非营利组织与社会资本理论：国内研究新进展

非营利组织与社会资本理论：国内研究新进展

随着社会资本理论在中国学术界的兴起，从社会资本视角分析非营利组织的存在及发展问题的研究成果逐渐增多。本文对非营利组织与社会资本理论研究相关文献进行梳理，了解国内对非营利组织社会资本研究的动态，有助于更准确地把握下一步研究方向和新进展。

标签：非营利组织；社会资本理论；研究综述

doi：10.19311/ki.1672-3198.2017.20.004

随着非营利组织作用的日益突出，学术界对其研究也愈加深入。学者们从“公民社会”、“失灵”理论、“治理理论”以及“法团主义”等视角对非营利组织进行了广泛的研究，研究内容也涉及非营利组织的概念界定、生成、运行、功能和发展等问题。随着社会资本理论的引入，运用社会资本理论分析非营利组织的生存及发展问题的学者逐渐增多。社会资本理论的主旨是研究社会关系网络的重要性，强调通过人与人之间、组织与组织之间的联系，以及所结成的社会关系网络来获取发展所需资源，为非营利组织研究开辟了新的视角。

1 相关文献回顾

本文以在中国知网搜到的有关非营利组织和行业协会与社会资本理论结合的相关研究文献进行梳理的基础上，总结近二十年的研究成果。在中国知网上以“非营利组织社会资本”为检索主题，在“文献”检索目录下，共找到157 条结果，其中直接研究非营利组织社会资本的有18篇文章；在“博硕士”检索目录下，共检索到234 条结果，其中相关性较高的有9篇。行业协会是数量最庞大的社团类非营利组织，因此本文又对行业协会与社会资本结合的相关研究文献进行了搜索。以“行业协会社会资本”为主题进行检索，共检索到146 条结果，其中相关性较高的有11篇。博硕士论文中有4篇是对行业协会社会资本的研究。对这些文章进行梳理，整理和归纳成以下几方面。

1.1 对非营利组织社会资本概念及特征的界定

多数研究非营利组织社会资本的学者都对社会资本的内涵和特征做了界定。李超玲和钟洪（2007）指出非政府组织社会资本是指有益于非政府组织获得发展资源和社会支持，组织与组织之间以及个人与组织之间建立的社会关系网络。陈怡和翟远征（2012）认为非营利组织的社会资本是指由非营利组织建立起来的、存在于个人或组织之间的、有益于获得资源和支持的社会信任网络。还有学者认为非营利组织社会资本属于中观层次的范畴，是一种集体的社会资本，是有助于推动某种行动取向的典型的组织性社会资本（李琨，2015）。李利（2011）则从我国本土文化的背景和特点出发，将非政府组织的社会资本定义为非政府组织及其成员在新人和规范基础上的建立社会关系网络以及从这些关系网络和互动中汲取稀缺资源（如资金、信息、地位、财富、权利等）并由此获利的能力。

关于非营利组织社会资本的内容，李超玲和钟洪（2007）指出非营利组织社会资本主要包括结構性、关系性和认知性三个维度，也包括非营利组织的微观、中观以及宏观信任网络。沈文浩（2014）将非营利组织的社会资本分为组织内部、外部和组织领袖的社会资本三个层次。李利（2011）认为它体现为内部社会资本和外部社会资本。

学者们将非政府组织社会资本的特性概括为：共享性、不可模仿性、累积性与路径依赖性、可传递性、镶嵌性、自我强化性、内勤性、供给连带性和排它不可能性，次数越多，则越有效增值性特征等。

1.2 社会资本对非营利组织的意义和影响

社会资本的社会关系网络和信任建设等理念为非营利组织取得进一步发展打开了新的思路。社会资本对非营利组织的影响不可忽视，相关研究成果也予以证实。李超玲和钟洪（2007）指出社会资本是减少非政府组织内部的交易费用，减少管理成本和机会主义行为，提高组织效率和加快组织创新的重要促进力量。丘海雄和陈建民（2008）也认为利用社会资本理论对行业协会的作用和影响进行分析是具有解释力的，组织的社会资本不仅满足了个体利益，还促进了集体利益。

1.2.1 对组织资源获取的影响

赵珍珍（2009）指出社会资本的意义在于能帮助非营利组织获得各种资源，寻求持续地生存和发展必须的社会资本。陈怡和翟远征（2012）将社会资本对于非营利组织的意义归为两种：一是政治合法性的取得；二是资金的筹集。申敏娟（2009）通过研究证实非营利组织的资源获取能力与其所拥有的社会资本密切相关。谢淦荨（2011）以农产品行业协会为例解释了社会资本的存在可以降低市场主体间的交易费用和交易过程中存在的风险，解决农户分散经营与市场竞争力不强的矛盾，促进行业协会内外信息的交换。此外，非政府组织拥有的社会资本可以通过组织的自律和协调制度，规范非政府组织成员的行为，维护成员的合法权益，促进与外部主体的互动交流，获取所需的社会资源（李琨，2015）。因此，要增强非营利组织的资源获取能力，增加社会资本存量，必须扩大交流，加强合作。

1.2.2 对非营利组织公信力的影响

沈文浩（2014）经研究指出健全非营组织公信力的关键在于构建组织的社会资本。彭万秋（2015）通过论证得出以信任、互惠规范、公民参与网络为主要特征的社会资本理论与非营利组织公信力有一定的内在关联性。

1.2.3 对非营利组织的治理绩效和能力建设的影响

许多学者提到社会资本对非营利组织治理绩效和能力建设的影响。林闽钢（2007）从社会资本理论的角度解释了非营利组织的合作能力、筹款能力以及公

信能力如何建设的问题。行业协会等非营利组织的社会资本存量决定着组织的资源获取能力和活力，它具有自我强化和积累的倾向（吴军民，刘汉辉，2005）。石碧涛（2011）通过研究发现行业协会的社会资本积累会显著影响协会的治理绩效，社会资本的存量越大，行业协会的治理绩效也会随之越高。张良和郑明明（2016）提出了“社会资本—能力”的分析框架，从结构、认知、关系三个维度构建行业协会商会能力结构的“涟漪模型”，强调利用社会资本提升行业协会商会能力。1.2.4 对非营利组织发展的影响

邱松伟（2011）的研究发现社区非营利组织的发展与社会资本积累之间存在着必然性的联系。他指出社区非营利组织本身就是社会资本的一种存在形式，也是提升社会资本的主体，而社会资本对社区非营利组织的产生和发展也具有重要影响，两者相互依存，相辅相成。谢淦荨（2011）指出社会资本的存在有利于农产品行业协会的组建与发展，网络、规范和信任是社会资本三要素，它们与非营利组织的特性相关联，在促进行业协会等非营利组织发展方面也具有重要的指导作用（王珊，2011）。组织及其成员可以通过动员成员间的信任、人际关系网络和规范等社会资本资源来获得回报。对于缺少政府背景的民间非营利组织来说，发展需要的资源可以通过投资社会关系网络等社会资本来获得（李璠妮，2013）。而且，增加对行业协会内聚型、桥接型和连接型的社会资本投资是促进协会可持续发展的最基本因素（万生新、李世平，2013）。

2 非营利组织与社会资本理论研究述评

由于我国市场经济的不断完善，行业协会等非营利组织得到了快速发展。如何正确分析和解决行业协会等非营利组织遇到的难题，促进其不断发展壮大，有效承担起服务社会、参与社会治理的职责，学者们从不同角度和理论出发对组织的存在和发展进行了探讨，也取得了丰富的成果。多数研究成果是对社会资本理论在中小企业中的运用的探讨。但是，社会资本理论在非营利组织领域的研究成果还比较匮乏。但梳理近几年的相关研究成果可以发现，随着对社会资本理论研究的不断深入和完善，对非营利组织社会资本的研究在不断深入和扩展。

一是社会资本理论为我们研究非营利组织或第三部门提供了一个逻辑上可行的视角，逐步成为分析行业协会等非营利组织发展的框架。社会资本理论能更好地解决非营利组织面临的公信力不足和资源匮乏等问题，能为研究如何促进非营利组织的发展打开新思路。

二是对非营利组织社会资本的研究也进一步深化，比如从规范、网络和认知角度，或从宏观、中观和微观层面对社会资本进行细分，进一步丰富了社会资本理论。

我国行业协会等非营利组织起步较晚，不如西方有了完善的发展体系，加之社会资本理论引入我国较晚，因此，对非营利组织社会资本的研究还是一个比较新的研究领域，难免会存在一些局限：一是研究方法比较单一，当前多为理论分析或个案研究，实证方面的研究还十分薄弱、层面较浅，技术也较为薄弱，实证研究难以支撑理论研究成果。二是目前国内学者对行业协会等非营利组织社会资