反恐安全管理手册

C-TPAT安全管理手册

制订部门：行政部

生效日期：2011年09月01日

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目录

目的

简介与范围

术语和定义

1.安全管理体系

2.组织架构与职责

3.安全管理目标

4.C－TPAT海外制造商安全准则

附件一： C-TPAT安全准则条款与本公司相关程序对照表

附件二: C-TPAT政策

附件三： C-TPAT管理者代表任命书

附件四： C-TPAT推行委员会名单

附件五：保安队长任命书

目的:

针对 2001年发生的 9.11 事件，美国海关（现为美国国土安全部 [DHS] 辖下的海关及边境保护局 [CBP]）启动了反恐计划，名为“海关及商贸联合反恐计划”（C-TPAT）。该计划是海关和商贸界的一项联合反恐计划。海关提出了适用于商贸成员的建议，旨在加强美国边境的安全保障。此计划适用于美国进口商和物流服务公司，以及指定的外国制造商。当前，此计划并未推广至我司的供货商和厂商，但预料计划将会不断扩展，以纳入更多的外国制造商。如将来有机会增加 C-TPAT 成员，我司定当立即通知供货商。我司极力鼓励旗下产品和服务供货商加入这项重要的安全计划。

简介与范围:

1.简介

本公司全称为“00”主要从事塑胶、皮革类产品生产及销售服务。本公司成立三十余年, 随着不断的迅速发展，为了更好的增强客户信赖及提高本公司的信誉，特依据美国C-TPAT海关外制造商安全标准之要求结合中华人民共和国相关法律法规规定，建立本公司有效的反恐安全管理体系。

2.范围

2.1 对公司内部而言，明确说明组织架构内各部门的安全责任，以便各职能部门紧密合作，从而履行满足本公司客户及C-TPAT海外制造商安全标准的要求。

2.2 对本公司现有及将来客户而言，清楚展示本公司安全管理体系方面的承诺，协助客户考核公司对满足C-TPAT海外制造商安全标准要求的能力。

2.3 对于本公司现有及将来商业伙伴而言，清楚提出我司要求其满足C-TPAT安全标准的最低要求。

2.4 本手册覆盖的范围为：公司所有员工及服务场所。

术语和定义:

1.商业合作伙伴：

与本司生产经营和服务活动完成过程中有直接或间接关系的企业，组织及个人。包括运输商（含海运、空运、船运）\其它的制造生产商\分包商\配件及原料供货商\卖主等。

2.供货商：

提供货物或服务给公司的经济实体，它所提供的物品构成公司生产的货物或服务的一部分，或被利用来组成公司的货物或服务。

3.分包商：

直接或间接提供货物或服务给供货商的供应链中的经济实体，它所提供的货物或服务构成供货商或公司生产者的货物或服务的一部分，或被利用来生产供货商或公司的货物或服务。

4.员工：

凡在本司就职的所有人员，包括正式工，外聘技术指导及内外保安人员。

5.纠正措施

为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原因，防止不符合事件再发生所采取的措施

6.预防措施

为消除潜在不符合或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施

1.安全管理体系

1.1 安全系统结构:

1.1.1 本公司安全系统文件分四个层次:

1）安全管理手册: 简述公司安全系统要求及分期目标之文件;

2）安全管理程序书: 描述公司各单位安全管理活动实施途径,流通渠道程序的文件，指导员工标准作业方式;

3）安全作业指导书: 描述具体的要求或建议，作为活动的依据，构成安全手册、安全计划、程序文件的一部份或被其引用;

4）记录: 对完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件.

1.2 安全准则:

1.2.1 为达成安全系统要求时,应适时考虑以下几点

1）安全政策须结合本公司系统运作状况和客户要求,美国海关C-TPAT相关政策及变动和中华人民共和国相关法律法规的要求等相适应。

2）为达成安全系统要求可能需要的任何管制、设备、制程、仪器等数据与技术之鉴别与获得途径。

3）确保生产服务、安全生产、消防安全、基本人权，用电安全等与C-TPAT相关安全管理程序文件的兼容性。

4）鉴别各种量测要求,若其涉及能力超越已知状况,须确保规定时间内提供此项量测能力

5）必须每月进行自我安全评估或定期进行内审及管理评审

6）必要时对系统运作审查及调整

7）安全系统运作活动之记录.

1.2.2 安全准则循环模式执行其内容

1）安全准则之拟案（PLAN计划）

安全准则之拟案应符合安全政策要求,确保与系统各书面程序,工作指导书的兼容性,并结合系统运作状况评估其可操作性，并设定危害控制点，在各阶段加强控制。并提出警示。

2）安全准则之执行（DO:实施）

人员/车辆/货物进出工厂及在工厂内的活动,各单位应彻底贯彻各项工作程序和作业标准,对各项工作相互沟通协调,保持整体运作之推行与开展.

3）安全准则之检讨（CHECK:查核）

对安全系统之运作状况,应依对其达成状况实施评鉴和查验,作出矫正,预防措施并追踪改善.

4）安全准则之修订（ACTION:处理）

针对内部审核结果与系统实施评估,应适时对执行状况予以重新调整,对操作系统予以修订,以保障整体安全系统运作之维护及改善.

2.2 责任与权限

2.2.1 C-TPAT推行委员会管理者代表督导整个安全系统之建立维持和运作改善. 2.2.2 C-TPAT推行委员会负责系统实务推行规则,并检讨评估运作之适宜性和有效性.

2.2.3 公司其它单位及执行与维持安全管理系统所规定之相关权责

2.2.4 管理委员会及公司高层必须确保组织的责任,权限及相互关系明确界定和沟通.

1）主任委员（厂长）

a.向公司各阶层传达满足客户要求和法律法规要求的重要性.

b.根据顾客和法律法规要求及公司的实际情况而制定,符合安全管理要求的安全方针与目标.

c.主持管理评审会议.

d.负责提供满足安全要求的各类资源.

e.负责整个安全体系的协调管理.

f.任命管理代表

2）管理者代表（管理者代表）

a.负责在工厂内推行和维持C-TPAT安全管理体系；

b.负责向工厂内部传达C-TPAT的最新要求以及策划内部的自我评估审核；

c.负责与客户、海关等有关政府机构及商业合作伙伴进行沟通联络；组织对商业合作伙伴C-TPAT体系的评估;

d.负责根据自我评估、审核和调查所发现之缺点采取改善措施；

e.负责为C-TPAT的推行和维持提供必需的资源。

3）人事部

a.负责对员工进行身份及背景审查

b.负责对敏感岗位（如保安、仓管、搬运、运输等）人员定期调查

c.负责设立员工投诉信箱并鼓励员工发现问题及时举报

d.负责新员工职前培训（如厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入规定、发现异常或可疑的人/事/物的处理方法、C-TPAT管理制度）。

e.其它相关事务的处理

4）后勤部