美国进步时代经济—社会转型与国家治理体制改革
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《 中国 海 洋 大学 学报 》社 会 科 学 版 ） （
Ｊ ＯＵＲＮＡＬ ＯＦ ＯＣＥＡＮ ＮＩ Ｕ ＶＥＲＳ ＴＹ Ｉ ＯＦ ＣＨＩ ＮＡ （ ｏ ｉｌ ｃｅ ｃ ｓＥｄｔｏ ） Ｓ ｃａ ｉｎ ｅ ｉｉｎ Ｓ
２１ 第 ５ ０ ０年 期
ＮＯ ． ２ ０ ５． ０１
美 国进 步 时代 经济一 社 会 转 型 与 国家 治 理体 制 改 革
进 步 时代 是 美 国现 代 化 进 程 中经 历 的 首 次 经 济 一社会 大 转 型 ， 这次 转 型肇 始 于工 业 化飞 速 发展 的时期 。１ ９世 纪 中后 期 的南 北 战 争 和西 进运 动促 进 了国家 的统一 和 国 内市 场 的 融合 ， 资 本 主义 的 为
两次大 的历史 转型 和治 理危 机 世界 主 要 国 家 两 带 来 了大致相 同 的治理危 机 。尽 管学 界对“ 型” 转 的
用。
一
范失去作 用 的过程 。这样 ， 社会 转型极 易 出现 “ 制度
真 空” 制度 匮乏” Ｌ 同时转 型期 国家 治理能 力下 和“ ， ｌ
降也是一 个不 争 的事 实 ， 因此极 易 出现 治理危 机 。
工业 化和后 工业 化转 型给 国家带来 的治 理危机
、
市 场一 家一 会 三维 结构 下 的转 型 期 治 理 国 社
滕 白 莹
（ 京 大 学 政 府 管 理 学 院 ， 京 １０ ７） 北 北 ０ ８ １
摘 要 ：９世纪 末 ２ １ ｏ世 纪初 ， 国 开始 进 入 急剧 的经 济 一 社 会 转 型 期 ， 业 化 、 市 化 改 变 了原 有 的生 产 模 式 美 工 城 和社 会 结 构 。 公 司 霸 权 、 治 腐 败 、 富分 化 导 致 了转 型 期 的 种 种 治 理 危 机 。美 国进 步 时代 政 府 治 理 体 制 改革 是 政 贫 在 市 场一 国家一 社会 三 维结 构 下展 开 的 ， 家是 唯 一能 够 平 衡 和 控 制 社会 与 市 场 之 间张 力 的 要 素 。但 是 国家 能 力 国 的获 得 并 非 必 然 。根 据 进 步 时代 改革 的经 验 ， 强 转型 期 国家 能 力建 设有 两个 途 径 ， 先 要 保 证 官 僚 机 构 的 廉 洁 ， 加 首 防止 政府 受 到利 益集 团 的俘 获 ， 证 国 家 的 自主 性 ； 次 ， 对 转 型 国 家 容 易 出现 制 度 真 空 的 情 况 ， 家 可 以 在 法 保 其 针 国 律 的框 架 里 ， 加 制 度 供 给 ， 高 国家 执 行 法 律 的 能 力 。 增 提 关 键 词 ： 国进 步 时代 ； 济一 社 会 转 型 ； 美 经 国家 能 力 中 图分 类 号 ： ０ ４ Ｄ ３ 文 献标 识 码 ： Ａ 文章 编 号 ：６ ２３ ５ ２ １ ） ５０ ２—７ １７ —３ Ｘ（０ ０ ０— １２０
的制度 、 规范 发生作 用 的过程往 往慢 于 旧的制度 、 规
政治腐败 和社会 失 范 的压 力 下 ， 想 维护 资 本 主义 要 的统治秩 序 ， 现对社 会和 经济 的有效 治理 ， 实 需要在 市场、 国家 、 社会 的三维 结构 中突 出 国家 能力建 设在 平衡 和控 制 社 会 与 市 场 之 间 张 力 时 无 可 替 代 的作
定 义还存 在很 多争议 ， 但大 部分 学者都 承认这些 “ 转 换 和变化 ” 是发 生在 从 传 统社 会 发 展 到现 代 社会 的 过程中， 源于经 济和技 术 的进步 、 或者政 治动荡 等 因 素 产 生 的 社会 、 济 、 化 变 迁 。美 国进 步 时 代 的 经 文
“ 型” 典 型 的 因应 工 业 化 和 现 代 化 而 发 生 的 经 转 是 济—— 社会 转 型 。经 济方 面 ， 业 文 明取 代 了农 业 工
作 者 简 介 ： 自莹 （９ １ ） 女 ， 东 青 岛人 ， 京 大 学 政 府 管理 学 院博 士 研 究 生 ， 业 方 向为 比较 政 治 学 滕 １ ８一 ， 山 北 专
是指 作为 治理者 的 国家 （ 政府 ） 特定时 期无法 有效 在 地对 社会 矛盾 和冲突 进行控 制 和管理进 而严重 地影 响到 政府统 治能 力 的一种状 态 。治 理危 机可能 有两
危 机
纵观 人类 近 现代 史 ， 界 主要 国家大 致 经历 了 世
＊
收 稿 日期 ： ０ ０ ０ — ８ ２ １ — ６２
场经济 、 限政 府 理念 的局 限 性 ， 面对 市 场失 灵 、 有 在
代经 济转型 的标 志 ； 社会 方面 ， 城市 化改变 了社会 结
构， 引起 了大 规模社 会变 迁 ， 会各 阶层在 意识形 态 社
和行 为方式上 发 生分 化 ， 是 进步 时 代社 会 转 型 的 这 表 现方 式 。处 在转 型 期 的 国家 ， 常 会 因为 新 旧社 通 会 制度 、 社会 规范 处 于更 替 和 交换 过 程 中， 而且 ， 新
展 开扫 除了 内部 障碍 。工业 化取代 了传 统上 以农业 文 明为基 础 的生 产 关 系格 局 和 社会 秩 序 调 节方 式 ，
大批 的农 民从 农 村蜂 拥 到 城 市 ， 投入 到 机 器大 工 业 的生 产 当中 ， 而资 本 的增 值 恰 恰依 赖 于 工 人 和机 器
的结 合 。资本从分 散到 集 中 ， 自由到垄 断 ， 从 是进 步 时代 经济体 制转 型 的标 志 。公 司垄 断霸权 为 了维持
文明， 资本从 分散 到 集 中， 自由到 垄 断 ， 从 是进 步 时
和扩 大其市 场统治 地 位 ， 而 将触 角 伸 向政 治 和社 进 会领域 ， 政府遭 到 了垄断 资本家 的俘 获 ， 但却 没有 足 够 的国家 自主性和 国家 能力 来 摆 脱俘 获 ， 对 转 型 应 期 出现 的治理危 机 。政治 精英也 逐渐 意识到 自由市
Ｊ ＯＵＲＮＡＬ ＯＦ ＯＣＥＡＮ ＮＩ Ｕ ＶＥＲＳ ＴＹ Ｉ ＯＦ ＣＨＩ ＮＡ （ ｏ ｉｌ ｃｅ ｃ ｓＥｄｔｏ ） Ｓ ｃａ ｉｎ ｅ ｉｉｎ Ｓ
２１ 第 ５ ０ ０年 期
ＮＯ ． ２ ０ ５． ０１
美 国进 步 时代 经济一 社 会 转 型 与 国家 治 理体 制 改 革
进 步 时代 是 美 国现 代 化 进 程 中经 历 的 首 次 经 济 一社会 大 转 型 ， 这次 转 型肇 始 于工 业 化飞 速 发展 的时期 。１ ９世 纪 中后 期 的南 北 战 争 和西 进运 动促 进 了国家 的统一 和 国 内市 场 的 融合 ， 资 本 主义 的 为
两次大 的历史 转型 和治 理危 机 世界 主 要 国 家 两 带 来 了大致相 同 的治理危 机 。尽 管学 界对“ 型” 转 的
用。
一
范失去作 用 的过程 。这样 ， 社会 转型极 易 出现 “ 制度
真 空” 制度 匮乏” Ｌ 同时转 型期 国家 治理能 力下 和“ ， ｌ
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工业 化和后 工业 化转 型给 国家带来 的治 理危机
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滕 白 莹
（ 京 大 学 政 府 管 理 学 院 ， 京 １０ ７） 北 北 ０ ８ １
摘 要 ：９世纪 末 ２ １ ｏ世 纪初 ， 国 开始 进 入 急剧 的经 济 一 社 会 转 型 期 ， 业 化 、 市 化 改 变 了原 有 的生 产 模 式 美 工 城 和社 会 结 构 。 公 司 霸 权 、 治 腐 败 、 富分 化 导 致 了转 型 期 的 种 种 治 理 危 机 。美 国进 步 时代 政 府 治 理 体 制 改革 是 政 贫 在 市 场一 国家一 社会 三 维结 构 下展 开 的 ， 家是 唯 一能 够 平 衡 和 控 制 社会 与 市 场 之 间张 力 的 要 素 。但 是 国家 能 力 国 的获 得 并 非 必 然 。根 据 进 步 时代 改革 的经 验 ， 强 转型 期 国家 能 力建 设有 两个 途 径 ， 先 要 保 证 官 僚 机 构 的 廉 洁 ， 加 首 防止 政府 受 到利 益集 团 的俘 获 ， 证 国 家 的 自主 性 ； 次 ， 对 转 型 国 家 容 易 出现 制 度 真 空 的 情 况 ， 家 可 以 在 法 保 其 针 国 律 的框 架 里 ， 加 制 度 供 给 ， 高 国家 执 行 法 律 的 能 力 。 增 提 关 键 词 ： 国进 步 时代 ； 济一 社 会 转 型 ； 美 经 国家 能 力 中 图分 类 号 ： ０ ４ Ｄ ３ 文 献标 识 码 ： Ａ 文章 编 号 ：６ ２３ ５ ２ １ ） ５０ ２—７ １７ —３ Ｘ（０ ０ ０— １２０
的制度 、 规范 发生作 用 的过程往 往慢 于 旧的制度 、 规
政治腐败 和社会 失 范 的压 力 下 ， 想 维护 资 本 主义 要 的统治秩 序 ， 现对社 会和 经济 的有效 治理 ， 实 需要在 市场、 国家 、 社会 的三维 结构 中突 出 国家 能力建 设在 平衡 和控 制 社 会 与 市 场 之 间 张 力 时 无 可 替 代 的作
定 义还存 在很 多争议 ， 但大 部分 学者都 承认这些 “ 转 换 和变化 ” 是发 生在 从 传 统社 会 发 展 到现 代 社会 的 过程中， 源于经 济和技 术 的进步 、 或者政 治动荡 等 因 素 产 生 的 社会 、 济 、 化 变 迁 。美 国进 步 时 代 的 经 文
“ 型” 典 型 的 因应 工 业 化 和 现 代 化 而 发 生 的 经 转 是 济—— 社会 转 型 。经 济方 面 ， 业 文 明取 代 了农 业 工
作 者 简 介 ： 自莹 （９ １ ） 女 ， 东 青 岛人 ， 京 大 学 政 府 管理 学 院博 士 研 究 生 ， 业 方 向为 比较 政 治 学 滕 １ ８一 ， 山 北 专
是指 作为 治理者 的 国家 （ 政府 ） 特定时 期无法 有效 在 地对 社会 矛盾 和冲突 进行控 制 和管理进 而严重 地影 响到 政府统 治能 力 的一种状 态 。治 理危 机可能 有两
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纵观 人类 近 现代 史 ， 界 主要 国家大 致 经历 了 世
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收 稿 日期 ： ０ ０ ０ — ８ ２ １ — ６２
场经济 、 限政 府 理念 的局 限 性 ， 面对 市 场失 灵 、 有 在
代经 济转型 的标 志 ； 社会 方面 ， 城市 化改变 了社会 结
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和行 为方式上 发 生分 化 ， 是 进步 时 代社 会 转 型 的 这 表 现方 式 。处 在转 型 期 的 国家 ， 常 会 因为 新 旧社 通 会 制度 、 社会 规范 处 于更 替 和 交换 过 程 中， 而且 ， 新
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大批 的农 民从 农 村蜂 拥 到 城 市 ， 投入 到 机 器大 工 业 的生 产 当中 ， 而资 本 的增 值 恰 恰依 赖 于 工 人 和机 器
的结 合 。资本从分 散到 集 中 ， 自由到垄 断 ， 从 是进 步 时代 经济体 制转 型 的标 志 。公 司垄 断霸权 为 了维持
文明， 资本从 分散 到 集 中， 自由到 垄 断 ， 从 是进 步 时
和扩 大其市 场统治 地 位 ， 而 将触 角 伸 向政 治 和社 进 会领域 ， 政府遭 到 了垄断 资本家 的俘 获 ， 但却 没有 足 够 的国家 自主性和 国家 能力 来 摆 脱俘 获 ， 对 转 型 应 期 出现 的治理危 机 。政治 精英也 逐渐 意识到 自由市