于印发企业内部控制配套指引的通知（财会[2010]11号）和中国证监会重庆监管局下发《关于做好重庆辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》（渝证监发[2012]3号），长安汽车计划在2012年全面启动内部控制合规推进项目，同时，公司聘请安永华明会计师事务所对公司进行年度内部控制审计。

二、项目实施工作计划

（一）项目实施目标

按照国家要求完成公司内部控制合规建设、自我评估工作，并在年底通过会计师事务所的内控审计，确保公司内控无重大缺陷。

（二）项目实施范围

包括公司本部、河北长安、南京长安、北京长安、保定长客、客户服务公司、国际销售公司、销售分子公司。

（三）项目主要内容

公司层面的内部控制评价：包括内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、全面预算。

流程层面的内部控制评价：包括资金活动、采购业务、销售业务、存货与成本管理、固定资产、无形资产、在建工程、税务管理、人力资源、财务报告、合同管理、研发支出管理、IT系统。

（四）公司保障组织机构

1. 项目领导小组

主任：徐留平

副主任：张宝林、崔云江

成员：朱华荣、王重生、马军、黄忠强、宋嘉、任强、罗明刚、杜毅、龚兵、王俊、刘波

主要职责：全面领导项目的开展，进行项目中的决策、部署和指挥。

2. 项目责任部门

牵头部门：审计部

主要成员部门：财务部、管理信息部、采购部、人力资源部

参与部门：公司各职能部门、二级单位、分子公司

主要职责：抽调人员成立项目团队，负责项目的组织、协调、推进、实施，开展内部控制自我评价工作，推进内控缺陷的整改工作，

配合事务所进行内部控制审计。

（五）项目实施阶段及计划时间

1. 项目准备阶段：2012年1-2月

项目前期准备工作，由公司领导主持，召开全公司范围的项目启动会，建立项目团队，组织开展公司范围的内部控制培训。

2．项目实施阶段：2012年2-9月

对各业务板块开展两轮内部控制有效性评估，同步推进内部控制缺陷的整改工作，确保在2012年9月30日前达到内控缺陷全部整改完毕。

3．项目报告阶段：2012年10月至2013年4月

开展年度内部控制自我评估和内部控制审计，完成报告报公司董事会审批后对外披露。

具体推进时间计划如下表：

（六）项目开展的保障措施

1. 全面参与，明确职责。

按项目实施范围，划分业务板块的内控负责人，由公司各部门、单位一把手负责，以保证项目的推动和缺陷的整改。同时在公司各部门设立内部控制联络人，参与项目的联系、协调、推进工作。

2．周例会、月总结，及时通报进度情况。

项目组每周进行会议，总结通报项目进展情况，每月进行项目阶段性总结，报公司高层审阅。另外，按照重庆证监局要求，每两周向证监局报送进展情况表，每季度结束10日内，报送阶段性报告及相关材料。

重庆长安汽车股份有限公司

2012年2月17日