第4章-现代国际贸易理论解析

图 5—1
80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 1970 1980 1990
三国轿车产量相对比重趋势图
日本 美国 韩国
1991
1992
1993
1994
1995
1996
四、跨国公司的公司内贸易迅速发
展
那么，产业内贸易是如何产生的？ 为什么工业化国家之间贸易额增加？ 为什么产业领先地位会在国家之间转移？ 现代国际贸易理论试图对这些问题做出回答。
第四章 当代国际贸易理论
背景

第三次科技革命后，国际贸易量、贸易的商品结构和地 理方向发生了根本性的变化。 一、产业内贸易大大增加 欧共体建立于20世纪50年代，其宗旨是消除成员国 之间贸易壁垒，推进经济一体化。如果欧共体贸易壁垒 逐步取消，那么依据标准的比较优势理论，人们有理由 预期，汽车，电冰箱，时装等不同行业产品，应在不同 国家通过专业化方式生产出来，不同成员国生产同类产 品现象应不断减少并趋于消失。 然而，实际情况并非如此。几十年后，欧盟主要国家 仍在生产功能类似但品牌不同的汽车；人们仍在伦敦、 巴黎、波恩、罗马超市中购买来自英国，法国，德国， 意大利不同款式时装和生活用具；满载瑞典家具驶向伦 敦的轮船与满载英国家具运往斯德戈尔摩的轮船在海上 相遇。



从产品的价格特性看，这一阶段，生产厂商数目很 少，产品没有相近的替代品，因此产品价格比较高；

从产品的进出口特性看，制造新产品的企业垄断着 世界市场，国外的富有者和在创新国的外国人开始 购买这种产品，出口量从涓涓细流开始。
产品成熟阶段(The Phase of Maturation)

从技术特性看，生产技术已经定型，且到达优势极限，由于 出口增大，技术诀窍扩散到国外，仿制开始，技术垄断的优 势开始丧失；

从生产地特性看，创新国从事新产品制造的公司，开始在东 道国设立子公司进行生产；

从产品要素特性看，由于产品大致已定型，转入正常生产，
这时只需扩大生产规模，使用半熟练劳动力即可，因此生产
的产品由技术密集型转变为资本密集型；

从价格特性看，由于这一阶段是产品增长时期，产 品有了广泛的市场，参加竞争的厂商家数很多，消 费需求的价格弹性加大，厂商只有降低价格才能扩 大自己的销路； 从进出口特性看，东道国的厂商在本国生产新产品 的成本虽然能够和创新国进口货相竞争，但在第三 国的市场上就不一定能和创新国企业的产品相竞争。

从技术特性看，创新国企业发明并垄断着制造新产品的 技术，但技术尚需改进、工艺流程尚未定型；
从生产地特性看，由于新产品的设计和设计的改进要求 靠近市场和供应者，因此新产品生产地确定在创新国； 从产品要素特性看，这一阶段上产品设计尚需逐步改进， 工艺流程尚未定型，需要科学家、工程师和其他高度技 术熟练工人的大量劳动，因此产品是技术密集型的；



产业间贸易和产业内贸易

经济学家发现有必要把国际贸易分为两 种类型： 一是不同行业商品和服务发生的国 际交换即“行业间贸易（interindustry trade）”。 例如，澳大利亚向日本出口小麦， 日本向澳大利亚出口汽车，但是澳大利 亚不向日本出口汽车，日本也不向澳大 利亚出口小麦。 二是同一行业内部不同商品和服务 的国际交换即“行业内贸易（intraindustry trade）”。 美国向芬兰出口移动电话的同时又 从芬兰进口无线电话，日本向欧盟出口 汽车同时又从欧盟进口汽车，瑞典向英 国出口家具同时又从英国进口家具。 行业内贸易也是过去几十年来全球 贸易发展的重要趋势

成长期： 生产技术稳定并趋于成熟，国内消费者普 遍接受新产品，收入水平相近的国家开始模 仿新产品国外需求扩大，生产规模随之扩大。 但由于新技术尚未扩大到国外，创新国仍保 持其优势，不但拥有国内市场，而且打开并 垄断国际市场。
成熟期：
生产技术已经成熟，产品实现标准化， 创新国生产规模达到最高点。生产技术扩 大到国外，出现大量防制品。这一阶段技 术投入减少，资本和管理要素投入增加， 高级的熟练劳动越来越重要，产品要素密 集型表现为资本密集型。
t4
成 熟 期
t5
发达国家
净进口
阶标 段准 化
创新国
例如：电视机生产
出口 中国
o
t1
t2
t3
美国
时间 日本
进口
领先国家出口
跟随者出口
欠发达国家出口
美 国 销 售 量 净 出 口 量 净 进 口 量
新 生 期
成 长 期
成 熟 期
销 售 下 降 期
让 与 期
中国 日本 美国
产品创新阶段(The Phase of Introduction)

二、产业贸易的分类
从产品内容上看，可以把国际贸易分成两种基本 类型：一种是国家进口和出口的产品属于不同的产业 部门，比如出口初级产品，进口制成品，这种国际贸 易称为产业间贸易（inter-industry trade）；另外一种 被称为产业内贸易（intra-industry trade），也就是一 国同时出口和进口同类型的制成品，因此这种贸易通 常也被称为双向贸易（two way trade）或重叠贸易 （over-lap trade）。 联合国国际贸易标准分类（standard international trade classification，SITC）中，将产品分为类、章、 组、分组和基本项目五个层次，每个层次中用数字编 码来表示。我们研究中所涉及的相同产品，指的是至 少前三个层次分类编码相同的产品。

弗农认为，之所以产生这种周期，是因为各国技术进步的贡
献不同。

新生期 是指新产品的研究与开发阶段，在此时 期，需要投入大量的研究与开发费用和大批 的科学家和工程师的熟练劳动，生产技术还 不稳定，产量较少，没有规模经济效益，成 本很高。因此，具有丰富的物质资本和人力 资源的发达国家具有比较优势。这一阶段产 品主要是供应国内市场，满足本国高收入阶 层的特殊需求。
Vernon）分析了产品技术的变化其对贸易格局
的影响，提出了“产品周期”（Product
Cycle）的学说，用以解释产品领先地位的变
化。
从动态的角度说明贸易格局的变化。

弗农认为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会 发生变化的，因此在新产品的生产中可以观察到一个周期， 即：
技术创新期 新产品成长期 新产品成熟期 新产品下降期 产品衰落期

四、产业内贸易的理论解释
产业内贸易理论的发展历程大约可以分为三个阶段： 第一阶段是经验分析阶段。主要包括1960年佛得恩 （Verdoom,P.J.）对“荷比卢经济同盟”集团内贸易格局的研 究;巴拉萨（Balassa,B.）对欧共体成员制成品贸易情况的分析; 小岛清（Kojima,K.）对发达国家间横向制成品贸易的关注。 第二阶段是理论研究阶段。里程碑是格鲁贝尔 （H.G.Grubel）和劳埃德（P.J.Loyd）于1975年编写的《产业 内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量》，这是最早的关 于产业内贸易理论的专著。在这本书中作者修正了H-O模型中 的某些前提条件，把贸易中有关的费用引入模型，解释了部分 产业内贸易现象。 第三阶段是丰富发展阶段。主要理论模型有：20世纪70年 代末，迪克西特（Dixlt,A.K）、斯蒂格利茨（Stiglitz,J.E.）、 克鲁格曼（Krugman,P.）等创立了新张伯伦模型，把张伯伦的 垄断竞争理论运用到产业内贸易领域；20世纪80年代初，布兰 德（Brander,J.）和克鲁格曼（Krugman,P.）为解释标准化产 品的产业内贸易现象建立的差别模型。

二、 发达的工业国家间贸易量大大增加
在五十年代，大部分贸易发生在发达国家与发展中 国家之间（“南北贸易”）。到了六十年代以后， 这种格局逐渐改变，发达国家相互之间的贸易 （“北北贸易”）不断增加，到20世纪末，发达国 家之间的贸易已经接近全球贸易的50％ 。
各工业国家与其它工业国家贸易占其总贸易的份额(2000年)
创新国取得技术优势
创新国出口技术领先产品
技术外流，他国模仿
他国自行生产，创新国出口下降
他国规模生产，创新国进口产品
理论解释：
Q
A国的生产
A国出口 B国进口
t0
需求滞后
t1
t2
掌握滞后 模仿滞后
t3
T
B国出口 A国进口
反应滞后
B国的生产
一、背景

弗农（R VERNON)
美国经济学家雷蒙德·弗农（Raymand
阶段 1、初始 2、成长 3、成熟
产品特征 比较优势 技术密集 资本密集 劳动密集 技术 资本 劳动
贸易方向 创新国→发达国 发达国→发展国 发展国→创新国 发达国
四、启示

（一）对发展中国家的启示
（二）对发达国家的启示
第二节 产业内贸易理论

一、产业内贸易理论产生的背景
传统的国际贸易理论，主要是针对国与国、劳 动生产率差别较大的和不同产业之间的贸易，但自 20世纪60年代以来，随着科学技术的不断发展，国 际贸易实践中又出现了一种和传统贸易理论的结论 相悖的新现象：即国际贸易大多发生在发达国家之 间，而不是发达国家与发展中国家之间；而发达国 家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现 象。为了解释这种现象，学术界产生了一种新的理 论——产业内贸易理论。

产品标准化阶段 (The Phase of Standardization)
从技术特性看，产品已完全标准化，不仅一般发达国 家已掌握产品生产技术，就是一些发展中国家也开 始掌握这种产品技术； 从产品生产地的特性看，产品生产地已逐渐开始向一 般发达国家，甚至发展中国家转移，范围在不断扩 大；
从产品要素特性看，这时的产品要素特性，由于劳 动熟练程度已经不是重要因素(产品标准化造成 的)，因而更具有资本密集型的特点； 从产品进出口特性看，其他国家的产品开始在一些 第三国市场上和创新国产品竞争，并逐渐替代了 创新国而占领了这些市场，当这些国家成本下降 的程度抵补了向创新国出口所需的运费和关税外， 还能与创新国的产品在创新国市场上竞争，则创 新国的产品开始从出口转变为进口。
联合国国际贸易标准分类 （standard international trade classification，SITC） 中，将产品分为类、章、 组、分组和基本项目五个 层次，每个层次中用数字 编码来表示。我们研究中 所涉及的相同产品，指的 是至少前三个层次分类编 码相同的产品。

产业内贸易（Intra-industry Trade）是产业内国 际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时 间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。 比如日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿 车的现象；中国向韩国出口某种品牌的衬衣，同 时又从韩国进口某种T恤衫的这种贸易活动。产 业内贸易还包括中间产品的贸易，即是某项产品 的半制成品、零部件在两国间的贸易。

三、 产业领先地位不断转移
纺织品、 汽车、钢铁、半导体等工业产品的主 要生产和出口国不断变动，原先出口的国家逐渐成 为这些商品的进口国。

纺织品是欧美最早向其他国家大宗输出的产品，二十世 纪初，洋布占领中国市场，挤垮了土布。几十年后情况 则相反，纺织品的主要生产出口国变成了发展中国家， 尤其中国的纺织品，充满欧美市场，而欧美成了纺织品 的净进口国。 家用电器是另一个例子。美国于1923年发明了第一台电 视机，但到了九十年代以后，美国国内连一台电视机都 不生产了，全部靠进口。日本在六十年代后成为电视机 的主要生产和出口国，九十年代以来，韩国和中国也逐 渐成为电视机的生产和出口国。 再比如汽车行业，美国是最早的汽车生产和出口国，现 在则大量进口日本汽车。最近几年，韩国也成为重要的 汽车出口国了。

三、产业内贸易的测量标准
巴拉萨（B.Balassa）曾经对产业内贸易现象作过统 计研究，并提出测量产业内贸易程度的指标——产 业内贸易指数（Index of Intra-industry Trade，简 称IIT）。 公式：T=1-|X-M|/(X+M) 式中：X和M分别表示某一特定产业或某一类 商品的出口额和进口额。 T的取值范围为[0,1]，T=0时，表示没有发生产 业内贸易；T=1时，表明产业内进口额与出口额相 等；T值越大说明产业内贸易程度越高。
第一节 产品生命周期理论
（产品生命周期与国际贸易模式的变动)
技术差距论
技术差距论(technological gap theory)或称创新 与模仿理论，由波斯纳于1961年提出。 主要论点： 技术差距论主要内容 技术的进步或创新，能使同等的生产要素 投入量获得更大的产出量，从而改变各国的生 产要素禀赋比率，进而影响各国的比较优势， 影响国际贸易格局。
出口到工业国家 从工业国家进口 的比例 的比例 美国 英国 0.56 0.81 0.51 0.76
加拿大
日本 德国 意大利
0.95
0.51 0.Leabharlann Baidu5 0.73
0.82
0.39 0.72 0.69
法国
全部工业国家
0.77
0.70
0.80
0.70
资料来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算
销售下降期：
当国外的生产能力达到能满足本国需求， 新产品进入销售下降期。这一时期产品已高 度标准化，技术投入更少，国外生产者利用 规模经济大批量生产，生产成本降低，创新 国失去优势，出口量下降。
二、各个阶段的特点
三、图示
净出口 发展中国家
０
t0 t1
国 内 消 费 期
t2
创 新 阶 段
t3